基金從業(yè)資格考試重要考點資料：基金銷售機構的信息管理

更新時間：2016-05-30 14:08:06 來源：環(huán)球網校

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　　基金銷售機構的信息管理

　　(一)2007年3月中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》。《規(guī)定》從總體上要求基金銷售機構信息管理平臺的建立和維護應當遵循安全性、實用性、系統化的原則，滿足以下要求：

　　1.具備《規(guī)定》所列示的各項基金銷售業(yè)務功能，能夠履行法律法規(guī)規(guī)定的相關責任人的義務。

　　2.具備基金銷售業(yè)務信息流和資金流的監(jiān)控核對機制，保障基金投資人資金流動的安全性。

　　3.具備基金銷售費率的監(jiān)控機制，防止不正當競爭。

　　4.支持基金銷售適用性原則的運用。

　　5.具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制。

　　6.能夠為中國證監(jiān)會提供監(jiān)控基金交易、資金安全及其他銷售行為所需的信息。

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　　(二)基金銷售業(yè)務信息管理平臺主要包括前臺業(yè)務系統、后臺管理系統以及應用系統的支持系統。

　　1.前臺業(yè)務系統

　　指直接面對基金投資人，或者與基金投資人的交易活動直接相關的應用系統，分為自助式和輔助式兩種類型。

　　2.自助式前臺系統。

　　3.后臺管理系統

　　主要實現對前臺業(yè)務系統功能的數據支持和集中管理。

　　4.監(jiān)管系統信息報送

　　5.信息管理平臺應用系統的支持系統

　　信息管理平臺應用系統的支持系統包括數據庫、服務器、網絡通訊、安全保障等。

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