2014年咨詢工程師《咨詢概論》講義:第四章四節(jié)

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第四節(jié) 工程項目準備階段咨詢

　　程項目準備階段的工程咨詢服務，包括工程勘察、設計、融資咨詢，工程和貨物采購咨詢，招標代理等內容。

　　一、工程勘察設計咨詢

　　(一)工程勘察

　　1.工程勘察工作任務

　　工程勘察是指由具有相應資質的勘察單位，接受項目單位的委托，根據(jù)工程項目的要求，查明、分析、評價擬建工程建設場地的地質地理環(huán)境特征和巖土工程條件，編制工程勘察文件，為工程項目的設計和l施工提供依據(jù)。廣義的工程勘察包括礦產資源勘查、工程地質勘察、水文地質勘察等，巖土工程中的勘測、設計、處理、檢測活動也屬于工程勘察范疇。

　　工程勘察采用多種科學技術勘察方法，對工程項目建設地點的地形、地貌、土質、巖性、地質構造、水文地質等自然條件，進行測量、測試、觀察、勘探、試驗、鑒定和綜合評價，以滿足建設工程規(guī)劃、選址、設計、施工以及巖土治理等的需要。

　　礦產資源勘查的任務是探尋礦產形成和分布的地質條件，礦床儲存規(guī)律、礦體變化特征，并進行分析評價，進而勘探擬開發(fā)礦產資源的儲量、品質、開發(fā)條件及合理性和l經濟性，編制勘察文件。

　　工程地質勘察的任務是運用工程地質理論和各種勘察測試技術方法，查明擬建工程場地的地質構造、巖土特性和不良地質，其成果資料是工程項目方案決策、設計和施工等的重要依據(jù)。

　　水文地質勘察是查明工程項目所在地地下水的分布形成規(guī)律、地下水的物理性質和化學成分，提出地下水資源合理利用及地下水對工程建設和礦山開采的不利影響與處理措施等建議。

　　2.工程勘察工作程序

　　工程勘察通常按以下步驟進行：①簽訂工程勘察合同，明確任務范圍;②收集已有資料;③踏勘工作現(xiàn)場;④編制勘察綱要;⑤做好工作前準備;⑥通過現(xiàn)場調查、測繪、勘探、測試、室內試驗等手段獲取勘察資料;⑦分析整理資料，編繪工程勘察文件。

　　3.工程勘察質量要求

　　一般情況下，設計單位對勘察成果應提出明確的范圍與深度要求，勘察單位應提據(jù)具體技術要求，精心勘察并按期完成，所提交的勘察文件包括圖紙和文字說明資料。

　　工程勘察單位應依法取得相應等級的資質證書，并在其資質等級許可的范圍內承攬工程。工程勘察單位在進行勘察工作時，必須遵循國家頒布的《建設工程勘察設計管理條例》等現(xiàn)行有關規(guī)章制度。

　　勘察單位要確保其勘察成果符合國家標準、規(guī)范和規(guī)程的規(guī)定，特別是要嚴格執(zhí)行國家強制性標準、規(guī)范和規(guī)程的規(guī)定?？辈靻挝粌炔繎①|量責任制度，明確各自的質量責任，要加強對原始資料收集、現(xiàn)場踏勘、勘察綱要編制和信息資料處理等各環(huán)節(jié)的質量控制;認真做好后期服務工作，參加工程地基基礎檢驗，參加與地基基礎有關工程質量事故調查，并配合設計單位提出技術處理方案?？辈靻挝灰獙辈熨|量承擔相應的經濟責任與法律責任。

　　建設工程勘察、設計的發(fā)包與承包雙方，必須嚴格拉程序辦事，堅持先勘察、后設計、再施工的原則。

　　(二)工程設計

　　1.工程設計的概念

　　工程設計是指根據(jù)已批準的可行性研究報告對擬建工程的技術、經濟、資源、環(huán)境等進行更加深入細致的分析，編制設計文件，繪制設計圖紙。工程設計是可行性研究的深入和繼續(xù)，其任務是對擬建工程的生產工藝流程、設備選型、建筑物外形和內部空間布置、結構構造、建筑群的組合以及與周圍環(huán)境的相互聯(lián)系等方面提出清晰、明確、詳盡的描述，展現(xiàn)在圖紙和說明文件上，并計算工程造價，作為施工的依據(jù)。

