關(guān)于基金中基金（FOF）的基金經(jīng)理注冊(cè)登記有關(guān)事項(xiàng)的通知
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關(guān)于基金中基金（FOF）的基金經(jīng)理注冊(cè)登記有關(guān)事項(xiàng)的通知
各公募基金管理機(jī)構(gòu)：
為進(jìn)一步完善基金經(jīng)理的自律管理，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)——基金中基金指引》(證監(jiān)會(huì)公告[2016]20號(hào))和《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》(中基協(xié)發(fā)〔2012〕7號(hào))，在廣泛征求行業(yè)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)基金中基金的基金經(jīng)理(以下簡(jiǎn)稱“FOF基金經(jīng)理”)注冊(cè)登記相關(guān)流程進(jìn)行細(xì)化，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、關(guān)于FOF基金經(jīng)理任職條件
申請(qǐng)F(tuán)OF基金經(jīng)理注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
(一)取得基金從業(yè)資格;
(二)具有3年以上在金融行業(yè)從事證券投資、證券研究分析、證券投資基金研究評(píng)價(jià)或分析經(jīng)歷，且最近1年從事上述有關(guān)工作;
(三)沒(méi)有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形;
(四)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、保險(xiǎn)等行業(yè)的監(jiān)管部門(mén)以及工商、稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰;
(五)通過(guò)協(xié)會(huì)組織的基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試(FOF類);
(六)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。
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【摘要】為進(jìn)一步完善基金經(jīng)理的自律管理，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”)根據(jù)《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)——基金中基金指引》(證監(jiān)會(huì)公告[2016]20號(hào))和《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》(中基協(xié)發(fā)〔2012〕7號(hào))，在廣泛征求行業(yè)意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)基金中基金的基金經(jīng)理(以下簡(jiǎn)稱“FOF基金經(jīng)理”)注冊(cè)登記相關(guān)流程進(jìn)行細(xì)化，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下。更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。基金從業(yè)資格新增私募考試通過(guò)率53%
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二、關(guān)于FOF基金經(jīng)理注冊(cè)登記管理
基金經(jīng)理的注冊(cè)、變更及注銷材料均采用電子化方式，通過(guò)協(xié)會(huì)的從業(yè)人員管理系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)送。FOF基金經(jīng)理注冊(cè)、變更流程與其他類型基金經(jīng)理的注冊(cè)、變更流程相同，根據(jù)《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》提交注冊(cè)、變更申請(qǐng)材料。
其他類型基金的基金經(jīng)理在初次變更成為FOF基金經(jīng)理前，需要通過(guò)FOF基金經(jīng)理法律知識(shí)考試，并需符合FOF基金經(jīng)理的任職條件; FOF基金經(jīng)理在初次變更成為其他類型基金的基金經(jīng)理前，也需通過(guò)相應(yīng)類型基金的法律知識(shí)考試，并需符合相應(yīng)類型基金的基金經(jīng)理任職條件。
除ETF聯(lián)接基金外，F(xiàn)OF基金經(jīng)理不得與其他類型基金的基金經(jīng)理相互兼任。
三、基金經(jīng)理考試大綱更新說(shuō)明
對(duì)《基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試大綱》有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了更新(見(jiàn)附件，以下簡(jiǎn)稱“大綱”)。在大綱第六章“其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)”下增加了FOF相關(guān)內(nèi)容，包括FOF定義、對(duì)投資標(biāo)的認(rèn)知、資產(chǎn)配置理論原理、基金評(píng)價(jià)體系方法、費(fèi)用收取原則、估值要求和方法、及其他FOF指引相關(guān)內(nèi)容。在大綱附件“參考法規(guī)資料目錄”中，增加了6部現(xiàn)行法規(guī)和1套參考資料，分別是《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作指引第2號(hào)-基金中基金指引》、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》、《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則第1號(hào)-主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的計(jì)算及披露》、《中國(guó)香港互認(rèn)基金管理暫行規(guī)定》、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則(試行)》、《證券投資基金(上下冊(cè))》(高教出版社)。
10月24日起，機(jī)構(gòu)可以在人員系統(tǒng)中辦理基金中基金(FOF)的基金經(jīng)理考試預(yù)約、注冊(cè)和變更等相關(guān)事宜。
附件：基金經(jīng)理證券投資法律知識(shí)考試大綱(2016年10月20日更新)
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
二○一六年十月二十一日
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