2016年基金從業(yè)資格考試題庫部分精選試題（3）

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　　基金經(jīng)理證券投資法律知識考試大綱(2016年版)

　　2016年度基金從業(yè)人員資格考試公告(第7號)

　　基金從業(yè)資格考試大綱

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權投資基金基礎知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金從業(yè)資格考試題庫部分精選試題供各位考生學習，希望能夠幫助大家。2016年基金從業(yè)資格考試題庫部分精選試題（3）

基金科目一重點練習題《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》

　　6、 基金管理人本人、配偶、利害關系人進行證券投資，不得與(　　)發(fā)生沖突。

　　A.基金托管人

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金銷售機構

　　7、 下列關于股票基金與股票的表述中，正確的是(　　)。

　　A.股票價格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中

　　B.股票基金份額凈值會由于買賣數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響

　　C.股票基金投資風險高于單一股票的投資風險

　　D.股票基金凈值在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中

　　8、 我國相關法律法規(guī)規(guī)定，(　　)周歲以上不滿(　　)周歲的公民要求提交相關的收人證明才能開立基金賬戶。

　　A.16;18

　　B.14;18

　　C.14：16

　　D.18;20

　　9、 基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策要適應基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求。這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的(　　)原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.獨立性

　　D.相互制約

　　10、 基金業(yè)協(xié)會的職責不包括(　　)。

　　A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓

　　B.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

　　C.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解

　　D.依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處