2014年咨詢工程師《咨詢概論》講義:第十章一節(jié)

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　　第十章 工程咨詢的法律責任

　　工程咨詢單位及人員從事工程咨詢服務，必須依法執(zhí)業(yè)，承擔相應的法律責任。本章介紹有關(guān)工程項目投資建設管理的法律，工程咨詢業(yè)的行政法規(guī)、部門規(guī)章;闡述工程咨詢爭端解決的一般方式和調(diào)解方式，工程咨詢過程中的民事責任和行政法律責任，以及知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)知識。

　　第一節(jié) 工程咨詢相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)規(guī)范

　　開展工程咨詢活動，應遵守國家的法律法規(guī)，遵循國際慣例。我國工程咨詢業(yè)起步時間不長，目前國家還沒有一部專門規(guī)范咨詢行為的咨詢業(yè)基本法，工程咨詢單位主要是參照相關(guān)的法律、法規(guī)及技術(shù)規(guī)范開展咨詢活動。

　　一、有關(guān)投資建設管理的法律

　　法律是行使國家立法權(quán)的全國人民代表大會及其常務委員會制定的規(guī)范性文件，在全國范圍內(nèi)具有普遍的約束力。法律通常以國家主席令的形式向社會公布，一般以法、決議、決定、條例、辦法、規(guī)定等為名稱。

　　涉及投資建設管理的法律很多，有的法律條款對咨詢活動作出了規(guī)定，有的法律雖不直接規(guī)范咨詢行為，但其有關(guān)約束投資行為的規(guī)定，也適用于工程咨詢活動。這些法律主要有：《公司法》、《合同法》、《建筑法》、《民法通則》、《物權(quán)法》、《侵權(quán)責任法》、《招標投標法》、《行政許可法》、《政府采購法》、《反壟斷法》、《反不正當競爭法》、《環(huán)境保護法》、《環(huán)境影響評價法》、《城市規(guī)劃法》、《城市房地產(chǎn)管理法》、《土地管理法》、《可再生能源法》、《節(jié)約能源法》、《水法》、《水污染防治法》、《大氣污染防治法》、《循環(huán)經(jīng)濟促進法》、《清潔生產(chǎn)促進法》、《安全生產(chǎn)法》、《消防法》、《勞動法》、《社會保險法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《稅收征收管理法》、《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《外資企業(yè)法》、《專利法》、《商標法》、《著作權(quán)法》等。

　　二、有關(guān)工程咨詢業(yè)的行政法規(guī)

　　行政法規(guī)由國務院制定，在全國范圍內(nèi)具有行政約束力。通常由總理簽署國務院令公布，一般以條例、規(guī)定、辦法、通知、實施細則等為名稱。

　　有關(guān)工程咨詢業(yè)的行政法規(guī)主要有：《全國主體功能區(qū)規(guī)劃》、《規(guī)劃環(huán)境影響評價條例》、《國務院關(guān)于投資體制改革的決定》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《國務院關(guān)于調(diào)整固定資產(chǎn)投資項目資本金比例的通知》、《關(guān)于固定資產(chǎn)投資項目試行資本金制度的通知》，《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》、《建設工程質(zhì)量管理條例》、《建設工程勘察設計管理條例》、《建設項目環(huán)境保護管理條例》、《中華人民共和國注冊建筑師條例》、《指導外商投資方向的規(guī)定》等。

　　三、有關(guān)工程咨詢業(yè)的部門規(guī)章

　　部門規(guī)章是國務院組成機構(gòu)(委員會、部、局)根據(jù)職責分工和行業(yè)特點制定的規(guī)范性文件，在制定和頒布的委部局所管轄業(yè)務范圍具有約束效力，通常以部委令的形式，以辦法、規(guī)定等為名稱公布。

　　有關(guān)工程咨詢業(yè)的部門規(guī)章有以下幾個方面：

　　(一)工程咨詢行業(yè)、資質(zhì)管理

　　為了促進工程咨詢業(yè)的發(fā)展，原國家計委1994年發(fā)布了《工程咨詢業(yè)管理暫行辦法》和《工程咨詢單位資格認定暫行辦法》，1997年發(fā)布了《工程咨詢單位持證執(zhí)業(yè)管理暫行辦法》。2001年為嚴格專業(yè)技術(shù)，規(guī)范工程咨詢職業(yè)準入，不斷提高工程咨詢質(zhì)量與水平，原人事部和國家發(fā)展計劃委員會聯(lián)合制定了《注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》和《注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格考試實施辦法》。2005年，為保障工程咨詢質(zhì)量，嚴格市場準入，國家發(fā)展改革委根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》和《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》制定了《工程咨詢單位資格認定辦法》，隨后又制定了《注冊咨詢工程師(投資)注冊管理辦法(試行)》，2009年又印發(fā)了國家發(fā)展改革委關(guān)于適用《工程咨詢單位資格認定辦法》有關(guān)條款的通知。

