2016年《基金法律法規(guī)》沖刺試卷(1)

2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題匯總

　　單選題。

　　1.基金銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)電視、電臺(tái)、報(bào)刊等媒體定期或不定期向投資者傳達(dá)專業(yè)信息與傳輸正確的投資理念是客戶服務(wù)方式中的(　　)。

　　A.講座、推介會(huì)和座談會(huì)

　　B.媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用

　　C.互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用

　　D.“一對(duì)一”專人服務(wù)

　　2.(　　)需要基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查人員現(xiàn)場(chǎng)察看、聽(tīng)取匯報(bào)、查驗(yàn)資料。

　　A.非現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　B.日常檢查

　　C.現(xiàn)場(chǎng)檢查

　　D.年度檢查

　　3.與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)相比，基金業(yè)協(xié)會(huì)更側(cè)重在(　　)的層面對(duì)基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。

　　A.內(nèi)幕信息

　　B.法律法規(guī)

　　C.職業(yè)道德

　　D.執(zhí)業(yè)規(guī)范

　　4.內(nèi)部控制防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的途徑不包括(　　)。

　　A.建立組織機(jī)制

　　B.運(yùn)用管理方法

　　C.實(shí)施操作程序與控制措施

　　D.分散化投資

　　5.下列不屬于促銷策略的是(　　)。

　　A.派發(fā)各種宣傳資料

　　B.基金產(chǎn)品推介會(huì)

　　C.費(fèi)率打折

　　D.設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策

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　　6.在忠誠(chéng)敬業(yè)方面，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到(　　)。

　　A.不得侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn)

　　B.防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

　　C.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂

　　D.抵制來(lái)自于上級(jí)、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾

　　7.內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等外部環(huán)境的變化及時(shí)修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的(　　)原則。

　　A.審慎性

　　B.全面性

　　C.適時(shí)性

　　D.合規(guī)性

　　8.(　　)不可以開(kāi)立基金賬戶。

　　A.16歲個(gè)體小王

　　B.17歲在讀大學(xué)生

　　C.23歲應(yīng)屆畢業(yè)生

　　D.65歲退休干部小李

　　9.良好的職業(yè)道德風(fēng)尚包括(　　)。

　　A.為客戶服務(wù)

　　B.對(duì)單位負(fù)責(zé)

　　C.為行業(yè)爭(zhēng)光

　　D.以上全部

　　10.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從(　　)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。

　　A.基金管理費(fèi)

　　B.基金托管費(fèi)

　　C.基金交易費(fèi)用

　　D.基金運(yùn)作費(fèi)用

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