　　根據(jù)我國現(xiàn)行投資建設管理規(guī)定，大中型建設項目的設計，一般分為“初步設計”和“施工圖設計”兩個階段;對于涉及面廣、技術特別復雜的重大項目，在施工圖設計開展前，可以增加技術設計;對于多個單項工程、多套生產裝置、多個設計單位參加的大型工程項目，在初步設計前可增加總體設計;大中型公用、民用建筑工程，在初步設計之前可增加方案設計。設計文件應當符合國家規(guī)定的設計深度要求。

　　2.初步設計

　　初步設計的依據(jù)包括：已經批準的可行性研究報告和環(huán)境影響報告書、建設主管部門批準的相關文件(如建設用地許可證等)，與地方政府其他部門簽訂的供水、供電、交通等協(xié)議書，與建設單位簽訂的設計合同，工程所在地的地質、水文、氣象等設計所需資料。

　　初步設計文件由設計說明書、設計圖紙、工程概算、主要設備和材料表等組成。

　　初步設計文件主要內容包括：設計的主要依據(jù)，設計指導思想和準則，項目的建設規(guī)模和總體設計，產品方案和工藝流程，燃料、動力的用量和要求，主要生產設備的選型和安裝，主要建筑物、構筑物和公用輔助設施，環(huán)境、安全、衛(wèi)生和勞保措施，生產組織、工作制度和勞動定員，設計總概算，主要技術經濟指標分析等的文字說明和圖紙。

　　初步設計文件應當滿足施工招標文件的編制、主要設備和材料的訂貨、施工圖設計(技術設計)文件的編制和施工組織設計的需要。

　　3.施工圖設計

　　施工圖設計應根據(jù)已批準的初步設計(或技術設計)文件和主要設備訂貨情況編制。施工圖設計文件由設計說明書，建筑、安裝工程施工所需全部圖紙，工程預算書和設備、材料明細表等組成。

　　施工圖設計是根據(jù)建筑、安裝和非標準設備制作的需要，把初步設計(或技術設計)確定的設計準則和設計方案進一步具體化、詳細化。在施工總圖上應有建筑物、構筑物、設施、設備及管線的布置和尺寸;施工詳圖中應有完整的和盡可能詳細的建筑、安裝圖紙，包括建設各分部工程的詳圖、節(jié)點大樣、主要施工方法、驗收標準等;

　　還應有非標準設備的制作，及工藝安裝詳圖。此外，還要列出詳細的設備和標準件清單、零部件明細表、建筑材料和配構件明細表等，并編制施工圖預算。

　　總之，施工圖設計是工程設計的最終階段，設計文件必須完全滿足設備和材抖采購、非標準設備制作、建筑及安裝工程施工的需要，并注明工程合理使用年限。

　　(三)工程設計審查

　　1.初步設計審查

　　政府投資項目的初步設計審查，分為項目單位自行組織的經濟技術方案審查和政府主管部門主持的審查。

　　項目單位組織初步設計審查，主要是審查初步設計方案是否符合項目單位要求和已批復的可行性研究報告，從而確定是否可以轉入施工圖設計階段;政府主管部門主持的審查，主要是對政府投資項目的設計方案、設計探度、重大技術問題處理措施及設計概算，進行審查。初步設計一經審定，不可隨意變更。

　　非政府投資項目初步設計文件的審查，由項目單位自行確定。

　　2.施工圖設計審查

　　政府投資項目的施工圖設計審查，分為項目單位自行組織的技術性審查和政府主管部門實施的工程建設強制性標準的監(jiān)督管理。

　　項目單位自行組織的技術性審查，主要是審查設計單位提供的施工圖設計是否達到了規(guī)定的設計深度要求，采用的技術標準和技術要求是否符合項目單位在工程設計任務書中給定的條件與要求;各個專業(yè)的設計圖紙之間是否協(xié)調一致;施工圖有無錯、漏、碰、缺造成施工困難。項目單位采用何種方式組織施工圖設計審查，由其自主決定。

