2017年基金《法律法規(guī)》備考復(fù)習(xí):LOF份額轉(zhuǎn)托管

更新時(shí)間：2017-01-03 15:37:14 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】基金從業(yè)資格考試科目包括基金法律法規(guī)及基金基礎(chǔ)知識兩個(gè)科目，9月新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。為幫助各位考生備考，環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2017年基金《法律法規(guī)》備考復(fù)

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試科目包括基金法律法規(guī)及基金基礎(chǔ)知識兩個(gè)科目，9月新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》科目。為幫助各位考生備考，環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2017年基金《法律法規(guī)》備考復(fù)習(xí):LOF份額轉(zhuǎn)托管供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。2017年基金《法律法規(guī)》備考復(fù)習(xí):LOF份額轉(zhuǎn)托管

　　LOF份額轉(zhuǎn)托管

　　LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。

　　系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指投資者將托管在某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)(場內(nèi)到場內(nèi))，或?qū)⑼泄茉谀郴鸸芾砣嘶蚱浯N機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到其他基金代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人(場外到場外)。

　　跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管是指投資者將托管在某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)(場內(nèi)到場外)，或?qū)⑼泄茉诨鸸芾砣嘶蚱浯N機(jī)構(gòu)的LOF份額轉(zhuǎn)托管到某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)(場外到場內(nèi))。

　　投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)獲得的基金份額托管在證券營業(yè)部處，登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記系統(tǒng)中。這部分基金份額既可以在深圳證券交易所交易，也可以通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)直接申請贖回;投資者通過基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)獲得的基金份額托管在代銷機(jī)構(gòu)/基金管理人處，登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的基金登記系統(tǒng)中，只能申請贖回，不能直接在深圳證券交易所交易。

　　投資者如需將登記在基金登記系統(tǒng)中的基金份額通過深圳證券交易所交易，或需將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額申請?jiān)趫鐾廒H回，應(yīng)先辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。LOF份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在深圳證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊的深圳開放式基金賬戶之間進(jìn)行。

　　投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金登記系統(tǒng)，自T+2日開始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。投資者將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自T+2日開始，投資者可以通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣出或贖回基金份額。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:請廣大考生練習(xí)”2017年基金《法律法規(guī)》備考復(fù)習(xí):LOF份額轉(zhuǎn)托管“做好備考，如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!

　　《基金法律法規(guī)》自測題匯總

　　2016年基金從業(yè)資格考試題庫部分精選試題匯總

　　2016年《基金法律法規(guī)》沖刺試卷匯總

　　處于下列情形之一的LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：

　　(1)分紅派息前R-2日至R日(R日為權(quán)益登記日)的LOF份額;

　　(2)處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額。

　　此外，對于處于募集期內(nèi)或封閉期內(nèi)的LOF份額進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管雖沒有明確規(guī)定禁止，但一般的運(yùn)作方式均為在封閉期結(jié)束后再開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。