2014咨詢工程師《咨詢概論》考點(diǎn):項(xiàng)目實(shí)施階段的咨詢

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　　一、項(xiàng)目合同管理

　　(一)合同的定義和合同類(lèi)型的選擇

　　1.合同的定義

　　根據(jù)我國(guó)《合同法》，合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間的設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

　　2.合同文件的內(nèi)容

　　合同文件包括在合同協(xié)議書(shū)中的指明的全部文件，一般包括合同協(xié)議書(shū)及其附件、合同條件、投標(biāo)書(shū)、中標(biāo)函、技術(shù)規(guī)范、圖紙、工程量表以及其他列入合同協(xié)議書(shū)中的文件。

　　3.合同的分類(lèi)和選擇

　　咨詢工程師應(yīng)在工程項(xiàng)目建設(shè)的立項(xiàng)階段幫助投資人選擇工程合同承包方式，以滿足投資人的特殊需要?？梢詮娜齻€(gè)方面選擇工程承包合同方式：

　　(1)承包商義務(wù)范圍選擇;根據(jù)投資人愿意規(guī)定承包商義務(wù)范圍大小，可以分為建造合同、設(shè)計(jì)―建造合同和EPC/交鑰匙合同

　　(2)支付方式選擇;根據(jù)投資人愿意采納的支付方式，可以分為固定總價(jià)合同、計(jì)量與估價(jià)合同(單價(jià)合同)、成本加酬金合同

　　(3)項(xiàng)目組織方式選擇。根據(jù)投資人愿意采納的支付方式，可以分為監(jiān)理工程師管理合同、管理承包合同、建造管理合同。

　　咨詢工程師在幫助客戶選擇合同類(lèi)型時(shí)，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目的規(guī)模及其復(fù)雜程度、工程進(jìn)度的緊迫程度、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況、項(xiàng)目公司的監(jiān)管水平、風(fēng)險(xiǎn)程度及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的手段、雙方當(dāng)事人的意愿偏好等多種因素而靈活掌握。

　　(二)合同管理

　　合同管理在項(xiàng)目準(zhǔn)備階段就開(kāi)始了，包括合同類(lèi)型的選擇、合同條款的起草、談判和簽訂。項(xiàng)目實(shí)施階段工程管理的核心是合同管理，即按業(yè)主與承包商簽訂的合同文件規(guī)定對(duì)工程項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量和投資進(jìn)行控制和管理。

　　工程項(xiàng)目合同管理專業(yè)性很強(qiáng)，對(duì)工程質(zhì)量的影響很大，業(yè)主一般委托具有專業(yè)素質(zhì)的咨詢工程師來(lái)協(xié)助進(jìn)行合同管理。特別注意對(duì)執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生的變更，索賠等進(jìn)行協(xié)調(diào)管理。

　　二、工程監(jiān)理

　　(一)工程監(jiān)理的基本概念

　　1.工程監(jiān)理的概念

　　指具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位受客戶(工程項(xiàng)目業(yè)主)的委托，依據(jù)國(guó)家有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)，對(duì)工程建設(shè)實(shí)施的專業(yè)化監(jiān)督管理。實(shí)行工程監(jiān)理制，目的在于確保工程建設(shè)質(zhì)量、控制工程進(jìn)度和投資支出，提高投資效益和社會(huì)效益。

　　2.工程監(jiān)理的范圍

　　適用于工程建設(shè)投資決策階段和實(shí)施階段，但目前主要是工程施工階段。

　　3.工程監(jiān)理單位的地位與組織機(jī)構(gòu)

　　工程監(jiān)理單位是受甲方委托進(jìn)行工程監(jiān)理。工程監(jiān)理單位在與建設(shè)單位簽訂建設(shè)工程委托監(jiān)理合同后，應(yīng)公正、獨(dú)立、自主地開(kāi)展工程監(jiān)理工作。