　　政府建設行政主管部門負責工程建設強制性標準的監(jiān)督管理，也稱為“施工圖強審”。其內容是審查工程項目的規(guī)劃、勘察、設計等所采用的程序、方法、標準、規(guī)范等是否符合強制性標準，“施工圖強審”能否通過，一般作為建設行政主管部門頒發(fā)項目施工許可證的前提條件。

　　由于各行業(yè)、各類項目的情況不同，所采取的施工圖設計文件審查方式不盡相同。

　　二、工程項目融資咨詢

　　(一)項目的融資方式分類和融資渠道

　　工程項目融資方式有多種。不同融資方式的籌措主體、操作方式、必經程序、融資成本和責任風險各有不同。

　　按融資主體分為新設法人融資手和既有法人融資。

　　按資金構成分為項目資本金和債務資金。資金籌措相應地分為項目資本金融資和債務資金融資。

　　按資金來源分為內源融資和外源t融資。內源融資是指融資主體內部資金轉化為投資的過程，主要有貨幣資金、資產變現(xiàn)、企業(yè)產權轉讓、直接使用非現(xiàn)金資產等渠道和方式;外源融資是指吸收現(xiàn)有企業(yè)外部的資金，如政府財政性資金、原有股東增資，吸收新股東、強行貸款、非銀行金融機構信貸資金等。

　　按融資方式升為直接融資和間接融資。直接融資是指融資主體不通過銀行等金融機構直接從金融市場融資，如發(fā)行股票和企業(yè)債券融資。間接融資是指融資主體通過銀行等金融機構向資金提供者間接融資，如銀行貸款等方式。

　　項目融資有廣義和狹義之分。從廣義理解，一切為建設新項目，或收購已有項目，或對已有項目進行債務重組所進行的融資活功均稱為項目融資;從狹義理解，項目融資是以項目資產、預期收益或權益作抵押取得的一種無追索權或有限追索權的融資或貸款。

　　(二)融資咨詢服務主要內容

　　在工程項目周期中，項目融資主要貫穿于項目前期和項目準備兩個階段。項目前期階段的融資咨詢主要是從項目投資人的角度，分析研究構造項目的融資方案，為投資決策服務。

　　項目準備階段的融資咨詢主要從項目法人和企業(yè)的角度，調整和落實融資方案，為項目籌資和企業(yè)理財服務，也為銀行提供貸款方面的咨詢服務。隨著全面進入市場經濟和投融資體制改革的深化，融資咨詢已成為工程咨詢一項重要服務內容，具有廣闊的前景。

　　項目準備階段融資咨詢的主要工作內容包括：咨詢單位幫助業(yè)主優(yōu)化和落實融資方案、參與銀行貸款談判、擬訂貸款條件、簽訂貸款協(xié)議;研究融資條件、測算融資成本、分析實際融資條件的變化及其對項目效益的影響;分析融資變化可能產生的風險并提出對策。

　　項目準備階段的融資咨詢，側重細化和落實具體方案，內容包括：①融資渠道及方式的選擇確定;②融資單位的確定;③資金到位的時序及幣種、數(shù)量結構與資金使用計劃的時序銜接;④融資條件、償還方式和期限以及利息風險等。

　　咨詢工程師提供融資服務應重點注意下列問題：

　　(1)準確測算工程項目投資額，保證建設項目完工資金和投入運營所需資金相匹配。工程項目投資包括兩部分：工程建設投資和鋪底流動資金。工程建設投資由建設工程費、設備及工器具購置費、安裝工程費、工程建設其他費用、基本預備費、漲價預備費、建設期貸款利息等構成。流動資金指生產經營性項目投產后，為正常生產運營，用于購置原材料與燃料、支付工資及其他經營性費用等所需的周轉資金。應確保各項資金及時、足額到位。

　　(2)嚴格執(zhí)行國家規(guī)定的固定資產投資項目資本金制度。根據(jù)規(guī)定，對于經營性固定資產投資項目，建設單位必須擁有項目投資總額一定比例的自有資金，方可融資建設。任何投資主體用于工程建設的自有資金必須達到國家規(guī)定最低比例，且資本金要先于其他資金或與其他資金同比例到位。

