2016年基金法律法規(guī)輔導(dǎo):管理層的合規(guī)責(zé)任
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【摘要】環(huán)球小編據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)得知，2016年度基金從業(yè)考試報(bào)名即將開始，考生正在循序漸進(jìn)的復(fù)習(xí)備考中，環(huán)球小編整理“2016年基金法律法規(guī)輔導(dǎo):管理層的合規(guī)責(zé)任”。請(qǐng)各位考生關(guān)注。
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基金管理人可設(shè)總經(jīng)理一人，副總經(jīng)理若干人。公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定總經(jīng)理和副總經(jīng)理等人員的提名、任免程序、權(quán)利義務(wù)、任期等內(nèi)容。經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。(環(huán)球網(wǎng)校2016年基金法律法規(guī)輔導(dǎo):管理層的合規(guī)責(zé)任)
經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進(jìn)基金財(cái)產(chǎn)的高效運(yùn)作，為基金份額持有人謀求最大利益。(環(huán)球網(wǎng)校2016年基金法律法規(guī)輔導(dǎo):管理層的合規(guī)責(zé)任)
經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員。
經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報(bào)告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況。
經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便向股東、本人及他人進(jìn)行利益輸送。
經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，不得接受任何股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示，不得偏向于任何一方股東。經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，不得在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。(環(huán)球網(wǎng)校2016年基金法律法規(guī)輔導(dǎo):管理層的合規(guī)責(zé)任)
經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營(yíng)管理工作。總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，定期向董事會(huì)報(bào)告公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等情況。總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)支持督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部門的工作，不得阻撓、妨礙上述人員和部門的檢查、監(jiān)督等活動(dòng)。(環(huán)球網(wǎng)校2016年基金法律法規(guī)輔導(dǎo):管理層的合規(guī)責(zé)任)
公司應(yīng)當(dāng)按照保護(hù)基金份額持有人利益的原則，建立緊急應(yīng)變制度，處理公司遭遇突發(fā)事件等非常時(shí)期的業(yè)務(wù)，并對(duì)總經(jīng)理不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)總經(jīng)理職責(zé)的履行做出規(guī)定。
經(jīng)理層可下設(shè)投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等專門委員會(huì)。設(shè)立專門委員會(huì)的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)專門委員會(huì)的職責(zé)、人員組成、議事規(guī)則、決策程序等做出明確規(guī)定。
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