基金基礎知識知識點概述-內(nèi)部控制的概念
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基金基礎知識知識點概述-內(nèi)部控制的概念
一、內(nèi)部控制的概念
1、 內(nèi)部控制機制的概念 2、 內(nèi)部控制制度的概念
二、內(nèi)部控制的目標和原則
(一)內(nèi)部控制的總體目標 (二)基金管理公司內(nèi)部控制的原則
1、健全性原則 2、有效性原則 3、獨立性原則 4、相互制約原則 5、成本效益原則
(三)制定內(nèi)部控制制度的原則
1、合法、合規(guī)性原則 2、全面性原則 3、審謹性原則 4、適時性原則
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基金基礎知識知識點概述-內(nèi)部控制的概念
三、內(nèi)部控制的基本要求(一般了解)
四、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
(一)投資管理業(yè)務控制 (二)信息披露控制
(三)信息技術系統(tǒng)控制 (四)會計系統(tǒng)控制 (五)監(jiān)察稽核制度
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