《基金基礎知識》講義：基金代銷機構(gòu)

更新時間：2017-01-10 15:20:11 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布《基金基礎知識》講義：基金代銷機構(gòu)供各位考生學習，希望能夠幫助大家。

《基金基礎知識》講義：基金代銷機構(gòu)

　　基金代銷機構(gòu)

　　(一)基金代銷機構(gòu)的資格管理

　　1、商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格。最近3年無違法違規(guī);取得資格的不少于該部門員工人數(shù)的1/2，管理人員有資格、2年以上基金業(yè)務或5年以上證券、金融業(yè)務【第九條】

　　2、證券公司申請基金代銷業(yè)務資格。……最近兩年無挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;……【第十條】

　　3、證券投資咨詢機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務資格。……注冊資本不低于2000萬，且為實繳貨幣資本;高管有資格、2年以上基金業(yè)務或5年以上證券、金融業(yè)務;持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務3個以上完整會計年度;最近3年無代理投資人從事證券買賣的行為【第十一條】

　　4、專業(yè)基金銷售機構(gòu)申請基金代銷業(yè)務資格。……持續(xù)經(jīng)營3個以上完整會計年度的法人，注冊資本不低于3000萬，最近3年無違法違規(guī);取得資格的不少于30人，且不少于員工人數(shù)的1/2……【第十二條】

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