基金從業(yè)資格考試重難點(diǎn)備考輔導(dǎo)：證券交易市場(chǎng)的運(yùn)行

更新時(shí)間：2016-06-17 11:22:08 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金從業(yè)資格考試重難點(diǎn)備考輔導(dǎo)：證券交

　　【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范及證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)兩個(gè)科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金從業(yè)資格考試重難點(diǎn)備考輔導(dǎo)：證券交易市場(chǎng)的運(yùn)行供各位考生學(xué)習(xí)，希望能夠幫助大家。

基金從業(yè)資格考試重難點(diǎn)備考輔導(dǎo)匯總

　　二、證券交易市場(chǎng)的運(yùn)行

　　(一)證券交易方式

　　1、現(xiàn)貨交易

　　2、遠(yuǎn)期交易和期貨交易

　　3、回購交易。具有短期融資屬性債券回購的期限一般不超過1年，從性質(zhì)上，可歸屬于貨幣市場(chǎng)

　　4、信用交易(融資融券交易)。保證金買空、保證金賣空必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　2005.10《證券法》(修訂)取消證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。

　　(二)場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)運(yùn)行

　　1、證券交易所。

　　⑴證交所的定義。 1990.11.26 上交所 1990.12.1深交所

　?、谱C交所的特征①固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間②會(huì)員資格，經(jīng)紀(jì)制③交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券④公開競(jìng)價(jià)決定交易價(jià)格⑤具有較高的成交速度和成交率⑥“公開、公平、公正”原則

　　⑶職能

　　具體：①提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施②制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則③接受上市申請(qǐng)、安排證券上市④組織、監(jiān)督證券交易⑤對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管⑥對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管⑦管理和公布市場(chǎng)信息⑧中國證監(jiān)會(huì)許可的其他職能

　　禁止：①以營利為目的的業(yè)務(wù)②新聞出版業(yè)③發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料④為他人提供擔(dān)保⑤其他

　　⑷證交所的組織形式。

　　①組織形態(tài)。

　　公司制：以營利為目的,但不參與證券交易、組織形式是股份有限公司、公司資本實(shí)行證券化、管理方式是開放型管理、實(shí)行“公示主義”

　　會(huì)員制：財(cái)產(chǎn)所有權(quán)為全體會(huì)員公有,并共同使用、自律關(guān)系、非營利性法人社團(tuán)、一切交易責(zé)任由買賣雙方自負(fù)

　?、谖覈C交所的組織機(jī)構(gòu)。會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、經(jīng)理機(jī)構(gòu)…

　　總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免，不得由國家公務(wù)員兼任，連續(xù)任期不超過兩屆

　?、勺C交所的運(yùn)作系統(tǒng)：交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)、監(jiān)察系統(tǒng)

　　2、證券交易的原則和規(guī)則

　　⑴證券交易的原則。公開{信息公開原則}、公平{平等機(jī)會(huì)}、公正

　?、谱C券交易的承銷及規(guī)則

　　①開戶階段。

　　②委托階段。正確填寫委托單或輸入委托指令是投資決策得以實(shí)施和保護(hù)投資者權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

　?、鄢山浑A段。價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先集合競(jìng)價(jià)方式、連續(xù)競(jìng)價(jià)方式{9:15～9:25,深收盤三分鐘}→全部成交、部分成交、不成交

　　④結(jié)算階段。清算{資金清算、證券清算}、交收

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　　3、證券指數(shù)。

　?、哦x。選擇樣本股→選定某基期,并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值→計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值,并作必要的修正→指數(shù)化

　?、茋獾淖C券指數(shù)介紹。道·瓊斯平均指數(shù)、納斯達(dá)克綜合指數(shù)、金融時(shí)報(bào)指數(shù)、日經(jīng)指數(shù)

　?、俏覈淖C券指數(shù)介紹。

　?、僮C券指數(shù)。滬深300指數(shù)、上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、深證成分指數(shù)、深證100指數(shù)、上證綜合指數(shù)、深證綜合指數(shù)、中小板指數(shù)、中國香港恒生指數(shù)

　?、趥笖?shù)。中國債券指數(shù)、中證全債指數(shù)、上證國債指數(shù)、上證企業(yè)債指數(shù)

　?、刍鹬笖?shù)。

　　中證基金指數(shù)系列{2008.2.4中證開放式基金指數(shù)、分類指數(shù)(中證股票型基金指數(shù)60%、中證混合型基金指數(shù)、中證債券型基金指數(shù)80%)基日2002.12.31基點(diǎn)1000簡(jiǎn)單平均加權(quán),除數(shù)修正法(基金分紅、份額拆分、樣本調(diào)整、其他)8月、2月定期審核并作定期調(diào)整}

　　上證基金指數(shù){派許指數(shù)公式計(jì)算2000.6.9正式發(fā)布,基日2000.5.8基日指數(shù)1000}

　　深證基金指數(shù){派許加權(quán)綜合指數(shù)法計(jì)算基日20006.30基日指數(shù)1000}

　　(三)場(chǎng)外交易市場(chǎng)簡(jiǎn)介“柜臺(tái)市場(chǎng)”“店頭市場(chǎng)” “電話市場(chǎng)”“網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)”

　　1、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。

　　2、非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)。2006.1.16

　　3、銀行間債券市場(chǎng)。

　　1997.6 中國人民銀行標(biāo)志著機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行債券大宗批發(fā)交易的場(chǎng)外市場(chǎng)——銀行間債券市場(chǎng)的正式啟動(dòng)

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