中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)費(fèi)調(diào)整 私募行業(yè)監(jiān)管強(qiáng)化

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　　隨著近年來(lái)國(guó)內(nèi)基金行業(yè)生態(tài)和格局發(fā)生的巨大變化，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(下稱協(xié)會(huì))新修訂的相關(guān)管理辦法即將開始實(shí)施。

　　近日，21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者從協(xié)會(huì)獲悉，新修訂后《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》(下稱《會(huì)員管理辦法》)和《中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)費(fèi)收繳辦法》(下稱《會(huì)費(fèi)收繳辦法》)將于2017年1月1日起實(shí)施。

　　私募行業(yè)監(jiān)管將進(jìn)一步加強(qiáng)

　　根據(jù)協(xié)會(huì)提供的數(shù)據(jù)顯示，目前其自律管理下的資管業(yè)務(wù)已經(jīng)占全社會(huì)資產(chǎn)管理總量的半壁江山。

　　據(jù)悉，截至2016年11月13日，協(xié)會(huì)自律管理的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總規(guī)模已經(jīng)達(dá)到50.07萬(wàn)億元，占全社會(huì)各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總規(guī)模的比例達(dá)50.5%。

　　其中公募基金規(guī)模9.18萬(wàn)億，私募基金存續(xù)規(guī)模7.35萬(wàn)億，券商資管規(guī)模16.01萬(wàn)億，基金公司及子公司專戶規(guī)模17.24萬(wàn)億，期貨公司資管規(guī)模2740億元.

　　今年以來(lái)私募行業(yè)發(fā)展迅速，這一情形也可以從21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者獲取的另一組數(shù)據(jù)中得到反映。

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　　截至2016年10月底，已登記私募基金管理人已超過(guò)1.7萬(wàn)余家，已備案私募基金逾4.2萬(wàn)只，實(shí)繳規(guī)模接近7.3萬(wàn)億元。其中，私募股權(quán)投資基金管理人近9千家，已備案私募股權(quán)投資基金近1.5萬(wàn)只，實(shí)繳規(guī)模3.5萬(wàn)億元。

　　同時(shí)，在私募股權(quán)投資基金中，有創(chuàng)業(yè)投資基金管理人1218家，已備案創(chuàng)業(yè)投資基金2092只，實(shí)繳規(guī)模3254億元，較2015年底分別增長(zhǎng)44.5%和37.1%;私募股權(quán)投資基金管理人管理的并購(gòu)基金共833只，管理規(guī)模4640億元，較2015年末分別增長(zhǎng)了156%和176%。

　　21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者了解到，針對(duì)私募行業(yè)的迅速發(fā)展情形，新修訂的《會(huì)員管理辦法》亦尤其強(qiáng)調(diào)了對(duì)私募行業(yè)的強(qiáng)化規(guī)范和治理。

　　《會(huì)員管理辦法》規(guī)定，私募基金管理人加入?yún)f(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)首先成為觀察會(huì)員。私募基金管理人要想成為普通會(huì)員，必須成為觀察會(huì)員滿一年、已備案的資產(chǎn)總規(guī)模在20億以上或者已備案的創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模在3億元以上。

　　值得一提的是，申請(qǐng)加入?yún)f(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)，除了不存在違法違規(guī)情形外，還需具備從事基金業(yè)務(wù)相關(guān)的從業(yè)人員、專業(yè)能力、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、資本金等可持續(xù)經(jīng)營(yíng)條件，申請(qǐng)者需提交可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的證明材料。

　　并且在會(huì)員入會(huì)審核方面，協(xié)會(huì)可以采取書面審核、當(dāng)面談話、現(xiàn)場(chǎng)檢查等多種方式進(jìn)行審核，并可以委托律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專業(yè)力量對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行審核。

　　此外，為了體現(xiàn)從事股權(quán)投資的私募基金管理人可能會(huì)根據(jù)特殊目的設(shè)立附屬機(jī)構(gòu)的情況，《會(huì)員管理辦法》特別規(guī)定附屬機(jī)構(gòu)由其控制機(jī)構(gòu)代表入會(huì)。

　　在《會(huì)員管理辦法》第三十七條中明確規(guī)定，不得存在：私募基金管理人向非合格投資者募集資金，通過(guò)公開宣傳的方式向不特定對(duì)象宣傳推介，或者違反規(guī)定向投資者承諾保本保收益。

　　在獎(jiǎng)懲機(jī)制方面，對(duì)于違反法律法規(guī)和協(xié)會(huì)自律規(guī)則的行為，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。紀(jì)律處分類型進(jìn)行整合，協(xié)會(huì)可對(duì)會(huì)員及從業(yè)人愿采取誠(chéng)信類措施、矯正類措施、業(yè)務(wù)懲戒類措施和資格懲戒類措施四類，同時(shí)增加了自律和解制度。

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　　繳費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)整體下調(diào)

　　21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者從協(xié)會(huì)方面了解到，截至12月初，協(xié)會(huì)各類會(huì)員已超過(guò)2500家。其中包括普通會(huì)員610家，聯(lián)席會(huì)員231家，觀察會(huì)員1590家，特別會(huì)員98家。此外，非會(huì)員登記備案機(jī)構(gòu)已達(dá)1萬(wàn)5千余家。

　　一位接近協(xié)會(huì)的人士表示，協(xié)會(huì)是基金行業(yè)的法定自律組織，不以營(yíng)利為目的，是非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體。在法定職責(zé)外，不經(jīng)營(yíng)商業(yè)活動(dòng)，在會(huì)費(fèi)之外，沒(méi)有商業(yè)性收入。此次新修訂的會(huì)費(fèi)收繳標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上降低了機(jī)構(gòu)負(fù)擔(dān)。

　　根據(jù)新修訂的《會(huì)費(fèi)收繳辦法》，普通會(huì)員的入會(huì)費(fèi)由10萬(wàn)元降低為2萬(wàn)元;觀察會(huì)員的入會(huì)費(fèi)則由2萬(wàn)元降低為1萬(wàn)元。聯(lián)席會(huì)員的會(huì)費(fèi)下限由10萬(wàn)元調(diào)整至2萬(wàn)元。不過(guò)，考慮到基金銷售機(jī)構(gòu)在基金行業(yè)的重要性，基金銷售機(jī)構(gòu)的會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)上限由10萬(wàn)元調(diào)整為20萬(wàn)元。

　　據(jù)悉，普通會(huì)員主要是公募基金管理公司和基金托管銀行，聯(lián)席會(huì)員則主要包括基金銷售等基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，特別會(huì)員則包括交易所等與基金行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)的服務(wù)機(jī)構(gòu)等?！稌?huì)費(fèi)收繳辦法》結(jié)合會(huì)員類型，也具體細(xì)化了會(huì)費(fèi)計(jì)算方法。

　　值得一提的是，為了有效應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)變化，《會(huì)費(fèi)收繳辦法》還設(shè)立了“止盈”和“止損”機(jī)制。

　　“止盈”機(jī)制是指，對(duì)于上年度收支結(jié)余超過(guò)本年度預(yù)算支出一倍以上時(shí)，可以對(duì)經(jīng)營(yíng)虧損或者所有的會(huì)員減免年會(huì)費(fèi)。“止損”機(jī)制則是當(dāng)出現(xiàn)收不抵支的情況時(shí)，可由特別會(huì)員認(rèn)繳特別會(huì)費(fèi)。

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