基金法律法規(guī)復(fù)習(xí)必做題(1)

《基金基礎(chǔ)知識》試題匯總（單選題+多選題+判斷題）

　　單選題

　　1、( )是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。

　　A、輔助式前臺系統(tǒng)

　　B、自助式前臺系統(tǒng)

　　C、后臺管理系統(tǒng)

　　D、信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　正確答案：B

　　答案解析：自助式前臺系統(tǒng)，是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨立完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)，包括基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點現(xiàn)場自助系統(tǒng)和通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式實現(xiàn)的自助系統(tǒng)。

　　2、基金管理人董事會可以下設(shè)( ),負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。

　　A、風(fēng)險管理部

　　B、合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

　　C、合規(guī)管理部

　　D、合規(guī)與風(fēng)險控制部

　　正確答案：B

　　答案解析：基金管理人董事會可以下設(shè)合規(guī)與風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)，對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)，評估公司風(fēng)險管理狀況。

　　3、相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上( )。

　　A、風(fēng)險共擔(dān)

　　B、買者自慎

　　C、收益共享

　　D、買者自負(fù)

　　正確答案：B

　　答案解析：相對于實質(zhì)性審查制度強制，性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上買者自慎。

　　4、下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是( )。

　　A、分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　B、在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

　　C、對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

　　D、對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

　　正確答案：B

　　答案解析：在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額?；鸱蓊~持有人享有下列權(quán)利：①分享基金財產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán);⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財務(wù)會。

　　5、在確定目標(biāo)市場與客戶上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一是( )。

　　A、分析營銷環(huán)境

　　B、分析投資人的真實需求

　　C、設(shè)計營銷組合

　　D、提高專業(yè)化水平

　　正確答案：B

　　答案解析：在確定目標(biāo)市場與客戶上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一是分析投資人的真實需求。

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　　6、( )不是契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別。

　　A、法律主體資格不同

　　B、投資者的地位不同

　　C、基金的營運依據(jù)不同

　　D、投資人不同

　　正確答案：D

　　答案解析：契約型基金與公司型基金的區(qū)別：法律主體不同，投資者地位不同，基金營運依據(jù)不同。

　　7、我國國內(nèi)保本基金為實現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是( )

　　A、對沖保險策略

　　B、動態(tài)比例投資組合保險策略

　　C、衍生金融工具組合保險策略

　　D、CPPI

　　正確答案：D

　　答案解析：固定比例投資保險策略英文簡稱CPPI。

　　8、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是( ).

　　A、獨立性

　　B、健全性

　　C、規(guī)范性

　　D、全面性

　　正確答案：A

　　答案解析：合規(guī)管理的基本原則有：①獨立性;②客觀性;③公正性;④專業(yè)性;⑤協(xié)調(diào)性原則。

　　9、( )對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

　　A、督察長

　　B、合規(guī)與風(fēng)險控制部門

　　C、合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

　　D、董事會

　　正確答案：D

　　答案解析：董事會對公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

　　10、基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改末達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向

　　( )報告。

　　A、董事會

　　B、中國證監(jiān)會

　　C、中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D、以上選項都正確

　　正確答案：D

　　答案解析：基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

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《基金基礎(chǔ)知識》試題匯總（單選題+多選題+判斷題）

　　11、下列屬于客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)的是( )。

　　A、定期提供產(chǎn)品凈值信息

　　B、提醒客戶及時核對交易確認(rèn)

　　C、介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點

　　D、推介符合適用性原則的基金

　　正確答案：D

　　答案解析：售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)主要包括：①協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果;②推介符合適用性原則的基金;③介紹基金產(chǎn)品;④協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。

　　12、下列關(guān)于基金推介材料說法正確的是( )。

　　A、登記基金的過往業(yè)繢

　　B、使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)投資人的表述

　　C、夸大或片面宣傳基金

　　D、違規(guī)承擔(dān)損失或承諾收益

　　正確答案：A

　　答案解析：考察基金推介材枓中所禁止的問題。

　　13、( )渠道有廣泛的客戶基礎(chǔ)，和客戶有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系，可以提供多樣化的客戶服務(wù)。

　　A、代銷

　　B、直銷

　　C、包銷

　　D、承銷

　　正確答案：A

　　答案解析：代銷渠道有廣泛的客戶基礎(chǔ)和客戶有全面的業(yè)務(wù)聯(lián)系，可以提供多樣化的客戶服務(wù)。

　　14、( )機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量眾多，受眾范圍廣。

　　A、代銷

　　B、直銷

　　C、包銷

　　D、承銷

　　正確答案：A

　　答案解析：代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量眾多，受眾范圍廣。

　　15、基金財產(chǎn)可以用于( )。

　　A、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　B、投資上市交易的股票、債券

　　C、承銷證券

　　D、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動

　　正確答案：B

　　答案解析：基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：①上市交易的股票、債券;②中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

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　　16、基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d( )。

　　A、從合同生效之日起計算的業(yè)績

　　B、最近10個完整會計年度的業(yè)績

　　C、當(dāng)年上半年的業(yè)績

　　D、自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績

　　正確答案：B

　　答案解析：基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生10年以效上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最10近個完整會計年度的業(yè)績。

　　17、( )是指公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　A、成本效益原則

　　B、有效性原則

　　C、獨立性原則

　　D、相互制約原則

　　正確答案：A

　　答案解析：成本效益原則的定義。

　　18、傳統(tǒng)的銷售理論中的4Ps是指( )。

　　A、產(chǎn)品、數(shù)量、價格、渠道

　　B、數(shù)量、價格、渠道、促銷

　　C、產(chǎn)品、價格、渠道、促銷

　　D、價格、渠道、總額、促銷

　　正確答案：C

　　答案解析：銷售理論中的4Ps是指產(chǎn)品、價格、渠道和促銷。

　　19、以下關(guān)于道德具有的特征說法不正確的是( )

　　A、差異性

　　B、形態(tài)性

　　C、繼承性

　　D、約束性

　　正確答案：B

　　答案解析：本題考察道德的特征。道德具有的特征有：差異性、繼承性、約束性、具體性。

　　20、基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件不包括( )。

　　A、財務(wù)狀良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

　　B、有辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施

　　C、制定了完善的資金清算流程

　　D、有符合法律法規(guī)要求的反洗錢內(nèi)部控制制度

　　正確答案：B

　　答案解析：B選項應(yīng)該是:有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回等業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施。

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