　　(3)合理選擇資金來源渠道和資金籌措方案。建設項目的資金來源可以有多種渠道，如項目法人自有資金、政府財政性資金、金融機構貸款、證券市場融資、非銀行金融機構資金、外國政府資金和國內外企業(yè)、團體及個人資金。選擇資金籌措方案就是根據(jù)建設工程項目的實施計劃，確定各個階段的資金來源渠道和資金需用量，或根據(jù)資金來源渠道和資金供給量來制訂工程項目實施計劃。

　　(4)探入進行融資方案的分析和比選。其目的是通過融資方案的分析和比選，選用融資總量與項目建設規(guī)模和持續(xù)發(fā)展構想一致，資金結構和債務結構合理，資金來源安全可靠，資金供應與工程進度相適應，融資成本低，且融資風險較小的融資方案。

　　三、工程與貨物采購咨詢

　　(一)主要采購方式

　　工程采購是指建設單位通過招標或其他方式選擇一家或數(shù)家合格的承包商完成工程項目建造的過程;貨物采購是指建設工程項目所需的設備、材料、工器具等的購買。

　　招標與投標是國內外建設工程項目中最普遍、最重要的采購方式。采用招投標方式的目的是使采購活動能盡量節(jié)省開支，最大限度地滿足項目需要。

　　《中華人民共和國招標投標法》規(guī)定，招標分為公開招標和邀請招標。在境內進行下列建設項目的施工以及重要設備、材料的采購，必須進行招標：

　　(1)大型基礎設施、公用事業(yè)等關系社會公共利益、公共安全的項目;

　　(2)全部或者部分使用國有資金或者國家融資的項目;

　　(3)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。

　　國務院有關部委對強制性招標項目的具體范用和規(guī)模標準頒布了相應的規(guī)定。工程和貨物招標活動必須依法接受建設行政主管部門的監(jiān)督管理。未強制規(guī)定采用招標方式的工程貨物采購，允許采取項目審批部門或主管系統(tǒng)同意的其他較為靈活的采購方式。

　　(二)招標與投標程序

　　工程采購的招標與投標程序通常為：

　　(l)申請招標;

　　(2)發(fā)布資格預審通告;

　　(3)資格預審評審;

　　(4)向資格預審合格者發(fā)出投標邀請書;

　　(5)發(fā)售招標文件;

　　(6)組織現(xiàn)場踏勘和標前會議;

　　(7)接受投標文件;

　　(8)開標;

　　(9)評標;

　　(10)定標;

　　(11)簽約。

　　貨物采購的招標與投標程序與工程采購基本相同，雖然一般不需要對施工現(xiàn)場踏勘，但對于特殊貨物(特種設備、材料、制造周期長的大型設備、有毒有害產品等)也應對供應單位進行實地考察。

　　(三)咨詢服務內容

　　在工程招標過程中，咨詢工程師的任務主要是協(xié)助建設單位編制招標文件，計算標底，進行資格預審，確定合格投標人，評審投標文件，參加合同談判和簽訂合同等;有時也為投標人服務，協(xié)助編制投標文件，進行工程項目的風險分析等。

　　資格預審文件的內容由資格預審公告(或招標公告)、資格預審申請人須知、資格預審審查標準和方法等組成。評審的主要方面有：資格預審申請人基本情況、法定代表人身份證明、授權委托書、聯(lián)合體協(xié)議書、近三年完成的類似工程情況、正在施工的和新承接的工程情況、擬投入本工程的主要施工設備、擬投入本工程的主要技術人員資歷、公司財務狀況、近三年涉及訴訟情況等。

　　工程招標文件的內容一般包括：①招標公告(或投標邀請書);②投標人須知;③合同條款;④投標文件格式;⑤采用工程量清單招標的，應當提供工程量清單;⑥技術標準、規(guī)范及有關技術文件;⑦工程設計圖紙;⑧評標標準和方法;⑨投標輔助材料。

　　貨物采購招標文件與工程招標文件大致相同。招標文件按法律規(guī)定，應當包括招標項目的技術規(guī)格、參數(shù)及其他要求、對投標人資格審查的標準、投標報價要求和評標標準等所有實質性要求和條件以及合同條款。國家發(fā)展改革委、原建設部、鐵道部、原交通部、原信息產業(yè)部、水利部、原民航總局共同頒布了《工程建設項目貨物招標投標辦法》(七部委第27號令)，文件要求符合《工程建設項目招際范圍和規(guī)模標準規(guī)定》(原國家計委令第3號)范圍和標準的工程建設項目，必須通過招標選擇貨物供應單位。