　　(二)工程項目前期咨詢與后評價

　　與工程項目咨詢有關(guān)的部門規(guī)章，主要有《關(guān)于建設項目進行可行性研究的試行管理辦法》、《關(guān)于編制、審批境外投資項目的項目建議書和可行性研究報告的規(guī)定》、《關(guān)于印發(fā)(建設項目經(jīng)濟評價方法與參數(shù)(第三版))的通知》、《關(guān)于(投資項目可行性研究指南(試用版)的通知》、《關(guān)于實行建設項目法人責任制的暫行規(guī)定》、《建設項目可行性研究報告增加招標內(nèi)容以及核準招標事項暫行規(guī)定》、《國家發(fā)展改革委委托投資咨詢評估管理辦法》、《企業(yè)投資項目核準暫行辦法》、《關(guān)于企業(yè)投資項目咨詢評估報告的若干要求》、《企業(yè)投資項目咨詢評估報告編寫大綱》、《外商投資項目核準暫行定理辦法》、《境外投資項目核準暫行管理辦法》、《中央政府投資項目后評價管理辦法》(試行)、《中央企業(yè)固定資產(chǎn)投資項目后評價工作指南》等。

　　(三)工程設計和工程造價

　　工程勘察設計和工程造價是工程項目準備階段重要的咨詢活動，為了維護公共利益和建筑市場秩序，原建設部依據(jù)《建筑法》和《建設工程勘察設計管理條例》等法律法規(guī)的規(guī)定，制定了《建設工程勘察設計市場管理規(guī)定》、《建設工程勘察設計企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《勘察設計注冊工程師管理規(guī)定》、《工程造價咨詢企業(yè)管理辦法》和《注冊造價工程師管理辦法》等部門規(guī)章。

　　(四)招標代理

　　工程咨詢招標是國際上通用的做法，為規(guī)范工程建設招標投標活動，維護國家和社會公共利益，保護招標投標活動當事人的合法權(quán)益，國家發(fā)展改革委、原建設部、商務部、農(nóng)業(yè)部、鐵道部、交通部、原信息產(chǎn)業(yè)部、水利部等部委根據(jù)《招標投標法》和國務院有關(guān)部門的職責分工，制定了幾十個有關(guān)招標投標活動的部門規(guī)章。主要有：《工程建設項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》、《工程建設項目招標代理機構(gòu)資格認定辦法》、《中央投資項目招標代理機構(gòu)資格認定管理辦法》、《政府采購代理機構(gòu)資格認定辦法》、《工程建設項目貨物招標投標辦法》、《工程建設項目勘察設計招標投標辦法》、《工程建設項目施工招標投標辦法》、《機電產(chǎn)品國際招標投標實施辦法》、《政府采購貨物和服務招標投標管理辦法》、《農(nóng)業(yè)基本建設項目招標投標管理規(guī)定》、《鐵路建設工程招標投標實施辦法》、《水利工程建設項目招標投標管理規(guī)定》、《通信建設項目招標投標管理暫行規(guī)定》和《工程建設項目招標投標活動投訴處理辦法》等。

　　(五)工程監(jiān)理和項目管理

　　為充分發(fā)揮投資效益，確保工程建設質(zhì)量，提高管理水平，原建設部制定了《工程建設監(jiān)理規(guī)定》、《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》、《工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《監(jiān)理工程師資格考試和注冊試行辦法》、《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》、《建設工程項目管理試行辦法》和《建設工程項目管理規(guī)范》等規(guī)定。為了適應投資建設項目管理的需要，原國家人事都還頒發(fā)了《投資建設項目管理師職業(yè)水平認證制度暫行規(guī)定》和《投資建設項目管理師職業(yè)水平考試實施辦法》等規(guī)定。國務院其他部門也根據(jù)所管轄的業(yè)務范圍制定了相應的規(guī)范工程監(jiān)理單位資質(zhì)和執(zhí)業(yè)資格的部門規(guī)章，如原信息產(chǎn)業(yè)部制定的《信息系統(tǒng)工程監(jiān)理單位資質(zhì)管理辦法》和《信息系統(tǒng)工程監(jiān)理工程師資格管理辦法》。

　　(六)設備監(jiān)理

　　為了加強對建設項目設備工程質(zhì)量的監(jiān)督管理，保證設備工程質(zhì)量，提高設備工程監(jiān)理人員素質(zhì)，規(guī)范設備工程監(jiān)理活動，原人事部、國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局決定在設備工程領(lǐng)域建立注冊設備監(jiān)理師制度，頒發(fā)了《注冊設備監(jiān)理師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》、《注冊設備監(jiān)理師執(zhí)業(yè)資格考試實施辦法》和《注冊設備監(jiān)理師執(zhí)業(yè)資格考核認定辦法》等規(guī)定。

　　四、技術(shù)規(guī)范

　　技術(shù)規(guī)范是行業(yè)行政主管部門按工程類型組織制定的有關(guān)工程建設的技術(shù)規(guī)程、標準、定額、指標、方法等規(guī)范性文件。技術(shù)規(guī)范分為國家、行業(yè)、地方和企業(yè)四級。技術(shù)規(guī)范一經(jīng)國家制定或認可，在全國范圍內(nèi)有效。強制性的技術(shù)規(guī)范具有權(quán)威性，工程咨詢機構(gòu)和咨詢工程師在從事與工程技術(shù)有關(guān)的咨詢活動時必須貫徹執(zhí)行。