基金從業(yè)資格考試重要考點(diǎn)資料：基金銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

更新時(shí)間：2016-05-30 14:12:09 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　基金銷售監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)作為我國(guó)證券投資基金行業(yè)的自律性組織，對(duì)基金業(yè)實(shí)行行業(yè)自律管理。

　　(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售的監(jiān)管

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)部設(shè)有基金監(jiān)管部，具體承擔(dān)基金監(jiān)管職責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)還通過授權(quán)各地方證監(jiān)局承擔(dān)一定的一線監(jiān)管職責(zé)。

　　1.基金監(jiān)管部的職能及對(duì)基金銷售市場(chǎng)的監(jiān)管。制定和完善部門規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)范、工作規(guī)則、對(duì)基金銷售中具有系統(tǒng)性影響的重大問題進(jìn)行處置。

　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售的監(jiān)管。

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　　(二)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理

　　(1)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券投資基金業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)自律組織。它的設(shè)立是為了加強(qiáng)證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我管理，以利于證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

　　(2)2001年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立。2002年12月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)成立。2007年中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了基金公司會(huì)員部，2012年6月，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。

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