私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記法律意見書指引流程

　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記法律意見書指引流程”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)報(bào)考指南，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)?？忌寄茼樌ㄟ^(guò)考試。私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記法律意見書指引流程的具體內(nèi)容如下：

　　申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))申請(qǐng)私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱服務(wù)機(jī)構(gòu))登記，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國(guó)律師法》等相關(guān)法律法規(guī)，聘請(qǐng)中國(guó)律師事務(wù)所依照本指引出具《私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記法律意見書》(以下簡(jiǎn)稱《法律意見書》)。協(xié)會(huì)將在服務(wù)機(jī)構(gòu)登記公示信息中列明出具《法律意見書》的經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師信息及律師事務(wù)所名稱。

　　一、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》及協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上對(duì)本指引規(guī)定的內(nèi)容發(fā)表明確的法律意見，制作工作底稿并留存，獨(dú)立、客觀、公正地出具《法律意見書》，保證《法律意見書》不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

　　二、《法律意見書》應(yīng)當(dāng)由兩名執(zhí)業(yè)律師簽名，加蓋律師事務(wù)所印章，并簽署日期。用于服務(wù)機(jī)構(gòu)登記的《法律意見書》的簽署日期應(yīng)在服務(wù)機(jī)構(gòu)提交登記申請(qǐng)之日前的一個(gè)月內(nèi)。《法律意見書》報(bào)送后，服務(wù)機(jī)構(gòu)不得修改其提交的登記申請(qǐng)材料;若確需補(bǔ)充或更正，經(jīng)協(xié)會(huì)同意，應(yīng)由原經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所另行出具《補(bǔ)充法律意見書》。

　　三、《法律意見書》的結(jié)論應(yīng)當(dāng)明晰，不得使用“基本符合條件”等含糊措辭。對(duì)不符合相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)規(guī)定的事項(xiàng)，或已勤勉盡責(zé)仍不能對(duì)其法律性質(zhì)或其合法性做出準(zhǔn)確判斷的事項(xiàng)，律師事務(wù)所及經(jīng)辦律師應(yīng)發(fā)表保留意見，并說(shuō)明相應(yīng)的理由。

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記法律意見書指引流程”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)報(bào)考指南，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)和復(fù)習(xí)，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。私募投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記法律意見書指引流程的具體內(nèi)容如下：

　　四、經(jīng)辦執(zhí)業(yè)律師及律師事務(wù)所應(yīng)在充分盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，就下述內(nèi)容逐項(xiàng)發(fā)表法律意見，并就對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)登記申請(qǐng)是否符合中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見。不存在下列事項(xiàng)的，也應(yīng)明確說(shuō)明。若引用或使用其他中介機(jī)構(gòu)結(jié)論性意見的應(yīng)當(dāng)獨(dú)立對(duì)其真實(shí)性進(jìn)行核查。

　　(一)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)提交的登記材料是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;

　　(二)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況是否良好，實(shí)繳資本是否符合《私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》(以下簡(jiǎn)稱《服務(wù)辦法》)相應(yīng)的業(yè)務(wù)登記要求;

　　(三)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否有健全的治理結(jié)構(gòu)，股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及管理層之間是否分工明確、相互制衡;

　　(四)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否按規(guī)定具有開展私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)所需的從業(yè)人員、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、軟硬件設(shè)施等運(yùn)營(yíng)基本設(shè)施和條件;

　　(五)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否具有完善的內(nèi)控制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，存在潛在利益沖突的業(yè)務(wù)是否建立防火墻制度與業(yè)務(wù)隔離機(jī)制，具體要求如下;

　　1、份額登記服務(wù)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)：

　　(1)募集結(jié)算資金專用賬戶的監(jiān)督機(jī)制。監(jiān)督協(xié)議(或模板)的簽署是否符合相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則的要求，是否做好監(jiān)督機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)為同一機(jī)構(gòu)時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施;

　　(2)募集結(jié)算資金安全的控制情況，包括：資金劃付路徑是否清晰、完整;劃款指令生成與復(fù)核是否分離;對(duì)系統(tǒng)重要參數(shù)的設(shè)置和修改是否建立了多層審核機(jī)制;是否對(duì)資金交收風(fēng)險(xiǎn)及責(zé)任分擔(dān)做出安排;

　　(3)基金賬戶開立是否符合《服務(wù)辦法》第二十四條的相關(guān)要求;

　　(4)是否針對(duì)非交易過(guò)戶導(dǎo)致的份額變更建立相關(guān)的內(nèi)控制度;是否開展份額轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)開展情況。

　　2、估值核算服務(wù)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)：

　　(1)估值依據(jù)和方法是否遵守《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》以及協(xié)會(huì)的估值規(guī)則等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定;

　　(2)是否與基金托管人建立有效的對(duì)賬機(jī)制;

　　(3)是否建立完善的估值差錯(cuò)的發(fā)現(xiàn)、處理和損失彌補(bǔ)機(jī)制;

　　(4)是否開展附屬業(yè)務(wù)并建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

　　3、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)：

　　(1)是否從事與所提供核心應(yīng)用系統(tǒng)相對(duì)應(yīng)的私募基金服務(wù)業(yè)務(wù);是否直接為服務(wù)對(duì)象提供相關(guān)業(yè)務(wù)操作;

　　(2)提供投資交易管理系統(tǒng)、銷售系統(tǒng)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否符合《服務(wù)辦法》第四十一、四十二條以及第四十三條的要求;

　　(3)數(shù)據(jù)接口是否符合證監(jiān)會(huì)及協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定;

　　(4)執(zhí)行程序、源代碼的安全保障措施，系統(tǒng)架構(gòu)及防火墻制度建立及執(zhí)行情況;

　　(5)系統(tǒng)容量安排及應(yīng)急管理制度的建立情況;

　　(六)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否具備安全、獨(dú)立、高效和穩(wěn)定的業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)隔離、安全防護(hù)與應(yīng)急處理機(jī)制等是否完善，是否具備災(zāi)難備案系統(tǒng)，系統(tǒng)是否已完成包括協(xié)會(huì)指定的中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)在內(nèi)的業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試;

　　(七)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)與服務(wù)對(duì)象已經(jīng)簽署或擬簽署的協(xié)議、備忘錄是否滿足《服務(wù)辦法》第十一條、第十二條的要求;

　　(八)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的人員配備情況，包括負(fù)責(zé)私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的法定代表人等取得基金從業(yè)資格的情況，其他從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格的情況及后續(xù)安排;

　　(九) 法定代表人及高管的誠(chéng)信合規(guī)情況，持股5%以上股東的誠(chéng)信合規(guī)情況;

　　(十)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近三年是否有重大違法違規(guī)記錄;

　　(十一)經(jīng)辦職業(yè)律師及律師事務(wù)所認(rèn)為需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)。

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