　　工程監(jiān)理單位派駐建設(shè)現(xiàn)場(chǎng)的工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)(通稱工程監(jiān)理部)，一般由監(jiān)理單位法定代表人書(shū)面授權(quán)的主持監(jiān)理部工作的總監(jiān)理工程師(簡(jiǎn)稱總監(jiān))、總監(jiān)理工程師代表(簡(jiǎn)稱總監(jiān)代表，由總監(jiān)書(shū)面授權(quán)，行使總監(jiān)授予的部分職責(zé)和權(quán)力，從事總監(jiān)指定的工作)、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員及文秘輔助人員所組成。

　　工程監(jiān)理實(shí)行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制，由其全面負(fù)責(zé)建設(shè)工程監(jiān)理的實(shí)施工作。

　　4.工程監(jiān)理的中心任務(wù)――“四控二管一協(xié)調(diào)”

　　(1)“四控”――工程項(xiàng)目的目標(biāo)控制(管理)，就是控制經(jīng)過(guò)科學(xué)地規(guī)劃所確定的建設(shè)項(xiàng)目的工程進(jìn)度、工程質(zhì)量、工程造價(jià)及安全四大目標(biāo)。這四大目標(biāo)是相互關(guān)聯(lián)、相互制約的目標(biāo)系統(tǒng)。四大目標(biāo)控制是監(jiān)理方必須貫徹始終的中心工作。

　　(2)“二管”指建設(shè)工程的合同管理和工程信息管理。合同包括施工總包合同與分包合同、各類(lèi)定貨合同、工程建設(shè)監(jiān)理合同、勘察設(shè)計(jì)合同與勘察設(shè)計(jì)文件、各種招投標(biāo)文件等;工程信息由監(jiān)理工程師對(duì)所需的技術(shù)信息進(jìn)行收集、整理、存儲(chǔ)、傳遞、應(yīng)用等一系列工作。

　　(3)“一協(xié)調(diào)”指監(jiān)理方為實(shí)現(xiàn)工程目標(biāo)，在甲方授權(quán)和支持下，對(duì)建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)的各種矛盾，如各部門(mén)之間的關(guān)系問(wèn)題、合同爭(zhēng)議問(wèn)題、現(xiàn)場(chǎng)各工種進(jìn)度不一致問(wèn)題、各工種相互結(jié)合部位不交叉問(wèn)題、工程撥款不及時(shí)問(wèn)題、設(shè)計(jì)功能變更對(duì)建設(shè)計(jì)劃帶來(lái)影響問(wèn)題、設(shè)計(jì)與施工矛盾、市政工程與本建設(shè)工程配合不到位等問(wèn)題進(jìn)行組織協(xié)調(diào)工作，使問(wèn)題逐一得到處理。

　　(二)工程監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實(shí)施細(xì)則

　　1.工程監(jiān)理大綱

　　又稱監(jiān)理方案，是工程監(jiān)理單位在業(yè)主開(kāi)始委托工程監(jiān)理的過(guò)程中，特別是業(yè)主進(jìn)行監(jiān)理招標(biāo)過(guò)程中，為承攬到工程監(jiān)理業(yè)務(wù)而編寫(xiě)的工程監(jiān)理方案性文件。

　　2.工程監(jiān)理規(guī)劃

　　在監(jiān)理工程師充分分析和研究工程項(xiàng)目的目標(biāo)、技術(shù)、管理、環(huán)境以及參與工程建設(shè)各方的情況后制定的指導(dǎo)工程項(xiàng)目監(jiān)理工作的實(shí)施方案。監(jiān)理規(guī)劃要明確監(jiān)理的工作目標(biāo)，研究確定具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法、措施等內(nèi)容，并應(yīng)具有可操作性。

　　3.工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則

　　對(duì)中型以上或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的工程項(xiàng)目，應(yīng)由各專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)編制工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。監(jiān)理實(shí)施細(xì)則要符合監(jiān)理規(guī)劃的要求，并應(yīng)結(jié)合工程項(xiàng)目的專業(yè)特點(diǎn)，做到詳細(xì)具體、具有可操作性。監(jiān)理實(shí)施細(xì)則應(yīng)在工程施工開(kāi)始前編制完成，并經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)，再報(bào)送甲方和乙方。

