基金《法律法規(guī)》考點歸納—基金公司架構(gòu)
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22.董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任。
(股東大會不參與具體經(jīng)營管理，董事會是常設(shè)機構(gòu)中的最高管理層，當然由董事會最終負責)
23.基金管理人董事會可以下設(shè)合規(guī)與風險管理委員會，負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。
24.發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)政策問題，管理層必須立即向董事會報告。
25.督察長對董事會負責。
26.總經(jīng)理不整改或未達標，督察長向董事會、證監(jiān)會及派出機構(gòu)報告。
27.關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用等，應當屬于督察長的職責。
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28.督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務負責人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實。
29.公司督察長和監(jiān)察稽核部門獨立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴格檢查和反饋。
30.監(jiān)察稽核部門對公司經(jīng)營層負責。(經(jīng)營層包括總經(jīng)理與督察長)
31.基金管理人的經(jīng)營層負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。
32.合規(guī)管理部門對總經(jīng)理負責。
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