基金從業(yè)資格考試重難點備考輔導：證券市場參與者

更新時間：2016-06-03 09:04:17 來源：環(huán)球網校

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　　六、證券市場參與者

　　(一)證券發(fā)行人

　　1、公司(企業(yè)) 發(fā)行股票籌集的資本屬于自有資本;發(fā)行債券籌集的資本屬于借入資本。

　　發(fā)行股票和長期債券是籌措長期資本的主要途徑;發(fā)行短期債券是補充流動資金的重要手段。

　　2、政府和政府機構。國債、央行票據

　　3、金融機構。歐美等西方國家歸入公司證券;我國、日本則定義為金融債券。股份制的金融機構發(fā)行的股票歸于一般的公司股票。

　　(二)證券投資人

　　1、機構投資者。

　?、耪畽C構。央行——以公開市場操作作為政策手段，通過買賣政府債券或者金融債券，影響貨幣供應量進行宏觀調控。

　?、破髽I(yè)和事業(yè)法人。

　?、墙鹑跈C構。

　?、僮C券經營機構。以其自有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。

　?、谏虡I(yè)銀行。廣泛投資于政府債、金融債和企業(yè)債等。

　?、郾ｋU公司。廣泛投資于政府債、基金和股票等，不過有關規(guī)定對投資比例有所限制。

　?、雀黝惢?。

　　①證券投資基金。

　?、谏绫；?。西方【全國性基金、企業(yè)年金】

　?、燮髽I(yè)年金。

　?、苌鐣婊?。【福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金、文學獎勵基金等】

　　2、個人投資者

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　　(三)證券市場服務機構

　　1、證券公司。

　　2、證券登記結算機構。

　　3、證券服務機構?！咀C券投資咨詢公司、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所和證券信用評級機構等】

　　(四)自律性組織 1、證券交易所 2、證券業(yè)協(xié)會

　　(五)證券監(jiān)管機構

　　在我國，指的是中國證監(jiān)會及其派出機構。

　　國務院直屬證券監(jiān)督管理機構

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