2014年咨詢工程師《咨詢概論》講義:第一章一節(jié)

　　特別推薦：2014咨詢工程師(投資)報(bào)考專題 | 2004年-2013年咨詢工程師考試真題匯總　

　　第一章 概　論

　　工程咨詢?cè)趪?guó)際上已有一百多年歷史，在我國(guó)則是改革開放后出現(xiàn)的新事物、新用語。本章扼要地闡述工程咨詢的含義、原則、特點(diǎn)和業(yè)務(wù)范圍;介紹工程咨詢與投資建設(shè)、項(xiàng)目管理的關(guān)系，工程咨詢?cè)诮?jīng)濟(jì)建設(shè)中的作用，以及國(guó)內(nèi)外工程咨詢業(yè)發(fā)展沿革與前景。

　　第一節(jié) 工程咨詢綜述

　　一、工程咨詢概念

　　(一)咨詢的含義

　　在古漢語中，“咨”、“詢”兩個(gè)字原來并不構(gòu)成一個(gè)詞，而是分開使用的，兩者都有詢問和商量之意。

　　所謂咨詢，其詞匯意義是“征求意見(多指行政當(dāng)局向顧問之類的人員或特設(shè)的機(jī)關(guān)征求意見)”。這是從求教者的角度所作的解釋。而從被求教者角度看，就是為他人當(dāng)顧問，獻(xiàn)“計(jì)謀”。

　　作為咨詢的一方，一般是有需要了解的情況或解決的問題，并愿意求助他人，從而產(chǎn)生現(xiàn)實(shí)的咨詢需求;作為被咨詢的一方，只有愿意為對(duì)方提供咨詢，并被對(duì)方選中，從而接受咨詢?nèi)蝿?wù)，滿足咨詢需求。沒有咨詢需求，就沒有咨詢供給，咨詢需求的內(nèi)容決定咨詢供給的內(nèi)容;反之，沒有咨詢供給，咨詢需求就不能實(shí)現(xiàn)，咨詢供給的程度決定咨詢需求的滿足程度。咨詢需求和咨詢供給是咨詢活動(dòng)的兩個(gè)必備條件。

　　咨詢是運(yùn)用知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)、信息提供服務(wù)的腦力勞動(dòng)，旨在為他人出謀劃策，解決疑難問題。因此，咨詢活動(dòng)是一種智力活動(dòng)，咨詢服務(wù)是一種智力服務(wù)。咨詢通常是為管理者特別是決策者服務(wù)，是科學(xué)化、民主化決策的基礎(chǔ)和依據(jù)，是決策支持系統(tǒng)的重要構(gòu)成要素，在決策的各個(gè)階段、各個(gè)環(huán)節(jié)，都發(fā)揮著重要作用。這種作用，既表現(xiàn)在決策信息的提供上，又表現(xiàn)在決策方案的擬訂、論證和優(yōu)化過程中。咨詢與決策的關(guān)系，是建言與“納諫”的關(guān)系。

　　(二)工程咨詢的含義

　　人的社會(huì)性以及單位和個(gè)人認(rèn)識(shí)世界的局限性，使得咨詢成為人類社會(huì)生存和發(fā)展的必需。咨詢是自語言和文字產(chǎn)生以來就有的一種智力交流活動(dòng)，隨著人類社會(huì)的發(fā)展，咨詢活動(dòng)滲透到政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、文化等領(lǐng)域的各個(gè)方面。咨詢服務(wù)的領(lǐng)域、對(duì)象和內(nèi)容不同，咨詢的含義、用語和類型也不同。工程咨詢作為廣義咨詢中的一個(gè)重要分支，有其特定的含義。

　　工程咨詢是以技術(shù)為基礎(chǔ)，結(jié)合適用多學(xué)科知識(shí)、工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)代科學(xué)和管理方法，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、投資建設(shè)項(xiàng)目決策與實(shí)施全過程提供咨詢和管理的智力服務(wù)。

　　二、工程咨詢的原則和特點(diǎn)