　　貨物招標公告或者投標邀請書除了介紹招標人的名稱和地址、招標項目的性質、資金來源、投標人的資格要求等內容之外，還應當載明招標貨物的名稱、數(shù)量、技術規(guī)格、交貨的地點、時間和交貨方式等。貨物采購的合同條款主要內容包括：①一般性條款;②供應商的責任;③購貨人的責任;④涉及雙方的責任，如價格、運輸、保險、不可抗力;⑤爭端的解決等。

　　咨詢工程師在工程和貨物采購咨詢服務中應注意：

　　(1)必須熟悉工程和貨物采購的相關法律、法規(guī)，嚴格貫徹和執(zhí)行法律規(guī)定的招標程序、內容和方法，根據(jù)招標項目的特點和需要編制招標文件，并協(xié)助客戶做好評標和簽約等各項關鍵工作，提示建設單位遵守國家的相關規(guī)定，避免發(fā)生違規(guī)現(xiàn)象。

　　(2)由于生產設備具有產品多樣性、升級換代快、技術復雜化等特點，咨詢工程師在貨物采購服務中應特別注意設備先進性、適用性、經濟性和安全性的統(tǒng)一。對于某些特種設備(高溫、高壓、防爆設備等)應要求生產供應單位提供有效的安全資質、生產許可證及其他相關的資格證書。進口產品按國家有關政策和相關法規(guī)辦理報關和商檢等手續(xù)。

　　四、招標代理

　　(一)招標代理的作用

　　招標代理是咨詢工程師的服務內容之一，指咨詢工程師按照相關法律規(guī)定，受招標人的委托或授權辦理招標事宜的行為。招標代理的作用是幫助不具有編制招標文件和組織評標能力的招標人選擇能力強和資信好的投標人，以保證工程項目的順利實施和建設目標的實現(xiàn)。

　　(二)招標代理機構的設立

　　《招標投標法》規(guī)定：“招標代理機構是依法設立、從事招標代理業(yè)務并提供相關服務的社會中介組織”。

　　1.招標代理機構應具備的條件

　　(1)有從事招標代理業(yè)務的營業(yè)場所和相應的資金;

　　(2)有能夠編寫招標文件和組織評標的相應專業(yè)力量;

　　(3)有符合法律規(guī)定、可以作為評標委員會成員人選的技術、經濟等方面的老師庫。

　　2.招標代理機構資格的認定

　　《招標投標法》規(guī)定“從事工程建設項目招標代理業(yè)務的招標代理機構，其資格由國務院或者省、自治區(qū)、直轄市人民政府的建設行政主管部門認定。具體辦法由國務院建設行政主管部門會同國務院有關部門制定。從事其他招標代理業(yè)務的招標代理機構，其資格認定的主管部門由國務院規(guī)定”。招標代理機構與行政機關和其他國家機關不得存在隸屬關系或者其他利益關系。

　　(三)招標代理機構的職責

　　招標代理機構從事招標代理業(yè)務，必須嚴格執(zhí)行相關法律法規(guī)，遵循公開、公平、公正和誠信原則，維護招標人和投標人的合法權益，接受相關政府行政管理部門和行業(yè)組織的監(jiān)督和管理。

　　根據(jù)招標人的委托，招標代理機構可以在其資格等級范圍內承擔下列招標事宜：

　　①協(xié)助招標人擬訂招標方案;②編制和出售招標文件、資格預審文件。招標文件不得要求或者表明特定的生產供應者以及含有傾向或者排斥潛在投標人的其他內容;③編制標底，并嚴格保密;④組織投標人踏勘項目現(xiàn)場;⑤組織開標、評標，協(xié)助招標人定標。保證評標在嚴格保密的情況下進行，拒絕任何單位和個人對評標過程和結果的非法干預和影響;⑥草擬合同文件;⑦招標人委托的其他事項。

　　招標代理機構不得無權代理、越權代理，不得明知委托事項違法而進行代理。招標代理機構不得接受同一個項目的招標代理和投標咨詢業(yè)務;未經招標人同意，不得轉讓招標代理業(yè)務。