2013年9月證券從業(yè)資格《投資分析》考試真題(判斷)

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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A。錯(cuò)誤的填寫B(tài))

　　111、證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。(　　)

　　112、被動(dòng)型投資策略的理論依據(jù)主要是投資理性人假說。(　　)

　　113、進(jìn)行證券投資分析是投資者科學(xué)決策的基礎(chǔ)，有利于減少投資決策的盲目性，從而提高決策的科學(xué)性。(　　)

　　114、魯賓斯坦將投資理論分為三個(gè)階段：早期的投資理論、經(jīng)典投資理論和1980年以來的投資理論發(fā)展。(　　)

　　115、通常，標(biāo)的物價(jià)格的波動(dòng)性越大，期權(quán)價(jià)格越高。(　　)

　　116、通常把真實(shí)無風(fēng)險(xiǎn)收益率和風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)之和稱為名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率。，(　　)

　　117、利率提高，期權(quán)標(biāo)的物如股票、債券的市場(chǎng)價(jià)格將上升，從而使看漲期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值提高，看跌期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值減小。(　　)

　　118、杠桿作用一般用考察期內(nèi)認(rèn)購(gòu)權(quán)證的市場(chǎng)價(jià)格變化百分比與同一時(shí)期內(nèi)可認(rèn)購(gòu)股票的市場(chǎng)價(jià)格變化百分比的比值表示，也可近似表示為考察期期初可認(rèn)購(gòu)股票市場(chǎng)價(jià)格與期初認(rèn)購(gòu)權(quán)證市場(chǎng)價(jià)格的比值。(　　)

　　119、逆回購(gòu)方按一定利率從正回購(gòu)方購(gòu)入債券的利率是回購(gòu)利率。(　　)

　　120、我國(guó)個(gè)人收入分配實(shí)行以按勞分配為主體、多種分配方式并存的收入分配政策。(　　)

　　121、公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作是指中央銀行在金融市場(chǎng)上公開買賣有價(jià)證券，以此調(diào)節(jié)市場(chǎng)貨幣供應(yīng)量的政策行為。當(dāng)中央銀行認(rèn)為應(yīng)該增加貨幣供應(yīng)量時(shí)，就在金融市場(chǎng)上拋售所持有的有價(jià)證券(主要是政府債券);反之，就購(gòu)進(jìn)有價(jià)證券。(　　)

　　122、新《中華人民共和國(guó)公司法》專節(jié)設(shè)立“上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定”，就公司購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或重大擔(dān)保，獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書、關(guān)聯(lián)董事回避等制度作出了明確規(guī)定。(　　)

　　123、寡頭壟斷是指獨(dú)家生產(chǎn)某種產(chǎn)品，市場(chǎng)被獨(dú)家企業(yè)所控制。(　　)

　　124、完全壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)可以分為兩種類型：企業(yè)完全壟斷和私人完全壟斷。(　　)

　　125、移動(dòng)平均預(yù)測(cè)法需要大量的歷史資料，且權(quán)數(shù)的選擇具有較大的隨意性，所以預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性相對(duì)較差。(　　)

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　　126、若r1為時(shí)間延遲為1的自相關(guān)系數(shù)，r2為時(shí)間延遲為2的自相關(guān)系數(shù)，r1

　　127、資產(chǎn)負(fù)債率反映在總資產(chǎn)中有多大比例是通過借債來籌資的，也可以衡量公司在清算時(shí)保護(hù)債權(quán)人利益的程度。(　　)

　　128、企業(yè)流動(dòng)資產(chǎn)越多，短期債務(wù)越少，其償債能力越低。(　　)

　　129、凈資產(chǎn)收益率是凈利潤(rùn)與凈資產(chǎn)的百分比，也稱凈值報(bào)酬率或權(quán)益報(bào)酬率。(　　)

　　130、股權(quán)回購(gòu)根據(jù)回購(gòu)支付方式不同，則可分為以現(xiàn)金回購(gòu)和以資產(chǎn)回購(gòu)兩種形式。(　　)

