2014年咨詢工程師《咨詢概論》講義:第七章一節(jié)

　　第七章 工程咨詢服務(wù)采購

　　工程咨詢服務(wù)采購，是指對工程咨詢單位和咨詢老師的選聘。本章介紹國內(nèi)外工程咨詢服務(wù)采購方式、工程咨詢服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)以及合同談判的程序和要求;介紹不同類型工程咨詢服務(wù)費(fèi)用計算方式和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

　　第一節(jié) 工程咨詢服務(wù)采購方式

　　一、國內(nèi)常采用采購方式

　　(一)國內(nèi)有關(guān)工程咨詢服務(wù)采購的法律法規(guī)規(guī)定

　　《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項目的勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，凡達(dá)到國家規(guī)定的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)，必須進(jìn)行招標(biāo)：

　　(1)大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目;

　　(2)全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目;

　　(3)使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。

　　《工程建設(shè)項目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》(原國家計委2000年第3號令)明確限定勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購必須進(jìn)行招標(biāo)所需達(dá)到的規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)是：

　　(1)勘察、設(shè)計、監(jiān)理等服務(wù)的采購，單項合同估算價在50萬元人民幣以上的;

　　(2)單項合同估算價低于50萬元人民幣，但項目總投資額在3000萬元人民幣以上的。

　　根據(jù)上述法律法規(guī)規(guī)定;對于項目類型和規(guī)模均達(dá)到國家指定標(biāo)準(zhǔn)的勘察、設(shè)計和監(jiān)理服務(wù)，必須通過招標(biāo)方式選擇咨詢單位;未達(dá)到國家規(guī)定招標(biāo)規(guī)模或者不在國家指定的必須招標(biāo)項目范國內(nèi)的勘察、設(shè)計和監(jiān)理服務(wù)，以及其他類型的工程咨詢服務(wù)(包括規(guī)劃編制與咨詢、投資機(jī)會研究、可行性研究、評估咨詢、招標(biāo)代理、工程項目管理等)，我國現(xiàn)行法律法規(guī)并未強(qiáng)制規(guī)定采用招標(biāo)方式進(jìn)行采購。因此，允許采取項目審批部門或主管單位同意的其他較為靈活的采購方式，包括競爭性談判、直接委托等方式。如果工程項目所屬行業(yè)主管部門或者工程所在地人民政府對工程咨詢服務(wù)的采購方式有特殊規(guī)定，則招標(biāo)人在進(jìn)行工程咨詢服務(wù)采購時還應(yīng)遵守其相應(yīng)條款。

　　各級國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位和團(tuán)體組織使用財政性資金采購依法制定的集中采購目錄以內(nèi)的或者采購限額標(biāo)準(zhǔn)以上的工程咨詢服務(wù)，需要遵守《中華人民共和國政府采購法》的相關(guān)規(guī)定。

　　政府采購應(yīng)當(dāng)采購本國的服務(wù)。但有下列情形之一的除外：

　　(1)需要采購的工程咨詢服務(wù)在中國境內(nèi)無法獲取或者無法以合理的商業(yè)條件獲取的;

　　(2)為在中國境外使用而進(jìn)行采購的;

　　(3)其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的。

　　政府采購工程咨詢服務(wù)可采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購以及國務(wù)院政府采購監(jiān)督管理部門認(rèn)定的其他采購方式。其中，公開招標(biāo)應(yīng)作為政府采購的主要采購方式。

　　符合下列情形之一的工程咨詢服務(wù)，經(jīng)批準(zhǔn)后，可以采用邀請招標(biāo)方式采購：

　　(1)具有特殊性，只能從有限范圍的咨詢單位處采購的;

　　(2)來用公開招標(biāo)方式的費(fèi)用占政府采購項目總價值的比例過大的。

　　符合下列情形之一的工程咨詢服務(wù)，是批準(zhǔn)后，可以采用競爭性談判方式采購：

　　(1)招標(biāo)后沒有咨詢單位投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的;

　　(2)技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定具體要求的;

　　(3))來用招標(biāo)方式所需時間不能滿足客戶緊急需要的;