　　工程咨詢業(yè)是知識(shí)、技術(shù)密集的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，屬于第三產(chǎn)業(yè)。工程咨詢者既不是投資者、決策者，也不是項(xiàng)目法人、業(yè)主，更不是工程建設(shè)實(shí)施者，而是為他們提供智力服務(wù)的個(gè)體、群體或單位。

　　(一)工程咨詢的原則

　　1.獨(dú)立

　　獨(dú)立是指工程咨詢單位應(yīng)具有獨(dú)立的法人地位，不受客戶和其他方面偏好、意圖的影響或干擾，獨(dú)立自主地執(zhí)業(yè)，對(duì)自己完成的咨詢成果獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。工程咨詢單位的獨(dú)立性，是其從事市場(chǎng)中介服務(wù)的法律基礎(chǔ)，是堅(jiān)持客觀、公正立場(chǎng)的前提條件，是贏得社會(huì)信任的重要因素。

　　2.科學(xué)

　　科學(xué)是指工程咨詢的依據(jù)、方法和過程應(yīng)具有科學(xué)性。工程咨詢的科學(xué)性，要求實(shí)事求是，了解反映客觀、真實(shí)的情況，據(jù)實(shí)比選，據(jù)理論證，不弄虛作假;要求符合科學(xué)的工作程序、咨詢準(zhǔn)則和行為規(guī)范，不違背客觀規(guī)律;要求體現(xiàn)科學(xué)發(fā)展觀，綜合運(yùn)用科學(xué)的理論、方法、知識(shí)和技術(shù)，使咨詢成果經(jīng)得住時(shí)間和歷史的檢驗(yàn)。工程咨詢科學(xué)化的程度，決定工程咨詢的水準(zhǔn)和質(zhì)量，進(jìn)而決定咨詢成果是否可信、可靠、可用。

　　3.公正

　　公正是指在工程咨詢工作中，堅(jiān)持原則，持公正立場(chǎng)。工程咨詢的公正性，并非無原則地調(diào)和或折中，也不是簡(jiǎn)單地在矛盾的雙方保持中立。在業(yè)主、咨詢工程師、承包商三者關(guān)系中，咨詢工程師不論是為業(yè)主服務(wù)還是為承包商服務(wù)，都要替委托方著想，但這并不意味盲從委托方的所有要求和意見。當(dāng)委托方的想法和意見不正確時(shí)，咨詢工程師應(yīng)敢于提出不同意見，或在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行協(xié)調(diào)，支持意見正確的另一方。特別是對(duì)不符合宏觀規(guī)劃、政策的工程項(xiàng)目，要敢于提出并堅(jiān)持不同意見，幫助委托方優(yōu)化方案，甚至作出否定的咨詢結(jié)論。這樣做，既是對(duì)國(guó)家、社會(huì)和人民負(fù)責(zé)，也是對(duì)委托方負(fù)責(zé);因?yàn)椴环虾暧^要求的盲目發(fā)展，不可能取得長(zhǎng)久的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，最終可能成為委托方的歷史包袱。工程咨詢是原則性、政策性很強(qiáng)的工作，既要忠實(shí)地為委托方服務(wù)，又不能完全以委托方滿意度作為評(píng)價(jià)工作好壞的唯一標(biāo)準(zhǔn)。工程咨詢單位及其執(zhí)業(yè)人員要恪守職業(yè)道德，不應(yīng)為了自身利益，喪失原則性。

　　(二)工程咨詢的特點(diǎn)

　　(1)咨詢范圍的廣泛性。工程咨詢業(yè)務(wù)范圍彈性大，可以是國(guó)民經(jīng)濟(jì)全局宏觀的規(guī)劃或政策咨詢，可以是工程項(xiàng)目全過程的咨詢，也可以是工程建設(shè)某個(gè)階段、某項(xiàng)內(nèi)容、某項(xiàng)工作的咨詢。

