基金《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強(qiáng)化習(xí)題(9)

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強(qiáng)化習(xí)題(9)供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。基金《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強(qiáng)化習(xí)題(9)

《基金法律法規(guī)》自測(cè)題匯總

　　1、 被動(dòng)型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象，因此通常又稱為(　　)。

　　A.主動(dòng)型基金

　　B.股票型基金

　　C.指數(shù)型基金

　　D.封閉式基金

　　2、基金銷售機(jī)構(gòu)的禁止行為包括(　　)。

　　A.I、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、 下列關(guān)于基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過(guò)程

　　B.對(duì)公司所管理的基金，應(yīng)當(dāng)以公司全部資產(chǎn)為會(huì)計(jì)核算主體

　　C.公司對(duì)所管理的基金應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算

　　D.各基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算

　　4、 證券投資基金的主要投資方向是(　　)。

　　A.農(nóng)業(yè)

　　B.工業(yè)

　　C.信息產(chǎn)業(yè)

　　D.有價(jià)證券

　　5、 下列關(guān)于LOF份額申購(gòu)和贖回的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.LOF采用金額申購(gòu)，份額贖回原則

　　B.TEL買入的LOF基金份額，T+2 日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回

　　C.LOF場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣

　　D.LOF贖回申報(bào)單位為1份基金份額

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《基金法律法規(guī)》自測(cè)題匯總

　　6、 下列關(guān)于分級(jí)基金份額上市交易的敘述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.分開(kāi)募集的分級(jí)基金僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不中購(gòu)、贖回

　　B.目前我國(guó)發(fā)行的合并募集分級(jí)基金，通常是子份額上市交易，基礎(chǔ)份額僅進(jìn)行申購(gòu)和贖回，不上市交易

　　C.合并募集的分級(jí)基金募集完成后，通常是僅將場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的份額按比例拆分為子份額

　　D.分級(jí)基金上市不需遵循證券交易所相關(guān)上市條件和交易規(guī)則

　　7、 (　　)的長(zhǎng)期收益率較低，并不適合長(zhǎng)期投資。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.混合基金

　　D.貨幣市場(chǎng)基金

　　8、 金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)作為現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體，通過(guò)(　　)在金融市場(chǎng)的活動(dòng)，以各種金融工具將資金的供應(yīng)者和資金的需求者連接起來(lái)，從而達(dá)到貨幣資金的有效配置。

　　A.企業(yè)

　　B.非金融機(jī)構(gòu)

　　C.居民

　　D.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　9、 在開(kāi)放式基金合同生效后，基金管理人在公告的(　　)日前，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書(shū)，并就更新內(nèi)容提供書(shū)面說(shuō)明。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.15

　　10、 辦理資金賬戶不需要持(　　)證件。

　　A.本人身份證

　　B.股票賬戶卡

　　C.基金賬戶卡

　　D.學(xué)歷證明

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《基金法律法規(guī)》自測(cè)題匯總

　　11、 (　　)金融研究辦公室發(fā)布的《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報(bào)告》對(duì)資產(chǎn)管理行業(yè)涉及的范圍進(jìn)行了詳細(xì)的劃分。

　　A.美國(guó)財(cái)政部

　　B.英國(guó)財(cái)政部

　　C.美國(guó)銀行

　　D.中央銀行

　　12、 專業(yè)審慎對(duì)于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個(gè)方面，其中不包括(　　)。

　　A.持證上崗

　　B.公平對(duì)待客戶

　　C.持續(xù)學(xué)習(xí)

　　D.審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)

　　13、 (　　)是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

　　A.基金行業(yè)自律

　　B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控

　　C.政府基金監(jiān)管

　　D.社會(huì)力量監(jiān)督

　　14、 基金宣傳推介材料不包括(　　)。

　　A.公開(kāi)出版資料

　　B.B.宣傳單

　　C.戶外廣告

　　D.含內(nèi)幕資料的報(bào)刊

　　15、 注冊(cè)公開(kāi)募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括(　　)。

　　A.申請(qǐng)報(bào)告

　　B.基金合同草案

　　C.基金托管協(xié)議草案

　　D.基金份額上市交易公告書(shū)

　　參考答案：

　　1-5 CDBDB

　　6-10 DDDDD

　　11-15 ABCDD

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