　　三、設(shè)備監(jiān)理

　　(一)設(shè)備監(jiān)理基本概念

　　1.設(shè)備監(jiān)理的概念

　　指依法設(shè)立的設(shè)備監(jiān)理單位，接受項(xiàng)目法人或建設(shè)單位的委托，按照與項(xiàng)目法人或建設(shè)單位簽訂的監(jiān)理合同的約定，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)設(shè)備形成的全過(guò)程和/或最終形成的結(jié)果實(shí)施監(jiān)督和控制。這里的設(shè)備是指新建項(xiàng)目、改擴(kuò)建項(xiàng)目中用于滿足工業(yè)生產(chǎn)工藝流程、形成生產(chǎn)能力的成套設(shè)備、單元設(shè)備及信息系統(tǒng)的硬件和配套軟件。

　　2.設(shè)備監(jiān)理工作范圍

　　包括設(shè)備設(shè)計(jì)監(jiān)理、設(shè)備采購(gòu)監(jiān)理、設(shè)備制造監(jiān)理、設(shè)備安裝監(jiān)理和設(shè)備調(diào)試監(jiān)理。

　　3.設(shè)備監(jiān)理單位的地位與組織機(jī)構(gòu)

　　(1)與工程監(jiān)理單位的地位類(lèi)似，設(shè)備監(jiān)理同樣是受甲方委托進(jìn)行設(shè)備監(jiān)理。設(shè)備監(jiān)理單位在與建設(shè)單位簽訂委托監(jiān)理合同后，應(yīng)規(guī)范、專業(yè)、公正和獨(dú)立地開(kāi)展設(shè)備監(jiān)理工作。

　　(2)與工程監(jiān)理的組織機(jī)構(gòu)類(lèi)似，設(shè)備監(jiān)理單位同樣派駐監(jiān)理機(jī)構(gòu)，以及總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、專業(yè)監(jiān)理工程師等，所不同的是該監(jiān)理機(jī)構(gòu)通稱設(shè)備監(jiān)理部，專業(yè)監(jiān)理工程師一般為設(shè)備專業(yè)。

　　4.設(shè)備監(jiān)理的中心任務(wù)

　　設(shè)備進(jìn)度控制、設(shè)備質(zhì)量控制、設(shè)備投資控制、合同管理和信息管理等。

　　(二)設(shè)備監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃及監(jiān)理實(shí)施細(xì)則

　　1.設(shè)備監(jiān)理大綱

　　其作用與工程監(jiān)理大綱類(lèi)似，是設(shè)備監(jiān)理單位對(duì)擬承攬的設(shè)備工程項(xiàng)目開(kāi)展監(jiān)理工作的總策劃。

　　2.設(shè)備監(jiān)理規(guī)劃

　　在總監(jiān)理工程師主持下，按照項(xiàng)目監(jiān)理合同的要求以及設(shè)備制造、安裝情況和實(shí)際調(diào)查情況，在項(xiàng)目監(jiān)理大綱的基礎(chǔ)上編制的指導(dǎo)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)開(kāi)展設(shè)備工程監(jiān)理活動(dòng)的工作計(jì)劃。

　　3.設(shè)備監(jiān)理實(shí)施細(xì)則

　　對(duì)于技術(shù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)的設(shè)備工程項(xiàng)目應(yīng)編制設(shè)備監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。設(shè)備監(jiān)理實(shí)施細(xì)則是根據(jù)設(shè)備監(jiān)理規(guī)劃，由專業(yè)監(jiān)理工程師編寫(xiě)，并經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)，針對(duì)設(shè)備工程項(xiàng)目中某一專業(yè)或某一方面監(jiān)理工作的操作性文件。