　　131、上升趨勢(shì)線起支撐作用，是支撐線的一種;下降趨勢(shì)線起壓力作用，是壓力線的一種。(　　)

　　132、移動(dòng)平均線處于下降過程，而股價(jià)曲線卻從其下方升至上方時(shí)，為買入信號(hào)。(　　)

　　133、在技術(shù)分析中，對(duì)稱三角形的特點(diǎn)是一般應(yīng)有6個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)。(　　)

　　134、對(duì)于兩根K線的組合來說，第一天的K線是進(jìn)行行情判斷的關(guān)鍵。(　　)

　　135、壓力線又稱為阻力線，是指當(dāng)股價(jià)上漲到某價(jià)位附近時(shí)，會(huì)出現(xiàn)賣方增加、買方減少的情況，股價(jià)會(huì)停止上漲，甚至回落。(　　)

　　136、一個(gè)證券組合的特雷諾指數(shù)是連接證券組合與無風(fēng)險(xiǎn)證券的直線的斜率。當(dāng)這一斜率大于證券市場(chǎng)線的斜率(Tp>TM)時(shí)，組合的績(jī)效好于市場(chǎng)績(jī)效，此時(shí)組合位于證券市場(chǎng)線上方。(　　)

　　137、證券組合管理者應(yīng)把“只賺錢不賠錢”定為證券投資的最高目標(biāo)。(　　)

　　138、久期與到期收益率之間呈正相關(guān)關(guān)系，到期收益率越大，久期越長(zhǎng)，但其邊際作用效果也遞減。(　　)

　　139、 VaR假設(shè)頭寸固定不變，但交易頭寸會(huì)隨著市場(chǎng)變化而變化，這會(huì)造成風(fēng)險(xiǎn)失真。(　　)

　　140、 Alpha套利策略中希望持有的股票(組合)具有正的超額收益，因此，該策略又稱為絕對(duì)收益策略。(　　)

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　　141、 VaR方法難以測(cè)量不同市場(chǎng)因子、不同金融工具構(gòu)成的復(fù)雜證券組合和不同業(yè)務(wù)部門的總體市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)暴露，而且不同類型資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)之間的測(cè)量結(jié)果不具有可比性。(　　)

　　142、需要繁雜的電腦技術(shù)和大量的復(fù)雜抽樣是歷史模擬法的一大缺陷。(　　)

　　143、跨品種價(jià)差套利只能在同一交易所進(jìn)行交易。(　　)

　　144、在進(jìn)行套利交易時(shí)，交易者注意的是合約價(jià)格的絕對(duì)價(jià)格水平。(　　)

　　145、套利定價(jià)理論認(rèn)為，如果市場(chǎng)上不存在套利組合，那么市場(chǎng)就不存在套利機(jī)會(huì)。(　　)

　　146、由于久期反映了利率變化對(duì)債券價(jià)格的影響程度，因此久期已成為市場(chǎng)普遍接受的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。(　　)

　　147、各國(guó)家和地區(qū)對(duì)隔離機(jī)制的標(biāo)準(zhǔn)不一，基本內(nèi)容多為原則性要求。(　　)

　　148、世界各國(guó)證券投資分析師自律性組織通常為會(huì)員進(jìn)行資格認(rèn)證，資格認(rèn)證必須通過專門的考試確認(rèn)。(　　)

　　149、《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》要求證券分析師應(yīng)當(dāng)認(rèn)清自身職業(yè)的責(zé)任以及目標(biāo)，通過自身的具體行為，推動(dòng)證券分析師行為標(biāo)準(zhǔn)向更高方向發(fā)展，制定此標(biāo)準(zhǔn)的目的是增強(qiáng)全世界范圍內(nèi)投資分析師的可信任度。(　　)

　　150、投資分析師不應(yīng)當(dāng)對(duì)沒有最終發(fā)布的信息或者不正確的信息進(jìn)行傳播，但可以根據(jù)這些信息進(jìn)行交易。(　　)

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