基金《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強(qiáng)化習(xí)題(1)

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強(qiáng)化習(xí)題(1)供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。基金《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》強(qiáng)化習(xí)題(1)

《基金法律法規(guī)》自測(cè)題匯總

　　1.保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性是(　)的目標(biāo)。

　　A.基金管理人的前臺(tái)

　　B.基金管理人中臺(tái)部門

　　C.基金管理人的后臺(tái)

　　D.投資、研究、銷售等部門

　　2.信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于(　　)。

　　A.重大遺漏

　　B.不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　C.虛假記載

　　D.誤導(dǎo)性陳述

　　3.(　　)是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　4.基金客戶服務(wù)“客戶永遠(yuǎn)是第一位”的宗旨體現(xiàn)的核心理念不包括(　　)。

　　A.良好的客服形象

　　B.良好的技術(shù)

　　C.良好的客戶關(guān)系

　　D.良好的客戶體驗(yàn)

　　5.基金從業(yè)人員在宣傳銷售基金產(chǎn)品時(shí)，以下做法正確的是(　　)。

　　A.向投資人做出保證最低收益的承諾

　　B.向投資人做出投資不受損失的承諾

　　C.妥善保管交易數(shù)據(jù)

　　D.交易結(jié)束后損毀交易數(shù)據(jù)

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《基金法律法規(guī)》自測(cè)題匯總

　　6.關(guān)于職業(yè)道德的特征，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.具有特殊性

　　B.具有抽象性

　　C.具有規(guī)范性

　　D.具有繼承性

　　7.(　　)是指在目標(biāo)市場(chǎng)中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、有可能購(gòu)買或者再次購(gòu)買基金的客戶。

　　A.明確目標(biāo)客戶市場(chǎng)

　　B.市場(chǎng)細(xì)分

　　C.客戶尋找

　　D.客戶介紹

　　8.基金上市交易公告書的編制主體是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金托管人與基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　9.基金管理公司督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍為(　　)。

　　A.公司運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)

　　B.基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　C.基金運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)

　　D.公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

　　10.下列關(guān)于基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的表述，不正確的是(　　)。

　　A.信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循安全性、實(shí)用性、系統(tǒng)化的原則

　　B.后臺(tái)管理系統(tǒng)直接面對(duì)基金投資人

　　C.自助式前臺(tái)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金投資人自助服務(wù)的操作具有核實(shí)身份的功能

　　D.后臺(tái)管理系統(tǒng)功能應(yīng)當(dāng)限制在基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用

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《基金法律法規(guī)》自測(cè)題匯總

　　11.公司員工違反忠實(shí)義務(wù)的行為不包括(　　)。

　　A.欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)?lái)的客戶

　　B.對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)

　　C.對(duì)客戶或?qū)?lái)的客戶構(gòu)成欺詐或欺騙的行為

　　D.代表客戶履行職責(zé)的行為

　　12.下列關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的具體方式，說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.自動(dòng)傳真、電子信箱特別適合用于傳遞行文較長(zhǎng)的信息資料

　　B.通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)，投資者可以隨時(shí)隨地獲得服務(wù)

　　C.電話服務(wù)中心通常以計(jì)算機(jī)軟、硬件設(shè)備為基礎(chǔ)，并開(kāi)辟人工坐席與語(yǔ)音系統(tǒng)

　　D.講座、推介會(huì)和座談會(huì)的參與者較多，不能為投資者提供面對(duì)面交流的機(jī)會(huì)

　　13.基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)事會(huì)職權(quán)不包括(　　)。

　　A.檢查公司的財(cái)務(wù)

　　B.對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

　　C.列席股東大會(huì)會(huì)議

　　D.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)

　　14.(　　)針對(duì)直接關(guān)系型群體。

　　A.緣故法

　　B.介紹法

　　C.陌生拜訪法

　　D.電話約訪法

　　15.業(yè)務(wù)管理部門中合規(guī)文化的基礎(chǔ)是(　　)。

　　A.職業(yè)操守

　　B.職業(yè)道德

　　C.職業(yè)技能

　　D.職業(yè)目標(biāo)

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　　16.客戶服務(wù)部門提供并優(yōu)化客戶服務(wù)的方式不包括(　　)。

　　A.電話服務(wù)中心

　　B.“一對(duì)一”專人服務(wù)

　　C.客戶情緒體驗(yàn)

　　D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

　　17.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括(　)。

　　A.員工自律

　　B.各部門主管(包括監(jiān)察稽核)的檢查監(jiān)督

　　C.行業(yè)自律

　　D.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　18.投資者繳納基金份額認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)時(shí)，即表明其對(duì)(　　)的承認(rèn)和接受，此時(shí)基金合同成立。

　　A.基金托管協(xié)議

　　B.基金合同

　　C.基金招募說(shuō)明書

　　D.基金臨時(shí)公告

　　19.(　)原則是基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

　　A.獨(dú)立性

　　B.健全性

　　C.相互制約

　　D.成本效益

　　20.依據(jù)《證券投資基金法》和(　　)及其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全基金銷售適用性管理制度，做好銷售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，加強(qiáng)對(duì)基金銷售行為的管理。

　　A.《證券法》

　　B.《證券投資基金法》

　　C.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

　　參考答案

　　1-5 BCBDC

　　6-10 BCABB

　　11-15 DDCAA

　　16-20 CCBCC

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