2014咨詢工程師《政策與規(guī)劃》考點:前期工程咨詢的行政法律責任

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　　在投資建設中，客戶是依靠咨詢單位的知識、專業(yè)、判斷和建議作出決定，若咨詢工程師在提供服務時因過失、錯誤或疏忽使客戶受到人員或財產(chǎn)上的損失，咨詢單位應承擔法律責任。

　　1.工程咨詢單位的行政法律責任

　　《國家發(fā)展改革委委托投資咨詢評估管理辦法》中明確規(guī)定，咨詢評估報告有重大失誤或質(zhì)量低劣的，國家發(fā)展改革委可以對咨詢機構提出警告、取消其承擔咨詢評估任務的資格、依據(jù)工程咨詢單位資格管理的有關規(guī)定作出處罰。

　　《工程咨詢單位資格認定辦法》第30條規(guī)定：工程咨詢單位有下列行為之一者，由資格認定部門根據(jù)情節(jié)輕重，分別給予警告、通報批評、停業(yè)整頓、降低等級直至取消工程咨詢單位資格的處罰;構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　(1)涂改、倒賣、出租、出借《工程咨詢單位資格證書》，或者以其他形式非法轉讓《工程咨詢單位資格證書》的;

　　(2)超越認定咨詢專業(yè)和服務范圍從事工程咨詢活動的;

　　(3)變更或者終止業(yè)務，不及時辦理變更和相應撤銷、注銷手續(xù)的;

　　(4)向負責監(jiān)督檢查的行政機關隱瞞有關情況、提供虛假材料或者拒絕提供反映其活動真實材料的;

　　(5)弄虛作假、泄露委托方的商業(yè)秘密以及采取不正當競爭手段，損害其他工程咨詢單位利益，嚴重違反職業(yè)道德和行為準則的;

　　(6)經(jīng)核實，咨詢成果發(fā)生嚴重質(zhì)量問題的;

　　(7)有其他違反法律、法規(guī)行為的。

　　2.咨詢工程師的行政法律責任

　　根據(jù)《注冊咨詢工程師(投資)執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》，注冊咨詢工程師在執(zhí)業(yè)中，因工程咨詢質(zhì)量問題給委托方、第三方造成損失的，由其所在工程咨詢單位承擔責任，工程咨詢單位應據(jù)此對簽字蓋章的注冊咨詢工程師進行處罰或處分。若咨詢工程師同時在兩個以上工程咨詢單位執(zhí)業(yè)或準許他人以本人名義執(zhí)行工程咨詢業(yè)務的，視情節(jié)輕重，將分別予以警告、停止執(zhí)業(yè)、注銷注冊、收回執(zhí)業(yè)資格證書的處分。

　　在《注冊咨詢工程(投資)注冊管理辦法(試行)》中也規(guī)定，注冊咨詢工程師不按規(guī)定辦理變更執(zhí)業(yè)單位或?qū)I(yè)手續(xù)的，超越規(guī)定專業(yè)執(zhí)業(yè)的，由國家發(fā)展改革委給予警告l年的處分。在執(zhí)業(yè)中有弄虛作假行為的，或不履行注冊咨詢工程師義務而造成不良后果的，由國家發(fā)展改革委給予暫停執(zhí)業(yè)l年的處分。注冊咨詢工程師在執(zhí)業(yè)中造成重大損失并負有直接責任的，由國家發(fā)展改革委給予吊銷注冊證并收回執(zhí)業(yè)專用章的處分。