　　(4)不能事先計算出咨詢服務(wù)費(fèi)用總額的。

　　符合下列情形之一的工程咨詢服務(wù)，經(jīng)批準(zhǔn)后，可以采用單一來源方式采購：

　　(1)只能從唯一咨詢單位處是購的;

　　(2)發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他咨詢單位處采購的;

　　(3)必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原咨詢單位處采購，且采購資金額不超過原合同采購金額10%的。

　　(二)公開招標(biāo)

　　公開招標(biāo)是指招標(biāo)人依法以發(fā)布招標(biāo)公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標(biāo)。采用這種方式可以吸引眾多的咨詢單位投標(biāo)，為一切有能力的咨詢單位提供一個平等競爭的機(jī)會，招標(biāo)人也可以從眾多的咨詢單位中挑選一個比較理想的機(jī)構(gòu)為其提供高質(zhì)量和高效率的咨詢服務(wù)。但是，采用這種招標(biāo)方式，招標(biāo)工作量較大、所需時間較多、招標(biāo)費(fèi)用較高。

　　(三)邀請招標(biāo)

　　邀請招標(biāo)是指招標(biāo)人以發(fā)出投標(biāo)邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織參加投標(biāo)。通常是招標(biāo)人利用自己的經(jīng)驗和調(diào)查研究獲得的資料，根據(jù)咨詢單位的技術(shù)力量、儀器設(shè)備、管理水平、過去承擔(dān)類似項目的經(jīng)歷和信譽(yù)等選擇數(shù)目有限的幾家咨詢單位，向它們發(fā)出投標(biāo)邀請書，進(jìn)行項目競爭，是一種有限競爭的招標(biāo)方式。

　　同公開招標(biāo)相比較，邀請招標(biāo)參與競爭的咨詢單位數(shù)目少、招標(biāo)工作量較小、可以節(jié)約招標(biāo)的時間和費(fèi)用。

　　(四)競爭性談判

　　根據(jù)《中華人民共和自政府采購法》的規(guī)定，采用競爭性談判方式采購工程咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵循下列程序：

　　(1)成立談判小組。談判小組由采購人的代表和有關(guān)老師共3人以上的單數(shù)組成，其中老師的人數(shù)不得少于成員總數(shù)的2/3。

　　(2)制定談判文件。談判文件應(yīng)當(dāng)明確談判程序、談判內(nèi)容、合同草案的條款以及評定成交的標(biāo)準(zhǔn)等事項。

　　(3)確定邀請參加談判的咨詢單位名單。談判小組從符合相應(yīng)資格條件的咨詢單位名單中確定不少于3家的咨詢單位參加談判，并向其提供談判文件。

　　(4)談判。談判小組所有成員集中與單一咨詢單位分別進(jìn)行談判。在談判中，談判的任何一方不得透露與談判有關(guān)的其他咨詢單位的技術(shù)資料、價格和其他信息。談判文件有實質(zhì)性變動的，談判小組應(yīng)當(dāng)以書面形式通知所有參加談判的咨詢單位。

　　(5)確定成交咨詢單位。談判結(jié)束后，談判小組應(yīng)當(dāng)要求所有參加談判的咨詢單位在規(guī)定時間內(nèi)進(jìn)行最后報價，采購人從談判小組提出的成交候選人中根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且報價最低的原則確定成交咨詢單位，并將結(jié)果通知所有參加談判的未成交的咨詢單位。

　　(五)單一來源采購

　　單一來源采購(直接委托)是指由采購人直接選定一家咨詢單位，通過談判達(dá)成協(xié)議，為其提供工程咨詢服務(wù)。即采購人選擇信譽(yù)良好、具有相應(yīng)技術(shù)水平和能力的咨詢單位，將委托服務(wù)范圍和其他咨詢所需資料發(fā)送該咨詢單位，并邀請其進(jìn)行合同談判，討論其建議書或工作方案、應(yīng)聘條件，達(dá)成協(xié)議后委托其承擔(dān)咨詢?nèi)蝿?wù)。

