中基協(xié)發(fā)布關于會費收繳辦法

更新時間：2016-12-14 10:24:21 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】中基協(xié)12月9日發(fā)布了《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會費收繳辦法》(下稱《會費收繳辦法》)，該辦法已由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會第二屆第一次會員代表大會于2016年12月3日表決通過修訂，自2017年1月1日起實

　　【摘要】中基協(xié)12月9日發(fā)布了《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會費收繳辦法》(下稱《會費收繳辦法》)，該辦法已由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會第二屆第一次會員代表大會于2016年12月3日表決通過修訂，自2017年1月1日起實施。更多信息請關注環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格頻道。中基協(xié)發(fā)布關于會費收繳辦法

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　　中基協(xié)12月9日發(fā)布了《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會費收繳辦法》(下稱《會費收繳辦法》)，該辦法已由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會第二屆第一次會員代表大會于2016年12月3日表決通過修訂，自2017年1月1日起實施。

　　普通會員的入會費由10萬元降低為2萬元，觀察會員的入會費由2萬元降低為1萬元。聯(lián)席會員的會費下限由10萬元下調至2萬元。同時考慮到基金銷售機構在基金行業(yè)的重要性日漸提升，基金銷售機構的會費標準上限由10萬元調整為20萬元。

　　《會費收繳辦法》修改內容主要包括四個內容：積極落實改革要求，建立現(xiàn)代財務制度;科學調整會費標準，保證協(xié)會正常履職;增加會費調整制度，有效應對現(xiàn)實變化;完善會費收繳流程，嚴肅會費收繳紀律。

　　以下為《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會費收繳辦法》修訂說明：

　　《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會費收繳辦法》(以下簡稱《辦法》)2012年6月由第一次會員大會表決通過，經(jīng)2015年6月臨時會員大會修訂以來，對規(guī)范協(xié)會會費收繳和管理工作、保障協(xié)會有效履行法定職責發(fā)揮了積極作用。目前，隨著協(xié)會職責、形勢任務和會員狀況等發(fā)生重大變化，為了充分保障協(xié)會依法履職，推動行業(yè)健康快速發(fā)展，加強協(xié)會建設，有必要對《辦法》進行修訂。

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:“中基協(xié)發(fā)布關于會費收繳辦法”請各位考生知曉，并做好備考準備，如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)頻道，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

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　　一、修訂背景

　　一是基金行業(yè)發(fā)展迅速，協(xié)會會員日趨多元化發(fā)展，行業(yè)生態(tài)和格局發(fā)生重大變化。截至2016年11月13日，基金業(yè)協(xié)會自律管理的資產(chǎn)管理業(yè)務總規(guī)模已經(jīng)達到50.07萬億元，其中公募基金規(guī)模9.18萬億，私募基金存續(xù)規(guī)模7.35萬億，券商資管規(guī)模16.01萬億，基金公司及子公司專戶規(guī)模17.24萬億，期貨公司資管規(guī)模2740億元。私募基金行業(yè)從無到有,迅速增長。協(xié)會成立時，會員以公募基金管理公司和基金托管銀行為主，會費標準主要根據(jù)當時的會員情況制定。目前，協(xié)會會員數(shù)量急劇增加，會員類型多元化，會員結構發(fā)生重大變化，有必要對會員繳費標準進行適度調整，進一步明確各類型會員適用的具體會費標準，充分體現(xiàn)會員差異化和科學化管理。

　　二是保障協(xié)會依法全面履行法律法規(guī)和協(xié)會章程賦予的各項職責。2012年6月協(xié)會成立時,《證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)還未進行修訂，協(xié)會的主要職責承繼自中國證券業(yè)協(xié)會基金專業(yè)委員會，為公募基金管理公司和基金托管銀行進行自律管理和服務。《基金法》修訂后，明確了協(xié)會的法定地位，授予協(xié)會八項法定職責。同時，隨著基金行業(yè)的迅速發(fā)展，全行業(yè)也需要協(xié)會發(fā)揮更大作用，帶領全行業(yè)更好地發(fā)展。協(xié)會的法定職責必須為，會員授權的其他職責要積極為。與協(xié)會的職責增加相比，協(xié)會的會費標準沒有變化，會費來源也沒有體現(xiàn)行業(yè)的巨大變化。協(xié)會建設和維護私募基金登記備案系統(tǒng)和私募資產(chǎn)管理業(yè)務備案系統(tǒng)的主要經(jīng)費需要依靠成立時公募基金管理公司和基金托管銀行繳納的會費，不僅會員的責權利不匹配，而且難以保障協(xié)會有效履職。目前，協(xié)會的人力資源和技術系統(tǒng)投入等開支較基金行業(yè)平均水平都有很大差距，在行業(yè)急劇增長、金融業(yè)態(tài)日益復雜的新形勢下，難以滿足自律管理工作的需要。因此，有必要通過明確會費標準，做好協(xié)會依法履職的保障工作。

