2013年9月證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》考試真題(判斷)

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　　判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫(xiě)A，錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài))

　　111、短期融資券的注冊(cè)機(jī)構(gòu)為中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)。(　　)

　　112、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行類似于網(wǎng)下的“全額預(yù)繳、比例配售、余款即退”發(fā)行方式，只是一切工作均利用交易所網(wǎng)絡(luò)自動(dòng)進(jìn)行，與其他曾使用過(guò)的發(fā)行方式相比，這是最為完善的一種。(　　)

　　113、憑證式國(guó)債承銷團(tuán)成員的資格審批由財(cái)政部會(huì)同中國(guó)人民銀行實(shí)施，并征求中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)。(　　)

　　114、證券公司應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　115、股份有限公司的資本又稱為股份資本或股本。(　　)

　　116、《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股份有限公司的監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，不設(shè)副主席。(　　)

　　117、股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱。(　　)

　　118、兩個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為吸收合并，合并各方解散。(　　)

　　119、公司在改組為上市公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司改組和資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評(píng)估的范圍。(　　)

　　120、收益現(xiàn)值法是將評(píng)估對(duì)象剩余壽命期間每年(或每月)的預(yù)期收益，用適當(dāng)?shù)恼郜F(xiàn)率折現(xiàn)，累加得出評(píng)估基準(zhǔn)日的現(xiàn)值，以此估算資產(chǎn)價(jià)值的方法。(　　)

　　121、保薦機(jī)構(gòu)及其控股股東的股份合計(jì)超過(guò)5%，該保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時(shí)，應(yīng)聯(lián)合一家無(wú)關(guān)聯(lián)保薦機(jī)構(gòu)共同履行保薦職責(zé)。(　　)

　　122、審計(jì)報(bào)告是審計(jì)工作的最終結(jié)果。(　　)

　　123、首次公開(kāi)發(fā)行股票，擬發(fā)行公司若最近1年實(shí)現(xiàn)的凈利潤(rùn)低于上年的凈利潤(rùn)或盈利預(yù)測(cè)數(shù)，必須重新提交發(fā)審會(huì)討論。(　　)

　　124、首次公開(kāi)發(fā)行股票，主承銷商可自主推薦3～5名經(jīng)驗(yàn)豐富的個(gè)人投資者參與網(wǎng)下詢價(jià)配售。(　　)

　　125、首次公開(kāi)發(fā)行股票采用超額配售選擇權(quán)的，在全部發(fā)行工作完成后的20個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案。(　　)

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　　126、首次公開(kāi)發(fā)行股票，在上海證券交易所，當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，上交所按每500股配1個(gè)號(hào)的規(guī)則，進(jìn)行統(tǒng)一連續(xù)配號(hào)。(　　)

　　127、發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。(　　)

　　128、招股說(shuō)明書(shū)全文文本封面應(yīng)標(biāo)有“×××公司首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)”字樣，并載明發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商的名稱和住所。(　　)

　　129、股票發(fā)行人及其承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書(shū)或者招股說(shuō)明書(shū)摘要的同時(shí)刊登發(fā)行公告。(　　)

　　130、上市公告書(shū)重要聲明與提示中除包括董事、監(jiān)事、高管人員的聲明外，還包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、其他政府機(jī)關(guān)對(duì)發(fā)行人股票上市及有關(guān)事項(xiàng)的意見(jiàn)，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高管人員就上市而作出的相關(guān)承諾等。(　　)

　　131、上市公司要建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金必須存放于公司董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶。(　　)

　　132、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。(　　)

　　133、上市公司增發(fā)新股不可以采用對(duì)網(wǎng)上向公眾投資者定價(jià)發(fā)行和對(duì)網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式。(　　)

　　134、根據(jù)于2006年5月8日起施行的《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行公司依法發(fā)行，在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。(　　)

　　135、設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔(dān)保金額。估值應(yīng)經(jīng)有資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。(　　)

　　136、可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于5000萬(wàn)元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。(　　)

　　137、儲(chǔ)蓄國(guó)債可以流通轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　138、承購(gòu)包銷方式是由發(fā)行人和承銷商簽訂承購(gòu)包銷合同，合同中的有關(guān)條款是通過(guò)雙方協(xié)商確定的。(　　)

　　139、股份制商業(yè)銀行發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)補(bǔ)充附屬資本的，其核心資本充足率不得低于5%。(　　)

　　140、發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)由保薦機(jī)構(gòu)保薦，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。(　　)

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　　141、中期票據(jù)是指具有法人資格的金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。(　　)

　　142、證券公司公開(kāi)發(fā)行債券的申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，如申請(qǐng)人要修改募集說(shuō)明書(shū)，應(yīng)書(shū)面說(shuō)明情況。(　　)

　　143、境內(nèi)上市外資股采取無(wú)記名股票形式，以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣。(　　)

　　144、 H股發(fā)行過(guò)程中，招股說(shuō)明書(shū)一般在上市委員會(huì)的聽(tīng)證會(huì)批準(zhǔn)后公布，公司根據(jù)招股說(shuō)明書(shū)披露的信息，向社會(huì)公眾發(fā)行新股。(　　)

　　145、縱向收購(gòu)是指同屬于一個(gè)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)，生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的企業(yè)之問(wèn)發(fā)生的收購(gòu)行為。(　　)

　　146、一致行動(dòng)是指投資者通過(guò)協(xié)議、其他安排，與其他投資者共同擴(kuò)大其所能夠支配的一個(gè)上市公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實(shí)。(　　)

　　147、外國(guó)投資者資產(chǎn)并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)的，投資者應(yīng)自收到批準(zhǔn)證書(shū)之日起30日內(nèi)，向登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理設(shè)立登記，領(lǐng)取外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。(　　)

　　148、中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市公司重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)實(shí)施重組方案，并于實(shí)施完畢之日起3個(gè)工作日內(nèi)編制實(shí)施情況報(bào)告書(shū)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告，并予以公告。(　　)

　　149、上市公司破產(chǎn)重整，涉及公司重大資產(chǎn)重組擬發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的，其發(fā)行股份價(jià)格由相關(guān)各方協(xié)商確定后，提交股東大會(huì)作出決議，決議須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)。(　　)

　　150、并購(gòu)重組委員會(huì)通過(guò)召開(kāi)并購(gòu)重組委會(huì)議進(jìn)行審核工作，每次參加并購(gòu)重組委員會(huì)會(huì)議的并購(gòu)重組委員會(huì)委員為7名。(　　)

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