　　四、項(xiàng)目竣工咨詢

　　竣工驗(yàn)收是項(xiàng)目業(yè)主單位、執(zhí)行機(jī)構(gòu)或主管部門(mén)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的全面總結(jié)，實(shí)施轉(zhuǎn)入生產(chǎn)的工程驗(yàn)收。

　　(一)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收內(nèi)容

　　1.項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的意義

　　按照我國(guó)政府有關(guān)規(guī)定，所有完工的新建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目都必須進(jìn)行竣工驗(yàn)收?？⒐を?yàn)收是國(guó)內(nèi)投資項(xiàng)目在后評(píng)價(jià)之前最重要的環(huán)節(jié)，項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的內(nèi)容、方法和資料又是進(jìn)行項(xiàng)目后評(píng)價(jià)的重要基礎(chǔ)。

　　項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收是投資由建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)、使用和運(yùn)營(yíng)的標(biāo)志，是全面考核和檢查建設(shè)工作是否符合設(shè)計(jì)要求和工程質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)，是項(xiàng)目業(yè)主、合同商向投資者匯報(bào)建設(shè)成果和交付新增固定資產(chǎn)的過(guò)程。

　　2.項(xiàng)目竣工驗(yàn)收的階段

　　(1)項(xiàng)目竣工報(bào)告

　?、俣x

　　由項(xiàng)目業(yè)主編制的項(xiàng)目實(shí)施總結(jié)，主要從工程質(zhì)量、進(jìn)度和造價(jià)方面總結(jié)項(xiàng)目的建設(shè)工作。

　　②內(nèi)容

　　a.對(duì)項(xiàng)目施工和供貨商的預(yù)驗(yàn)收。在項(xiàng)目業(yè)主的帶領(lǐng)下，項(xiàng)目工程承包商和供貨商需要對(duì)工程和設(shè)備質(zhì)量進(jìn)行檢查。對(duì)照設(shè)計(jì)技術(shù)指標(biāo)檢查各單項(xiàng)工程的質(zhì)量，填報(bào)各種竣工報(bào)表，提供驗(yàn)收資料。

　　b.編制竣工決算書(shū)。項(xiàng)目竣工決算的主要內(nèi)容包括：竣工工程概況、竣工財(cái)務(wù)決算和交付使用資產(chǎn)等。決算的主要報(bào)表有：工程概況表、財(cái)務(wù)決算表、交付使用資產(chǎn)總表及明細(xì)表，并按統(tǒng)一的格式填報(bào)。小型項(xiàng)目可只填報(bào)財(cái)務(wù)決算總表。

　　c.竣工資料準(zhǔn)備。應(yīng)準(zhǔn)備的主要資料包括：項(xiàng)目決策資料、設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料、設(shè)計(jì)文件、項(xiàng)目管理合同和文件、施工合同和文件、設(shè)備供貨合同和技術(shù)資料、生產(chǎn)準(zhǔn)備資料和文件、財(cái)務(wù)管理和器材資料、科研和技術(shù)開(kāi)發(fā)資料、工程竣工文件及資料等。

　　d.項(xiàng)目竣工報(bào)告。全面總結(jié)工程實(shí)施的過(guò)程，對(duì)項(xiàng)目的工程質(zhì)量、工期和投資決算進(jìn)行總結(jié)確定。

　　(2)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收

　?、僬顿Y項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收實(shí)施分級(jí)管理，即按投資計(jì)劃分為國(guó)家、省市和市縣三級(jí)項(xiàng)目。

　?、诖笾行秃拖揞~以上項(xiàng)目由國(guó)家或地方投資主管部門(mén)組織，成立驗(yàn)收委員會(huì)或驗(yàn)收小組，驗(yàn)收委員會(huì)可以由政府、建設(shè)、規(guī)劃、國(guó)土資源、質(zhì)量監(jiān)督、環(huán)保、衛(wèi)生、消防等行政主管單位組成，項(xiàng)目業(yè)主、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位等參加驗(yàn)收工作。驗(yàn)收委員會(huì)負(fù)責(zé)審查項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)環(huán)節(jié)，聽(tīng)取各有關(guān)方面的工作報(bào)告，審閱資料，實(shí)地考察工程及運(yùn)營(yíng)情況，全面評(píng)價(jià)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備的質(zhì)量、進(jìn)度和成本，分析財(cái)務(wù)執(zhí)行情況，考核投資效果。最后提出項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，報(bào)送主管部門(mén)。