　　三是建立公開透明的會費收繳制度是建設現(xiàn)代化行業(yè)協(xié)會的重要舉措。協(xié)會是基金行業(yè)的法定自律組織，不以營利為目的，是非營利性社會團體。在法定職責之外，協(xié)會不經(jīng)營商業(yè)活動。在會費之外，協(xié)會沒有商業(yè)性收入?！渡鐣F體登記管理條例》明確規(guī)定，社會團體財產(chǎn)為會員共同所有，任何單位和個人不得侵占、私分或者挪用社會團體財產(chǎn)，不得在會員中分配。會費取之于行業(yè)，用之于行業(yè)。會員繳納會費是行使會員權利的前提，是參與協(xié)會治理的保障，有利于增強會員的主人翁意識。會員會費依法依規(guī)用于協(xié)會職責，會員有繳費的義務，也有監(jiān)督的權力。國際證監(jiān)會組織明確規(guī)定各國的法定自律監(jiān)管協(xié)會(SRO)應當由全行業(yè)共同負擔運營成本，真正體現(xiàn)行業(yè)的全局利益和長遠利益。因此，有必要修訂《辦法》，進一步明確會費標準，讓更多的基金行業(yè)市場主體承擔協(xié)會會費，共同享受協(xié)會服務，共同促進行業(yè)發(fā)展。

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　　【摘要】中基協(xié)12月9日發(fā)布了《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會費收繳辦法》(下稱《會費收繳辦法》)，該辦法已由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會第二屆第一次會員代表大會于2016年12月3日表決通過修訂，自2017年1月1日起實施。更多信息請關注環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格頻道。中基協(xié)發(fā)布關于會費收繳辦法

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　　二、修訂原則和內容

　　總體來說，協(xié)會按照“科學規(guī)劃、厲行節(jié)約、規(guī)范收繳、公開透明”的思路，本著“收支基本平衡、降低行業(yè)負擔、確保協(xié)會正常履責、保障財務安全邊界”的原則，對《辦法》規(guī)定的會費收繳標準和有關制度進行了完善?！掇k法》修改后共二十條，分為總則、會費標準、會費繳納和附則四章。主要修改內容如下：

　　(一)積極落實改革要求，建立現(xiàn)代財務制度

　　協(xié)會積極落實《社會團體登記管理條例》和有關政策的相關規(guī)定，建立合法合規(guī)、公開透明的財務制度，明確規(guī)定協(xié)會根據(jù)法律法規(guī)、《章程》和《辦法》的規(guī)定開展會費收繳工作，會費依法用于履行法律法規(guī)授權的有關職責和章程規(guī)定的自律管理、會員服務等活動。會費不得在會員中進行分配，任何單位和個人不得侵占、私分和挪用。會費收支管理執(zhí)行國家規(guī)定的財務管理制度，預算和決算情況由會長辦公會編制，由理事會批準，定期向會員代表大會報告，接受國家有關部門的審計監(jiān)督。

　　(二)科學調整會費標準，保證協(xié)會正常履職

　　協(xié)會根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況、協(xié)會履職需要以及會員數(shù)量和結構的變化，對會費收繳標準進行了調整，一是降低行業(yè)負擔，部分會費標準有所下調。普通會員的入會費由10萬元降低為2萬元，觀察會員的入會費由2萬元降低為1萬元。聯(lián)席會員的會費下限由10萬元下調至2萬元。同時考慮到基金銷售機構在基金行業(yè)的重要性日漸提升，基金銷售機構的會費標準上限由10萬元調整為20萬元。二是結合會員類型，具體細化了會費計算辦法。對于普通會員，一般按營業(yè)收入的2‰繳納。對于證券公司、基金托管銀行兼營其它業(yè)務的普通會員，按基金業(yè)務收入2‰繳納。對于從事股票、債券投資的私募基金管理人，考慮到其營業(yè)收入往往包括自營投資，因此按基金管理業(yè)務收入的2‰繳納，自營投資不納入繳納基數(shù)。對于從事股權投資的私募基金管理人，考慮到其基金管理業(yè)務收入跨年度波動性較大，不易計算，根據(jù)行業(yè)意見按照實繳規(guī)模分區(qū)間計算。三是對個別會員會費的減免作出規(guī)定。對作出突出貢獻、符合國家扶貧政策規(guī)定、遭遇自然災害和社會異常事件等不可抗力導致繳費困難等情形的會員，協(xié)會可以對其繳納會費進行減免。最后，《辦法》特別明確，會費繳納遵循孰低原則。

