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私募投資基金服務業(yè)務管理辦法(試行)第七章自律管理

更新時間:2017-03-03 10:34:14 來源:環(huán)球網校 瀏覽60收藏24

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摘要   【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布私募投資基金服務業(yè)務管理辦法(試行)第七章自律管理的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關報考指南,希望大家認真學習和復習,預??忌寄茼樌ㄟ^考試。私募投資基金服

  【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“私募投資基金服務業(yè)務管理辦法(試行)第七章自律管理”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關報考指南,希望大家認真學習和復習,預??忌寄茼樌ㄟ^考試。私募投資基金服務業(yè)務管理辦法(試行)第七章自律管理的具體內容如下:

  第七章 自律管理

  第四十九條【報告義務】服務機構應當在每個季度結束之日起15個工作日內向協會報送服務業(yè)務情況表,每個年度結束之日起三個月內向協會報送運營情況報告。服務機構應當在每個年度結束之日起四個月內向協會報送審計報告。服務機構的注冊資本、注冊地址、法定代表人、分管基金服務業(yè)務的高級管理人員等重大信息發(fā)生變更的,應當自變更發(fā)生之日起10個工作日內向協會更新登記信息。

  獨立第三方服務機構通過一次或多次股權變更,整體構成變更持股5%以上股東或變更股東持股比例超過5%的,應當及時向協會報告;整體構成變更持股20%以上股東或變更股東持股比例超過20%,或實際控制人發(fā)生變化的,應當自董事會或者股東(大)會做出決議之日起10個工作日內向協會提交重大信息變更申請。

  發(fā)生重大事件時,私募基金管理人、私募基金托管人、服務機構應當及時向協會報告。關于服務機構需要報送的投資者信息和產品運作信息的規(guī)范,由協會另行規(guī)定。

  第五十條【協會職責】協會對服務機構從事私募基金服務業(yè)務進行定期或者不定期的現場和非現場自律檢查,服務機構應當予以配合。

  第五十一條【投訴舉報】私募基金管理人、托管人可以按照規(guī)定向協會投訴或舉報服務機構及其從業(yè)人員的違規(guī)行為。

  服務機構可以按照規(guī)定向協會投訴或舉報私募基金管理人、托管人及其從業(yè)人員的違規(guī)行為。

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  【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“私募投資基金服務業(yè)務管理辦法(試行)第七章自律管理”的新聞,為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關報考指南,希望大家認真學習和復習,預??忌寄茼樌ㄟ^考試。私募投資基金服務業(yè)務管理辦法(試行)第七章自律管理的具體內容如下:

  第五十二條【一般違規(guī)責任】服務機構違反本辦法第二章第七條至第十條、第三章第十一條至第十三條、第十七條至第十九條、第四章第二十條、第二十四條、第二十五條、第二十八條至第三十一條、第五章第三十二條、第三十四條至第三十八條、第六章第四十三條至第四十七條、第七章第四十九條第一款、第三款的規(guī)定,協會可以要求服務機構限期改正。逾期未改正的,協會可以視情節(jié)輕重對服務機構主要負責人采取談話提醒、書面警示、要求強制參加培訓、行業(yè)內譴責、加入黑名單等紀律處分。

  第五十三條【嚴重違規(guī)責任】服務機構違反本辦法第三章第十四條至第十六條、第四章第二十一條至第二十三條、第二十六條及第二十七條、第五章第三十三條、第六章第四十條至第四十二條、第四十八條、第四十九條第二款的規(guī)定,協會可視情節(jié)輕重對服務機構采取公開譴責、暫停辦理相關業(yè)務、撤銷服務機構登記或取消會員資格等紀律處分;對服務機構主要負責人,協會可采取加入黑名單、公開譴責、暫?;蛉∠饛臉I(yè)資格等紀律處分,并加入誠信檔案。

  第五十四條【多次違規(guī)處分】一年之內服務機構兩次被要求限期改正,服務機構主要負責人兩次被采取談話提醒、書面警示等紀律處分的,協會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分;服務機構及其主要負責人在兩年之內兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的,協會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫停或取消服務機構主要負責人基金從業(yè)資格等紀律處分。

  第五十五條【誠信記錄】服務機構及其從業(yè)人員因違規(guī)行為被協會采取相關紀律處分的,協會可視情節(jié)輕重計入誠信檔案。

  第五十六條【行政與刑事責任】服務機構及其從業(yè)人員涉嫌違反法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會有關規(guī)定的,移送中國證監(jiān)會或司法機關處理。

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分享到: 編輯:張佳佳

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