基金從業(yè)資格9月考試232人“被捉” 創(chuàng)下歷史新高
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基金從業(yè)資格9月考試232人“被捉” 創(chuàng)下歷史新高
10月19日訊，近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了關(guān)于基金從業(yè)資格考試違紀(jì)人員處理的公告。公告顯示，2016年基金從業(yè)資格考試9月全國(guó)統(tǒng)考中，共有232名違紀(jì)人員。數(shù)據(jù)顯示：截至2016年9月底，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)已懲處基金從業(yè)資格考試違紀(jì)人員累計(jì)達(dá)737人，其中9月考試的違紀(jì)人員創(chuàng)下了歷史新高。
據(jù)了解，此次232名違紀(jì)人員的處理結(jié)果分為3類。其中，33人被取消考試成績(jī)并禁考一年，194人被取消考試成績(jī)并禁考兩年，5人被取消考試成績(jī)并禁考三年。據(jù)悉，所有違紀(jì)人員禁考期內(nèi)將不得報(bào)名參加基金從業(yè)資格考試、證券從業(yè)資格考試，以及期貨從業(yè)資格考試。違紀(jì)情況及處理結(jié)果記入個(gè)人誠(chéng)信檔案，并通報(bào)違紀(jì)人員所在單位。
第一類處理結(jié)果，33名被取消考試成績(jī)并禁考一年的違紀(jì)人員的作弊情況分為3類：25人攜帶規(guī)定以外的物品進(jìn)入考場(chǎng)或者未放在指定位置;3人未經(jīng)考場(chǎng)工作人員同意在考試過(guò)程中擅自離開考場(chǎng);5人有其他一般違紀(jì)違規(guī)行為。
第二類處理結(jié)果，共有194人違紀(jì)，占總違紀(jì)人數(shù)的83.63%。其中3人抄襲或協(xié)助他人抄襲與考試內(nèi)容相關(guān)材料;1人使用或提供偽造、涂改身份證件;1人有其他嚴(yán)重違紀(jì)違規(guī)行為;189人使用或試圖使用通訊、存儲(chǔ)、攝錄等電子設(shè)備。
第三類處理結(jié)果則最嚴(yán)重，5人被取消考試成績(jī)并禁考三年。其中，4人由他人冒名代替參加考試或者冒名代替他人參加考試;1人有特別嚴(yán)重、影響特別惡劣違紀(jì)違規(guī)行為。
此外，從地區(qū)上看，鄭州考區(qū)違紀(jì)人數(shù)最多，有38人違紀(jì)，其次則是西安考區(qū)的30人和贛州考區(qū)的23人。
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【摘要】近日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了關(guān)于基金從業(yè)資格考試違紀(jì)人員處理的公告。公告顯示，2016年基金從業(yè)資格考試9月全國(guó)統(tǒng)考中，共有232名違紀(jì)人員。數(shù)據(jù)顯示：截至2016年9月底，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)已懲處基金從業(yè)資格考試違紀(jì)人員累計(jì)達(dá)737人，其中9月考試的違紀(jì)人員創(chuàng)下了歷史新高。更多相關(guān)信息請(qǐng)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。基金從業(yè)資格9月考試232人“被捉” 創(chuàng)下歷史新高
基金從業(yè)資格9月考試232人“被捉” 創(chuàng)下歷史新高
科目三報(bào)考人數(shù)激增
注意到，依照基金業(yè)協(xié)會(huì)于2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》相關(guān)規(guī)定：從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其中法定代表人和風(fēng)控負(fù)責(zé)人必須取得從業(yè)資格。
上述規(guī)定曾引起了創(chuàng)業(yè)投資基金從業(yè)者熱議。4月末基金從業(yè)資格考試前，中投創(chuàng)曾對(duì)基金業(yè)協(xié)會(huì)的喊話，“要求區(qū)別對(duì)待證券私募等股權(quán)投資基金從業(yè)者”。
隨后，基金業(yè)協(xié)會(huì)于今年9月全國(guó)統(tǒng)考中增設(shè)了科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試科目。參加考試的人員通過(guò)科目一、科目二考試，或通過(guò)科目一、科目三考試成績(jī)合格的，均可申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。也就是說(shuō)，有了科目三，做私募股權(quán)的人再也不必被科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》的題目所困擾了。
據(jù)《中國(guó)基金報(bào)》報(bào)道，協(xié)會(huì)增設(shè)的科目三私募股權(quán)考試受到熱捧，首次報(bào)考人數(shù)已達(dá)7萬(wàn)，總體通過(guò)率53.09%。目前，協(xié)會(huì)正在抓緊編寫股權(quán)考試的教材，估計(jì)明年考試將啟用。
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