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　　(三)增加會費調整制度，有效應對現(xiàn)實變化

　　《辦法》本著收支基本平衡、確保協(xié)會正常履責的原則確定有關收繳標準，同時增加了協(xié)會收支盈余的“止盈”和“止損”機制，保障財務安全邊界，充分體現(xiàn)協(xié)會的非營利性組織的公益性質。一是設定“止盈”機制。當協(xié)會上年度收支結余超過本年度預算支出一倍以上時，協(xié)會可以對經(jīng)營虧損的會員的年會費進行減免，或者對所有會員的年會費進行減免，具體減免方案由會長辦公會制定報理事會批準后執(zhí)行。二是設定“止損”機制。當協(xié)會會費收支出現(xiàn)收不抵支時，首先由特別會員(其他自律組織)認繳特別會費，其次可由辦公會提請理事、監(jiān)事單位及特別會員自愿認繳特別會費，以彌補會費收支差額。最后，當特別會費仍不足以彌補協(xié)會會費收支差額時，可要求召開會員代表大會，修改會費收繳辦法，提高會費標準。會費提高標準由會長辦公會制定，經(jīng)理事會批準后，提交會員代表大會審議通過后執(zhí)行。

　　(四)完善會費收繳流程，嚴肅會費收繳紀律

　　《辦法》根據(jù)《章程》和《會員管理辦法》中關于會員入會和會籍管理的有關規(guī)定，對會員繳納會費的有關流程和制度進行完善，規(guī)定會員入會費應當在提交入會申請時繳納，年會費應當在收到協(xié)會通知后的三十個工作日內繳納。繳納會費是會員應盡的義務，是行使會員權利的前提，《辦法》嚴肅會費收繳紀律，對未及時繳納會費的有關后果進行明確規(guī)定。對未按規(guī)定及時繳納年會費的，協(xié)會可根據(jù)情節(jié)對其采取警示、公示記入誠信檔案、暫停會員資格和終止會員資格等自律管理措施。

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　　以下為修訂后的《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會費收繳辦法》》：

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會費收繳辦法

　　(2012年6月6日第一次會員大會通過，2015年6月26日第一次會員大會臨時會議第一次修訂;2016年12月3日第二屆第一次會員代表大會第二次修訂，2017年1月1日實施)

　　第一章總則

　　第一條為保障中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)履行自律和服務職責，規(guī)范協(xié)會會費收繳行為，根據(jù)《中華人民共和國社會團體登記管理條例》和《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》(以下簡稱《章程》)以及國家關于社會團體會費的相關規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條協(xié)會根據(jù)法律法規(guī)、《章程》和本辦法的規(guī)定開展會費收繳工作，會費依法用于履行法律法規(guī)授權以及章程規(guī)定的職責，進行行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關系，提供行業(yè)服務，促進行業(yè)發(fā)展。會費不得在會員中進行分配，任何單位和個人不得侵占、私分和挪用。

　　第三條協(xié)會會員應當按規(guī)定及時、足額繳納會費。繳納會費是會員應盡的義務，是行使會員權利的前提。

　　第四條會費分為入會費和年會費。入會費在申請成為協(xié)會會員時繳納。成為協(xié)會會員后每年繳納年會費，繳納入會費的當年不用繳納年會費。

　　第五條會費收支管理執(zhí)行國家規(guī)定的財務管理制度，預算和決算由會長辦公會編制，由理事會批準，定期向會員代表大會報告，接受國家有關部門的審計監(jiān)督。

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　　第二章會費標準

　　第六條普通會員、聯(lián)席會員和特別會員入會費為2萬元，觀察會員入會費為1萬元。

　　第七條普通會員年會費不低于2萬元，不高于60萬元，按下列繳納標準分別計算，合并繳納：

　　(一)基金管理公司及其從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的子公司、證券公司資產(chǎn)管理子公司、期貨公司資產(chǎn)管理子公司按照上年度營業(yè)收入的2‰繳納;

　　(二)國務院證券監(jiān)督管理機構核準的擔任公募基金管理人的機構，或者經(jīng)核準從事資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司和期貨公司，按照上年度基金管理業(yè)務收入的2‰繳納;

　　(三)基金托管人按照上年度基金托管業(yè)務收入的2‰繳納;