　　根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》的規(guī)定，采取單一來源方式采購工程咨詢服務(wù)的，采購人與咨詢單位應(yīng)當(dāng)遵循本法規(guī)定的原則，在保證采購項目質(zhì)量和雙方商定合理價格的基礎(chǔ)上進(jìn)行采購。

　　由于上述采購方式各有其特點和l適應(yīng)性，采購人選擇何種方式進(jìn)行工程咨詢采購，應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)、部門規(guī)章的相關(guān)規(guī)定以及工程項目的具體情況來決定。

　　二、國際常用采購方式

　　國際上通行的工程咨詢服務(wù)的采購方式有兩類：招標(biāo)方式和非招標(biāo)方式。在我國，使用國際金融組織貸款項目的咨詢服務(wù)，應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定以及咨詢服務(wù)項目的性質(zhì)、規(guī)模、保密性、復(fù)雜程度、緊急程度等，分別采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、框架合同、競爭性談判、直接委托等方式，選聘咨詢單位和個人咨詢老師。例如，世界銀行等國際金融組織的貸款項目，大都要求在國際范圍內(nèi)公開招標(biāo)，并為此專門制定了選擇咨詢單位的規(guī)章、辦法和程序。例如世界銀行制定的《世界銀行借款人以及世界銀行作為執(zhí)行機(jī)構(gòu)使用咨詢?nèi)藛T指南》。

　　公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、直接委托程序與前所述國內(nèi)工程咨詢服務(wù)常用的采購方式基本相同，下面重點介紹框架合同和個人咨詢老師的選聘。

　　(一)框架合同

　　框架合同選擇方式，是通過公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)相結(jié)合的兩階段招標(biāo)選聘咨詢單位，執(zhí)行框架合同咨詢?nèi)蝿?wù)?？蚣芎贤x聘方式的第一階段，是選聘人確定咨詢服務(wù)框架合同范圍并編制招標(biāo)文件，然后按公開招標(biāo)程序選聘，分別與經(jīng)評審后排名前4-6名的咨詢單位簽訂框架合同保留協(xié)議，形成保留咨詢單位短名單。框架合同選聘方式的第二階段，是選聘人細(xì)化框架合同內(nèi)的咨詢?nèi)蝿?wù)并編制具體項目招標(biāo)文件，按邀請招標(biāo)的程序和評審辦法，評審各保留咨詢單位提供的具體項目的技術(shù)建議書和財務(wù)建議書，從中選定綜合分?jǐn)?shù)排名第一的咨詢單位，并與其談判和簽訂框架合同內(nèi)具體項目咨詢服務(wù)合同。

　　合同金額在限額以內(nèi)，需要較長時間陸續(xù)完成的系列咨詢服務(wù)項目，并符合下列情形之一的，可采用框架合同選聘方式：

　　(1)工程項目管理咨詢或幾個階段咨詢的系列項目;

　　(2)咨詢服務(wù)內(nèi)容和特點相同的項目;

　　(3)咨詢服務(wù)內(nèi)容和特點不同的短期、簡單的項目。

　　框架合同方式是亞洲開發(fā)銀行倡導(dǎo)的一種采購方式。

　　(二)個人咨詢老師的選聘

　　選聘個人咨詢老師的方式，一般是由選聘人向幾個具備相應(yīng)資格或能力的老師發(fā)送委托咨詢服務(wù)范圍材料，并要求其準(zhǔn)備應(yīng)聘材料。選聘人通過調(diào)查、面談或組織資格評估，選擇專業(yè)技術(shù)知識、工作經(jīng)驗最符合要求的老師承擔(dān)咨詢?nèi)蝿?wù)。選聘個人咨詢老師，應(yīng)符合下列條件：①個人能夠獨(dú)立完成，選聘咨詢單位不值得;(2)除辦公條件外，不需要個人所在單位提供支持、組織管理和承擔(dān)責(zé)任;③個人的經(jīng)驗和資歷是主要的合格條件。聘請個人咨詢老師，一般是承擔(dān)課題研究、參加評審工作或擔(dān)任咨詢顧問等。有的相對固定，有的“一事一聘”，視工程咨詢?nèi)蝿?wù)的具體情況而定，選聘過程和環(huán)節(jié)也因不同情況而簡單或復(fù)雜。