《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點基金募集信息披露
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基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》章節(jié)重點：第七章第三節(jié) 基金募集信息披露
在基金募集信息披露巾，基金合同、基金招募說明書和基金托管協(xié)議是三大信息披露文件。
一、基金合同
基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。投資者繳納基金份額認(rèn)購款項時，即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，此時基金合同成立。
(一)基金合同的主要披露事項
基金合同的主要披露事項包括：募集基金的目的和基金名稱，基金管理人、基金托管人的名稱和住所，基金運作方式，基金份額發(fā)售日期、價格和費用的原則等內(nèi)容。
(二)基金合同所包含的重要信息
基金合同包含以下兩類重要信息：
1.基金投資運作安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息。
2.基金合同特別約定的事項，包括基金各當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)、基金持有人大會、基金合同終止等方面的信息。
二、基金招募說明書
基金招募說明書是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解管理人基本情況、說明基金募集有關(guān)事宜、指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件。其編制原則是，基金管理人應(yīng)將所有對投資者作出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露，以便投資者更好地作出投資決策。
(一)招募說明書的主要披露事項
包括：招募說明書摘要，基金募集申請的核準(zhǔn)文件名稱和核準(zhǔn)日期，基金管理人、基金托管人的基本情況等。
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(二)招募說明書所包含的重要信息
1.基金運作方式。
個別開放式基金品種，如ETF既可在交易所上市交易，也可在一級市場上以組合證券進(jìn)行申購和贖回。開放式基金的運作中要保留一定的現(xiàn)金以應(yīng)付贖回，而封閉式基金組合運作的流動性要求會低一些，兩類基金的風(fēng)險收益特征必然會存在差異。
2.從基金資產(chǎn)中列支的費用的種類、計提標(biāo)準(zhǔn)和方式。
不同基金類別的管理費和托管費水平存在差異。即使是同一類別的基金，計提管理費的方式也可能不同。例如，有的管理人是每日計提管理費;而有的管理人會在招募說明書中約定，如果基金資產(chǎn)凈值低于某一標(biāo)準(zhǔn)將停止計提管理費;對于一些特殊的基金品種，如貨幣市場基金，其不僅計提管理費和托管費，還計提銷售服務(wù)費用。
3.基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回的約定，特別是買賣基金費用的相關(guān)條款。即使是同一開放式基金品種，由于買賣金額不同、收費模式不同，也可能適用不同的費率水平。
4.基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準(zhǔn)、風(fēng)險收益特征、投資限制等。這是招募說明書中最為重要的信息。
5.基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式?；鹳Y產(chǎn)凈值與基金投資成本息息相關(guān)。
6.基金風(fēng)險提示。在招募說明書封面的顯著位置，管理人一般會作出“基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)，不保證基金一定盈利，也不保證最低收益”等風(fēng)險提示。在招募說明書正文，管理人還會就基金產(chǎn)品的各項風(fēng)險因素進(jìn)行分析，并列明與特定基金品種、特定投資方法或特定投資對象相關(guān)的特定風(fēng)險。
7.招募說明書摘要。該部分出現(xiàn)在每6個月更新的招募說明書中，主要包括基金投資基本要素、投資組合報告、基金業(yè)績和費用概覽、招募說明書更新說明等內(nèi)容。
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三、基金托管協(xié)議
基金托管協(xié)議包含兩類重要信息：
1.基金管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查。例如，基金托管人應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的約定，對基金投資對象、投資范圍、投資比例、投資禁止行為、基金參與銀行間市場的信用風(fēng)險控制等進(jìn)行監(jiān)督;基金管理人應(yīng)對基金托管人履行賬戶開設(shè)、凈值復(fù)核、清算交收等托管職責(zé)情況等進(jìn)行核查。
2.協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項。例如，管理人與托管人依法自行商定估值方法的情形和程序、管理人或托管人發(fā)現(xiàn)估值未能維護(hù)持有人權(quán)益時的處理、估值錯誤時的處理及責(zé)任認(rèn)定等。
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