　　(四)私募基金管理人管理的基金財產(chǎn)主要投資為買賣股票、債券、期貨和期權的，按照上年度基金管理業(yè)務收入的2‰繳納;

　　(五)私募基金管理人管理的基金財產(chǎn)主要投資為股權等低流動性資產(chǎn)的，按照上年度備案的實繳基金規(guī)模繳納：3億元(含)至20億元的，年會費為2萬元;20億元(含)至100億元的，年會費為10萬元;100億元(含)至300億元的，年會費為30萬元;300億元(含)以上的，年會費為60萬元;

　　(六)普通會員從事基金服務業(yè)務的，其基金服務業(yè)務按照聯(lián)席會員會費標準計算會費，合并繳納。代表附屬機構入會的普通會員在計算應繳納的年會費時應當合并計算附屬機構的基金管理收入和基金規(guī)模。

　　第八條聯(lián)席會員的年會費不低于2萬元，不高于20萬元，按其所從事基金銷售業(yè)務和相關基金服務業(yè)務分別計算，合并繳納。

　　聯(lián)席會員的基金銷售業(yè)務年會費按其上年度銷售業(yè)務收入的2‰繳納。

　　聯(lián)席會員其他的基金服務業(yè)務年會費按照2萬元繳納。

　　第九條會員管理、托管和銷售的在協(xié)會備案的私募資產(chǎn)管理業(yè)務，參照基金業(yè)務計算會費繳納標準。

　　第十條觀察會員年會費為2萬元。

　　第十一條特別會員年會費為2萬元。當協(xié)會會費收支出現(xiàn)收不抵支時，境內的特別會員可以繳納特別會費。

　　第十二條當協(xié)會上年度收支結余超過本年度預算支出一倍以上時，協(xié)會可以對經(jīng)營虧損的會員的年會費進行減免，或者對所有會員的年會費進行減免。具體減免方案由會長辦公會制定，報理事會批準后執(zhí)行。

　　第十三條符合以下情形的個別會員，協(xié)會可以對其繳納的會費進行減免：

　　(一)對行業(yè)發(fā)展、履行社會責任和協(xié)會工作做出突出貢獻的;

　　(二)根據(jù)國家扶貧政策有關規(guī)定，會員注冊地和主要經(jīng)營地均在貧困地區(qū)的;

　　(三)因遭遇自然災害、社會異常事件等不可抗力而導致繳費困難，向協(xié)會提出減免申請的;

　　(四)法律法規(guī)、國家政策和自律規(guī)則規(guī)定減免的其他情形。

　　對本條規(guī)定的會員會費減免的具體方案，由會長辦公會制定，報理事會批準后執(zhí)行。

　　第十四條協(xié)會決算出現(xiàn)收不抵支情形時，協(xié)會可提請理事和監(jiān)事所在的會員單位以及其他會員單位自愿認繳特別會費彌補會費收支差額。具體方案由會長辦公會制定，報理事會批準后執(zhí)行。

　　第十五條協(xié)會決算出現(xiàn)收不抵支，而且特別會費不足以彌補協(xié)會決算收支差額時，會長辦公會應當制定提高會費標準的方案，經(jīng)理事會審議通過后，提交會員代表大會批準。

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　　第三章會費繳納

　　第十六條會員入會費應當在提交入會申請時繳納。繳納入會費后，協(xié)會對申請人的入會申請進行審核。

　　年會費應當在收到協(xié)會通知后的三十個工作日內繳納。

　　同一年度內出現(xiàn)會員類型調整的，會員會費按孰低原則繳納。

　　第十七條會員應當按照協(xié)會的要求向協(xié)會會費收繳專用賬戶繳納會費。協(xié)會向會員開具國家財政部門統(tǒng)一監(jiān)制的全國性社會團體會費收據(jù)。

　　第十八條未按規(guī)定及時繳納年會費的，協(xié)會可以采取下列措施：

　　(一)逾期三個月以上的，協(xié)會再次發(fā)送繳費通知，并對會員代表人予以警示;

　　(二)逾期六個月以上的，協(xié)會在協(xié)會網(wǎng)站對欠費會員機構予以公示并將有關情況記入誠信檔案;

　　(三)逾期一年以上的，協(xié)會按照紀律處分程序，暫停其會員資格，禁止其他會員與其開展業(yè)務;

　　(四)逾期兩年以上的，會員資格自動終止。法律法規(guī)規(guī)定應當加入?yún)f(xié)會的會員資格終止的，不得再從事法律法規(guī)規(guī)定的相關業(yè)務。

　　第四章附則