　　企業(yè)投資項(xiàng)目的竣工驗(yàn)收可以由投資人自行決定組織方式和報(bào)告內(nèi)容，也可參照政府投資項(xiàng)目的方法執(zhí)行。

　　(二)試生產(chǎn)及生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)準(zhǔn)備咨詢

　　1.運(yùn)營(yíng)準(zhǔn)備咨詢

　　(1)含義

　　指項(xiàng)目投入運(yùn)營(yíng)前為竣工后能及時(shí)投產(chǎn)所作的全部準(zhǔn)備工作，是使建設(shè)階段順利進(jìn)入運(yùn)行運(yùn)營(yíng)階段的必要條件，以保證項(xiàng)目建成后能夠順利地進(jìn)行運(yùn)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期的目標(biāo)。

　　(2)應(yīng)檢查以下內(nèi)容是否完備

　　①機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備;

　?、诮?jīng)營(yíng)規(guī)劃和運(yùn)營(yíng)計(jì)劃的制定;

　　③人力資源的開(kāi)發(fā)和培訓(xùn);

　?、芗夹g(shù)準(zhǔn)備和設(shè)備試車(chē)驗(yàn)收;

　　⑤規(guī)章制度的建立;

　?、尥獠織l件的落實(shí);

　?、呶镔Y供應(yīng)準(zhǔn)備;

　?、嗔鲃?dòng)資金的準(zhǔn)備;

　　⑨經(jīng)營(yíng)管理體系的建立。

　　2.建設(shè)項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)前準(zhǔn)備咨詢

　　(1)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)組織咨詢 它確定完成投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)前準(zhǔn)備工作的中心，主要看其是否高效統(tǒng)一，是否具有創(chuàng)見(jiàn)性和開(kāi)拓精神，是否具有組織全面生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的綜合能力，生產(chǎn)組織與生產(chǎn)能力是否相匹配。

　　(2)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略咨詢 在評(píng)價(jià)過(guò)程中，應(yīng)具體分析企業(yè)的經(jīng)營(yíng)思想是否樹(shù)立了經(jīng)濟(jì)效益觀念、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)觀念、競(jìng)爭(zhēng)觀念等;企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是否體現(xiàn)貢獻(xiàn)目標(biāo)、市場(chǎng)目標(biāo)、發(fā)展目標(biāo)和利益目標(biāo);企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的制定是否體現(xiàn)了優(yōu)良品質(zhì)、周到服務(wù)、持續(xù)發(fā)展、合理價(jià)格、交貨信譽(yù)、協(xié)作與聯(lián)合、不斷提高企業(yè)素質(zhì)等方面的要求。

　　(3)產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)發(fā)分析咨詢。包括產(chǎn)品市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的目標(biāo)、依據(jù)、措施、開(kāi)發(fā)方式、進(jìn)度、費(fèi)用等。

　　(4)員工招聘與培訓(xùn)。人員招聘與培訓(xùn)是否符合現(xiàn)代管理、現(xiàn)代技術(shù)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求;設(shè)計(jì)方案的定員和實(shí)有職工人數(shù)情況;生產(chǎn)與管理人員的熟練程度和考核上崗情況。

　　(5)技術(shù)應(yīng)用于消化評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)企業(yè)實(shí)際的技術(shù)管理系統(tǒng)、實(shí)際技術(shù)操作能力和引進(jìn)、吸收、創(chuàng)新的能力。

　　(6)生產(chǎn)管理咨詢。即評(píng)價(jià)生產(chǎn)工藝過(guò)程管理系統(tǒng)的完善程度。