　　(2)咨詢?nèi)蝿?wù)的唯一性。每一項(xiàng)工程咨詢?nèi)蝿?wù)都是一次性、單獨(dú)的任務(wù)，只有類似，沒有重復(fù)。

　　(3)咨詢知識(shí)的密集性。工程咨詢是高度智能化服務(wù)，需要多學(xué)科知識(shí)、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)、方法和信息的集成及創(chuàng)新。

　　(4)咨詢因素的復(fù)雜性。工程咨詢牽涉面廣，涉及政治、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)等領(lǐng)域，需要協(xié)調(diào)和處理方方面面的關(guān)系，考慮各種復(fù)雜多變的因素。

　　(5)咨詢視野的前瞻性。許多工程咨詢活動(dòng)需要預(yù)測(cè)將來，前瞻長(zhǎng)遠(yuǎn)，謀劃未然。要經(jīng)受時(shí)間和歷史的檢驗(yàn)。

　　(6)咨詢產(chǎn)品的非物質(zhì)性。工程咨詢提供智力服務(wù)，咨詢成果(產(chǎn)出品)屬于非物質(zhì)產(chǎn)品。

　　(7)咨詢成果檢驗(yàn)的客觀性。檢驗(yàn)工程咨詢成果的優(yōu)劣，不完全以業(yè)主(委托人)的主觀偏好作為標(biāo)準(zhǔn)，而是要以客現(xiàn)正確與否為標(biāo)準(zhǔn)。咨詢結(jié)論可以是肯定的，也可以是否定的。結(jié)論為“項(xiàng)目不可行”的評(píng)估報(bào)告，也可能是質(zhì)量?jī)?yōu)秀的咨詢成果。

　　三、工程咨詢的階段劃分與業(yè)務(wù)范圍

　　(一)工程咨詢階段劃分

　　工程咨詢活動(dòng)貫穿于工程項(xiàng)目投資決策和建設(shè)實(shí)施全過程，各個(gè)階段的咨詢業(yè)務(wù)范圍包括：

　　1.工程項(xiàng)目前期階段的咨詢業(yè)務(wù)

　　工程咨詢單位在這一階段提供的咨詢服務(wù)，稱為投資前咨詢。其業(yè)務(wù)范圍包括項(xiàng)目規(guī)劃咨詢、項(xiàng)目機(jī)會(huì)研究、項(xiàng)目可行性研究和項(xiàng)目評(píng)估等內(nèi)容。

　　項(xiàng)目決策咨詢是本階段咨詢工作的核心，其中以可行性研究和評(píng)估為重點(diǎn)，內(nèi)容涉及項(xiàng)目的目標(biāo)(市場(chǎng)供求、最終產(chǎn)品等)、資源評(píng)價(jià)(物資資源、資金來源、技術(shù)資源和人力資源等)、建設(shè)條件分析[基礎(chǔ)設(shè)施條件、場(chǎng)(廠)址條件等]、經(jīng)濟(jì)效益分析(財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)和經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)等)，以及社會(huì)和環(huán)撞影響評(píng)價(jià)等。

　　2.工程項(xiàng)目準(zhǔn)備階段的咨詢業(yè)務(wù)

　　這一階段的咨詢業(yè)務(wù)主要有工程勘察設(shè)計(jì)、設(shè)計(jì)審查、工程和設(shè)備采購(gòu)咨詢服務(wù)等。

　　工程設(shè)計(jì)以批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告為依據(jù)，按設(shè)計(jì)深度又可升為擴(kuò)大初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)。

　　設(shè)計(jì)審查是對(duì)工程設(shè)計(jì)方案從項(xiàng)目目標(biāo)、采用的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范、工藝流程以及基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的選取等方面進(jìn)行審核。

　　工程和設(shè)備采購(gòu)咨詢服務(wù)是幫助客戶有效地開展采購(gòu)工作，為項(xiàng)目建設(shè)準(zhǔn)備所需的設(shè)備、材料和施工力量。主要內(nèi)容是工程與設(shè)備采購(gòu)文件編制及準(zhǔn)備工作(對(duì)作為客戶的承包商和設(shè)備供應(yīng)商來說，則是編制投標(biāo)文件)、招標(biāo)代理、評(píng)標(biāo)以及合同談判等。

