2016年基金從業(yè)資格考試精華題集錦3

　　21、 (　　)是指基金銷售部門在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

　　A.基金銷售適用性

　　B.基金銷售收益性

　　C.基金銷售風(fēng)險(xiǎn)性

　　D.基金銷售搭配性

　　22、 下列不屬于系列基金的優(yōu)勢(shì)的是(　　)。

　　A.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能

　　B.簡化管理

　　C.降低成本

　　D.既可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回

　　23、 根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)2007年3月對(duì)開放式基金認(rèn)購費(fèi)計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)的計(jì)算公式為(　　)。

　　A.認(rèn)購費(fèi)=認(rèn)購金額×(1-認(rèn)購費(fèi)率)

　　B.認(rèn)購費(fèi)=認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　　C.認(rèn)購費(fèi)=凈認(rèn)購金額×認(rèn)購費(fèi)率

　　D.認(rèn)購費(fèi)=凈認(rèn)購金額×(1-認(rèn)購費(fèi)率)

　　24、 按照投資對(duì)象不同，可將基金分為(　　)。

　　A.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場基金

　　B.股票基金、債券基金、保本基金、ETF

　　C.成長基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場基金

　　D.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金

　　25、 如果P/B比率(股票價(jià)格與每股票面價(jià)值的比率)為標(biāo)準(zhǔn)將股票分為價(jià)值型和成長型，則價(jià)值型股票的P/B比率(　　)。

　　A.大于1

　　B.大于10

　　C.較低

　　D.較高

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　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，9月統(tǒng)考新增《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金從業(yè)資格考試精華題集錦供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。2016年基金從業(yè)資格考試精華題集錦3

　　26、下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說法正確的是(　　)。

　　A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

　　B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

　　C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營

　　D.以上說法都正確

　　27、 制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中，(　　)的主要管理措施。

　　A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　28、 (　　)原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A.公正性

　　B.協(xié)調(diào)性

　　C.公正性

　　D.健全性

　　29、 督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告(　　)。

　　A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　30、 基金管理人需在基金合同生效的　(　　)在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

　　A.當(dāng)日

　　B.次日

　　C.第三日

　　D.第四日

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