2016年基金法律法規(guī)機(jī)考試卷(1)

2016年基金從業(yè)資格考試法律法規(guī)模擬題匯總

　　單選題。

　　【第1題】按照交易工具的期限，可將金融市場(chǎng)分為(　　)。

　　A.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

　　B.股票市場(chǎng)和金融市場(chǎng)

　　C.證券市場(chǎng)和外匯市場(chǎng)

　　D.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

　　答案：A

　　解析：A。在金融市場(chǎng)的分類中，按照交易工具的期限，可將金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。

　　【第2題】基金公司和代銷機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會(huì)進(jìn)行策劃時(shí)，符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容的是(　　)。

　　A.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物等方式推銷基金

　　B.以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金

　　C.承諾募集期間對(duì)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用打折

　　D.未經(jīng)招募說(shuō)明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率

　　答案：D

　　解析：D?；痄N售費(fèi)用規(guī)范中明確提出：基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用;未經(jīng)招募說(shuō)明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率。基金銷售機(jī)構(gòu)在基金銷售活動(dòng)中，不得有下列行為：①在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動(dòng)中進(jìn)行商業(yè)賄賂;②以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平;③未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費(fèi)項(xiàng)目或收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或通過(guò)先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn);④采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金;⑤其他違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，擾亂行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序的行為。

　　【第3題】(　　)是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

　　A.忠誠(chéng)盡責(zé)

　　B.廉潔公正

　　C.誠(chéng)實(shí)守信

　　D.忠誠(chéng)敬業(yè)

　　答案：C

　　解析：C。誠(chéng)實(shí)守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范?；鹦袠I(yè)的本質(zhì)是資產(chǎn)管理行業(yè)，投資人的信心和信任是支撐基金市場(chǎng)存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。而誠(chéng)實(shí)守信又是贏得投資人信心和信任的基本要素，可謂基金市場(chǎng)和基金行業(yè)“無(wú)信不立”。

　　【第4題】基金管理人主要負(fù)責(zé)的信息披露事項(xiàng)涉及的環(huán)節(jié)有(　　)。

　　A.基金資產(chǎn)的保管

　　B.代理清算交割

　　C.會(huì)計(jì)核算

　　D.投資運(yùn)作

　　答案：D

　　解析：D。基金管理人主要負(fù)責(zé)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，具體涉及基金募集、上市交易、投資運(yùn)作、凈值披露等各環(huán)節(jié)。

　　【第5題】(　　)是指基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　A.基金銷售支付

　　B.基金份額登記

　　C.基金估值核算

　　D.基金投資顧問(wèn)

　　答案：C

　　解析：C。基金估值核算是指基金會(huì)計(jì)核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動(dòng)?；鸸乐岛怂銠C(jī)構(gòu)是指從事基金估值核算業(yè)務(wù)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。

　　【第6題】假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為36000萬(wàn)元，折算前的基金份額總額為30000萬(wàn)份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為1000元。則該基金的折算比例為(　　)。

　　A.1

　　B.1.1

　　C.1.2

　　D.1.3

　　答案：C

　　解析：C。折算方法：折算比例=計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值/基本總份額/標(biāo)的指數(shù)的收盤值×1000。即：折算比率=36000÷30000÷1000×1000=1.2。

　　【第7題】基金托管人職責(zé)終止的情形不包括(　　)。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.被依法取消基金管理資格

　　答案：D

　　解析：D。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會(huì)解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。D項(xiàng)屬于基金管理人職責(zé)終止的事由。

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　　【第8題】(　　)又稱長(zhǎng)期金融市場(chǎng)，是指以期限在一年以上的有價(jià)證券為交易工具進(jìn)行長(zhǎng)期資金交易的市場(chǎng)。

　　A.貨幣市場(chǎng)

　　B.股票市場(chǎng)

　　C.債券市場(chǎng)

　　D.資本市場(chǎng)

　　答案：D

　　解析：D。按照交易工具的期限分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。貨幣市場(chǎng)又稱短期金融市場(chǎng)，是指專門融通一年以內(nèi)短期資金的場(chǎng)所。資本市場(chǎng)又稱長(zhǎng)期金融市場(chǎng)，是指以期限在一年以上的有價(jià)證券為交易工具進(jìn)行長(zhǎng)期資金交易的市場(chǎng)。