　　3.工程項(xiàng)目實(shí)施階段的咨詢業(yè)務(wù)

　　項(xiàng)目實(shí)施階段是指工程項(xiàng)目從開工建設(shè)至竣工總結(jié)的過程。這一階段的咨詢?nèi)蝿?wù)是使項(xiàng)目按設(shè)計(jì)和計(jì)劃的進(jìn)度、質(zhì)量、投資預(yù)算順利實(shí)施建設(shè)，最后達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)和要求。咨詢業(yè)務(wù)包括項(xiàng)目管理、施工監(jiān)理等。

　　實(shí)施階段咨詢工作的核心是對(duì)工程進(jìn)度、工程造價(jià)和工程質(zhì)量進(jìn)行控制，無論施工監(jiān)理還是項(xiàng)目管理，均以這三大控制為主線展開。

　　4.工程項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段的咨詢業(yè)務(wù)

　　項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段指工程項(xiàng)目建成后投入正常生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)的階段。這一階段的咨詢業(yè)務(wù)主要是幫助客戶對(duì)已投入生產(chǎn)和運(yùn)營(yíng)的項(xiàng)目進(jìn)行回顧總結(jié)，以獲得有益于改進(jìn)今后工作的經(jīng)驗(yàn)，一般都作后評(píng)價(jià)(Post Evaluation)。后評(píng)價(jià)的基本內(nèi)容包括過程評(píng)價(jià)、效率和效益評(píng)價(jià)、持續(xù)性評(píng)價(jià)、影響評(píng)價(jià)和綜合評(píng)價(jià)等五個(gè)方面。

　　此外，在這一階段，工程咨詢單位還提供技術(shù)咨詢、管理咨詢、安全評(píng)估等運(yùn)營(yíng)管理過程中的專項(xiàng)咨詢服務(wù)。

　　(二)工程咨詢業(yè)務(wù)范圍

　　根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委2005年頒布的《工程咨詢單位資格認(rèn)定辦法》，我國(guó)工程咨詢單位服務(wù)范圍包括以下八項(xiàng)內(nèi)容：

　　(1)規(guī)劃咨詢：含行業(yè)、專項(xiàng)和區(qū)域發(fā)展規(guī)劃編制、咨詢;

　　(2)編制項(xiàng)目建議書(含項(xiàng)目投資機(jī)會(huì)研究、預(yù)可行性研究);

　　(3)編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告和資金申請(qǐng)報(bào)告;

　　(4)評(píng)估咨詢：含項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告與初步設(shè)計(jì)評(píng)估，以及項(xiàng)目后評(píng)價(jià)、概預(yù)決算審查等;

　　(5)工程設(shè)計(jì);

　　(6)招標(biāo)代理;

　　(7)工程監(jiān)理、設(shè)備監(jiān)理;

　　(8)工程項(xiàng)目管理：含工程項(xiàng)目的全過程或若干階段的管理服務(wù)。

　　目前我國(guó)工程咨詢業(yè)已與國(guó)際社會(huì)基本接軌，但在咨詢業(yè)務(wù)的范圍、內(nèi)容和承接方式等方面，既有相同之處，也存在一些差別：

　　(1)我國(guó)工程咨詢業(yè)務(wù)范圍更寬，除了投資建設(shè)咨詢業(yè)務(wù)外，還有國(guó)家發(fā)展規(guī)劃、宏觀調(diào)控政策咨詢等業(yè)務(wù)。

　　(2)我同工程咨詢的內(nèi)容尚未完全固定，隨著投資體制改革的不斷深化，工程咨詢的業(yè)務(wù)內(nèi)容、成果形式還將不斷調(diào)整和增加。

　　(3)工程咨詢項(xiàng)目市場(chǎng)化程度比較低，民營(yíng)工程咨詢業(yè)務(wù)很少，許多咨詢業(yè)務(wù)靠各種非競(jìng)爭(zhēng)手段取得。