基金從業(yè)資格考試重要考點資料：我國證券投資基金銷售適用性規(guī)范
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我國證券投資基金銷售適用性規(guī)范
中國證監(jiān)會于2007年10月12日頒布了《證券投資基金銷售適用性指導意見》。核心思想體現(xiàn)在以下四個方面：
(一)審慎調(diào)查。
基金代銷機構(gòu)選擇代銷基金產(chǎn)品時，應當將對基金管理人進行的審慎調(diào)查作為銷售決策流程的有機組成部分?；鸸芾砣嗽谶x擇基金代銷機構(gòu)時，為確?；痄N售適用性的貫徹實施，也應當對基金代銷機構(gòu)進行審慎調(diào)査。
(二)基金的風險評價。
1.基金產(chǎn)品風險應至少包括三個等級：低風險、中風險、高風險。
2.風險評價應當至少依據(jù)以下四個因素： (1)基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例;(2)基金的歷史規(guī)模和持倉比例;(3)基金過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度;(4)基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生。
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基金經(jīng)理證券投資法律知識考試大綱(2016年版)
【摘要】基金從業(yè)資格考試考試科目包括基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范及證券投資基金基礎知識兩個科目，為幫助各位考生備考環(huán)球網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試頻道整理發(fā)布基金從業(yè)資格考試重要考點資料：我國證券投資基金銷售適用性規(guī)范供各位考生學習，希望能夠幫助大家。
(三)基金投資人的風險承受能力調(diào)查和評價?；鹜顿Y人評價應以基金投資人的風險承受能力類型來具體反映，應當至少包括以下三個類型：保守型、穩(wěn)健型、積極型。對基金投資人進行風險承受能力調(diào)查，應當從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況：(1)投資目的;(2)投資期限;(3)投資經(jīng)驗;(4)財務狀況;(5)短期風險承受水平;(6)長期風險承受水平。
(四)基金銷售適用性的實施保障。適用性的關鍵在于基金產(chǎn)品和基金投資人的風險匹配。風險匹配方法主要是在基金產(chǎn)品的風險等級和基金投資人的風險承受能力類型之間建立合理的對應關系，并將基金產(chǎn)品風險超越基金投資人風險承受能力的情況定義為風險不匹配
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