　　【第9題】代表基金份額(　　)以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，則該部分基金份額持有人有權(quán)自行召集。

　　A.50%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：B

　　解析：B。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定。代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　【第10題】關(guān)于LOF份額的認(rèn)購(gòu)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.LOF份額認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)渠道包括具有基金代銷業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部

　　B.LOF份額認(rèn)購(gòu)的認(rèn)購(gòu)渠道包括基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

　　C.LOF份額認(rèn)購(gòu)方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

　　D.LOF的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)需具有滬、深證券賬戶

　　答案：D

　　解析：D。場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)需具有深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶。

　　【第11題】封閉式基金一般至少(　　)披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　A.每天

　　B.每10天

　　C.每月

　　D.每周

　　答案：D

　　解析：D。封閉式基金一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。對(duì)開放式基金來(lái)說(shuō)，在其放開申購(gòu)和贖回前，一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值;放開申購(gòu)和贖回后，則會(huì)披露每個(gè)開放日的份額凈值和份額累計(jì)凈值。

　　【第12題】某基金管理公司的基金經(jīng)理甲串通基金經(jīng)理乙，通過(guò)他們控制的兩個(gè)基金相互交易，人為虛增交易量來(lái)拉升股價(jià)的行為屬于(　　)。

　　A.兩個(gè)公司的內(nèi)幕交易

　　B.基于交易的操縱市場(chǎng)

　　C.基于信息的操縱市場(chǎng)

　　D.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　答案：B

　　解析：B?；鸾?jīng)理甲與基金經(jīng)理乙的行為屬于基于交易的操縱市場(chǎng)。因?yàn)樗麄冇忻黠@的誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的意圖，并實(shí)施了不當(dāng)影響證券價(jià)格的行為。

　　【第13題】基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　答案：B

　　解析：B?；鸸芾砣说幕鹦麄魍平椴牧?，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　【第14題】相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　B.收益共享

　　C.買者自慎

　　D.買者自負(fù)

　　答案：C

　　解析：C。資本市場(chǎng)的基礎(chǔ)是信息披露，監(jiān)管的主要內(nèi)容之一就是對(duì)信息披露的監(jiān)管。相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自慎”。

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　　【第15題】場(chǎng)外募集的LOF基金份額注冊(cè)登記在(　　)。

　　A.中央國(guó)債登記結(jié)算公司的注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　B.基金管理人的注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　D.基金托管人的注冊(cè)登記系統(tǒng)

　　答案：C

　　解析：C。LOF份額注冊(cè)登記的認(rèn)購(gòu)分場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)兩種方式。場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)。場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

　　【第16題】基金銷售過(guò)程的適用性原則要求，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循的原則不包括(　　)。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.公正性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　答案：C

　　解析：C。基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：①投資人利益優(yōu)先原則。②全面性原則。③客觀性原則。④及時(shí)性原則。

　　【第17題】基金募集期限一般不得超過(guò)(　　)個(gè)月。

　　A.3

　　B.7

　　C.10

　　D.12

　　答案：A

　　解析：A?；鸬哪技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般不得超過(guò)3個(gè)月。

　　【第18題】投資基金按照法律形式，還可以分為契約型、公司型、(　　)等形式。

　　A.信托型

　　B.融資型

　　C.普通合伙制

　　D.有限合伙型

　　答案：D

　　解析：D。投資基金按照不同的標(biāo)準(zhǔn)可以區(qū)分為多種類別，按照資金募集方式.可以分為公募基金和私募基金兩類;按照法律形式.可分為契約型、公司型、有限合伙型等形式;按照運(yùn)作方式。還可以分為開放式、封閉式基金。

　　【第19題】以下不屬于貨幣市場(chǎng)基金投資對(duì)象的是(　　)。

　　A.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　B.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　C.期限在397天以內(nèi)(含397天)的中央銀行票據(jù)

　　D.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)

　　答案：C

　　解析：C。按照《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括：①現(xiàn)金;②1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單;③剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券;④期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)、⑤期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù);⑥剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　【第20題】(　　)是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。

　　A.懲罰性原則

　　B.隔離性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.分離性原則

　　答案：C

　　解析：C。合規(guī)獨(dú)立性是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。獨(dú)立性原則是指合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理人的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。

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