2016年《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》真題匯編(2)

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　　單選題(每小題1分，每題備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

　　第1題：內幕交易和操縱市場行為違反了證券市場的(　　)原則。

　　A.公開、公平、公正

　　B.及時、客觀、準確

　　C.高效、全面、及時

　　D.客觀、全面、準確

　　參考答案：A

　　第2題：基金客戶個性化服務的基礎是(　　)。

　　A.深度挖掘客戶需求

　　B.利用平時時常走訪收集的客戶營銷資料

　　C.研究市場行情

　　D.揭示市場風險

　　參考答案：A

　　第3題：基金試點的當年，我國共建立了(　　)家基金管理公司。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　參考答案：C

　　第4題：對于進行短期交易的基金投資者，可以按以下要求收取贖回費(　　)。

　　A.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費

　　B.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費

　　C.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費

　　D.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費

　　參考答案：C

　　第5題：下列基金種類中，具有最低風險的是(　　)。

　　A.債券基金

　　B.貨幣市場基金

　　C.股票基金

　　D.混合基金

　　參考答案：B

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　　第6題：基金登記過程實際上是(　　)。

　　A.基金托管人對賬戶管理的過程

　　B.證券交易所登記賬戶份額變動的過程

　　C.基金投資者對自己賬戶記賬的過程

　　D.注冊登記機構對基金份額記賬的過程

　　參考答案：D

　　第7題：制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。上述內容屬于(　　)的主要管理措施。

　　A.投資合規(guī)性風險

　　B.銷售合規(guī)性風險

　　C.信息披露合規(guī)性風險

　　D.反洗錢合規(guī)性風險

　　參考答案：D

　　第8題：基金托管人發(fā)現基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應立即通知(　　)，并及時向(　　)報告。

　　A.基金托管人;中國證監(jiān)會

　　B.基金管理人;中國基金業(yè)協(xié)會

　　C.基金托管人;中國基金業(yè)協(xié)會

　　D.基金管理人;中國證監(jiān)會

　　參考答案：D

　　第9題：以下關于內部控制目標的說法錯誤的是(　　)。

　　A.保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則。自覺形成守法經營、規(guī)范運作的經營思想和經營理念

　　B.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時

　　C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位

　　D.防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

　　參考答案：C

　　第10題：投資人投資3萬元認購某開放式基金，認購資金在募集期間產生的利息為5元，其對應的認購費率為1.8%，基金份額面值為1元，則其認購費用為(　　)。

　　A.520.45

　　B.530.45

　　C.540.45

　　D.550.45

　　參考答案：B

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