2016年基金從業(yè)資格考試精華題集錦1

　　1、 2001年9月，我國第一只開放式基金(　　)誕生。

　　A.華安創(chuàng)新

　　B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

　　C.基金開元

　　D.基金金泰

　　2、基金管理人的合規(guī)管理一般涉及(　　)內容。

　　A.風險控制

　　B.公司治理

　　C.投資管理

　　D.以上都正確

　　3、基金年度報告要披露：上市基金前　(　　)名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.3

　　4、下列不屬于基金售后服務的是(　　)。

　　A.協助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務

　　B.提醒客戶及時核對交易確認

　　C.向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑

　　D.定期提供產品凈值信息

　　5、關注公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結等情況，應當是(　　)履行的職責。

　　A.合規(guī)管理部門

　　B.管理層

　　C.督察長

　　D.監(jiān)事會

　　環(huán)球網校友情提示:環(huán)球網校小編為幫助廣大考生備考整理發(fā)布“2016年基金從業(yè)資格考試精華題集錦1”，如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校基金從業(yè)頻道，我們隨時與廣大考生朋友們一起交流!

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　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，9月統考新增《私募股權投資基金基礎知識》科目。為幫助各位考生備考環(huán)球網?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布2016年基金從業(yè)資格考試精華題集錦供各位考生學習，希望能夠幫助大家。2016年基金從業(yè)資格考試精華題集錦1

　　6、基金份額登記機構的主要職責不包括(　　)。

　　A.代理發(fā)放紅利

　　B.建立并保管基金份額持有人名冊

　　C.負責基金份額的登記

　　D.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度

　　7、合規(guī)獨立性中，最重要的是(　　)。

　　A.部門獨立性

　　B.機制獨立性

　　C.問責獨立性

　　D.以上都正確

　　8、保本基金的(　　)是風險投資可承受的最高損失限額。

　　A.最低目標價值

　　B.安全墊

　　C.現時凈值

　　D.價值底線

　　9、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定：(　　)可以辦理其募集的基金產品的銷售業(yè)務。

　　A.監(jiān)管機構

　　B.基金托管人

　　C.基金管理人

　　D.證券登記結算公司

　　10、下列關于基金宣傳推介材料規(guī)范，說法正確的是(　　)。

　　A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

　　B.電臺廣播應當以旁白形式提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風險

　　D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務隔離制度

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