2016年基金法律法規(guī)輔導(dǎo):監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任
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為了完成合規(guī)監(jiān)督職能，基金管理人的監(jiān)事會不僅要進(jìn)行會計監(jiān)督，而且要進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督。不僅要有事后監(jiān)督，而且要有事前和事中監(jiān)督(即計劃、決策時的監(jiān)督)。監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括以下方面：
(1)通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為。當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為。(環(huán)球網(wǎng)校2016年基金法律法規(guī)輔導(dǎo):監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任)
(2)隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況。
(3)審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告。
(4)當(dāng)監(jiān)事會認(rèn)為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東會。
此外，在以下特殊情況下，監(jiān)事會有代表公司的權(quán)利：(環(huán)球網(wǎng)校2016年基金法律法規(guī)輔導(dǎo):監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任)
(1)當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜。
(2)當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事進(jìn)行交涉。
(3)當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況，審核賬冊報表時，有權(quán)代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查。
基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負(fù)責(zé)。監(jiān)事會依法行使下列職權(quán)：
(1)檢查公司的財務(wù)。
(2)對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督。
(3)當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正。
(4)提議召開臨時股東會。
(5)列席董事會會議。
(6)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。(環(huán)球網(wǎng)校2016年基金法律法規(guī)輔導(dǎo):監(jiān)事會的合規(guī)責(zé)任)
監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。
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