2013年9月證券從業(yè)資格《證券交易》考試真題(多選)

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　　本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)

　　61、我國的上海證券交易所和深圳證券交易所設(shè)立的部門有(　　)。

　　A.會員大會

　　B.董事會

　　C.理事會

　　D.專門委員會

　　62、從交易價格的決定特點劃分.證券交易機(jī)制可以劃分為(　　)。

　　A.定期交易

　　B.連續(xù)交易

　　C.指令驅(qū)動

　　D.報價驅(qū)動

　　63、定期交易和連續(xù)交易有著不同的特點，定期交易的特點包括(　　)。

　　A.批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性

　　B.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低

　　C.交易過程中可以反映更多的市場價格信息

　　D.市場為投資者提供了交易的即時性

　　64、按深圳證券交易所規(guī)定，以下關(guān)于交易單元的說法中正確的是(　　)。

　　A.會員只可以通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報

　　B.會員可通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報

　　C.會員只可以通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報

　　D.會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報

　　65、在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要包括(　　)。

　　A.價格優(yōu)先原則

　　B.時間優(yōu)先原則

　　C.按比例分配原則

　　D.數(shù)量優(yōu)先原則

　　66、關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法中正確的有(　　)。

　　A.委托指令有效期可以分為當(dāng)日有效與約定日有效

　　B.委托指令部分成交后.委托指令失效

　　C.委托有效期滿，委托指令自然失效

　　D.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為當(dāng)日有效

　　67、國債交易中應(yīng)計利息額的計算公式包含的要素有(　　)。

　　A.已計息天數(shù)

　　B.票面利率

　　C.應(yīng)計貼現(xiàn)額

　　D.債券面值

　　68、上海證券交易所接受(　　)方式的市價申報。

　　A.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

　　B.對手方最優(yōu)價格申報

　　C.最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報

　　D.本方最優(yōu)價格申報

　　69、關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定，以下表述中正確的是(　　)。

　　A.深圳證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～11：30，13：00～15：O0

　　B.上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時，都可以調(diào)整接受申報時間

　　C.每個交易日9：20～9：25的開盤集合竟價階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報

　　D.上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：14～9：25、9：30～11：30、13：O0～15：O0

　　70、下列關(guān)于證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過程的說法，正確的有(　　)。

　　A.證券公司接到客戶委托買賣指令后對客戶賬戶內(nèi)資金和證券進(jìn)行校驗

　　B.校驗通過后證券公司向交易所報送交易指令

　　C.中國結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件，并將清算交收文件發(fā)給證券公司

　　D.中國結(jié)算公司根據(jù)核對無誤的清算結(jié)果制作資金劃付指令發(fā)送給指定商業(yè)銀行

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　　71、按照規(guī)定，每個交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購大宗交易的，上海證券交易所公告(　　)等信息。

　　A.證券名稱

　　B.買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱

　　C.成交價

　　D.成交量

　　72、引發(fā)交易異常情況的原因中，不可抗力是指證券交易所所在地或全國其他部分區(qū)域出現(xiàn)或據(jù)災(zāi)情預(yù)警可能出現(xiàn)(　　)。

　　A.社會安全事件

　　B.重大公共衛(wèi)生事件

　　C.證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入

　　D.嚴(yán)重自然災(zāi)害

　　73、下面關(guān)于一級交易商的說法，錯誤的有(　　)。

　　A.一級交易商對固定收益證券做市時，應(yīng)選定做市品種.至少應(yīng)對在固定收益平臺上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國債中的兩只基準(zhǔn)國債進(jìn)行做市

　　B.一級交易商在固定收益平臺交易期間。應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過45分鐘

　　C.一級交易商對做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于10個基點

　　D.單筆報價數(shù)量不得低于10 000手(1手為1 000元面值)

　　74、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為(　　)兩種。

　　A.柜臺代理買賣

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代理買賣

　　C.證券交易所代理買賣

　　D.證券承銷代理買賣

　　75、客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用體現(xiàn)在(　　)。

　　A.保證客戶資金安全

　　B.維護(hù)投資者利益

　　C.控制證券行業(yè)風(fēng)險

　　D.維護(hù)市場穩(wěn)定

　　76、客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺必須(　　)。

　　A.請客戶出示委托書

　　B.認(rèn)真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致

　　C.請客戶出示公證書

　　D.仔細(xì)核對客戶身份

　　77、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)主要包括(　　)。

　　A.客戶招攬

　　B.交易通道服務(wù)

　　C.信息咨詢服務(wù)

　　D.有形服務(wù)

　　78、技術(shù)風(fēng)險的防范可以根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)，其包括(　　)。

　　A.信息系統(tǒng)機(jī)房要符合規(guī)定的安全標(biāo)準(zhǔn)要求

　　B.確保信息系統(tǒng)正常運行

　　C.將系統(tǒng)故障導(dǎo)致的風(fēng)險降到最低程度

　　D.配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施

　　79、下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行的表述中，錯誤的有(　　)。

　　A.網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點，而且整個發(fā)行過程高效、安全

　　B.網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全

　　C.網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點，但效率不高且安全性差

　　D.網(wǎng)上發(fā)行雖然高效、安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟(jì)性

　　80、關(guān)于深圳證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法中正確的是(　　)。

　　A.對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單

　　B.投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇賣出

　　C.對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票

　　D.對于選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人

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　　81、當(dāng)出現(xiàn)(　　)情況時，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

　　A.基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到其他營業(yè)部

　　B.基金份額由證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)

　　C.基金份額由TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　　D.基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部

　　82、關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下描述中正確的有(　　)。

　　A.股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10%

　　B.股份轉(zhuǎn)讓以手為單位.1手等于100股

　　C.證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份

　　D.股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五

　　83、與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)有以下特點(　　)。

　　A.交易的風(fēng)險性

　　B.業(yè)務(wù)的中介性

　　C.收益的不確定性

　　D.決策的自主性

　　84、投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)(　　)事務(wù)。

　　A.具體投資項目的決策

　　B.確定具體的資產(chǎn)配置策略

　　C.確定投資事項

　　D.確定投資品種

　　85、證券自營業(yè)務(wù)中禁止進(jìn)行內(nèi)幕交易的主要措施包括(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會加強(qiáng)對內(nèi)幕交易的監(jiān)管

　　B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對內(nèi)幕交易的監(jiān)管

　　C.證券公司加強(qiáng)自律

　　D.新聞媒體加強(qiáng)監(jiān)督

　　86、甲欲委托乙證券公司對其價值200萬元的長期國債辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，乙證券管理公司要求甲對該債券的來源及用途的合法性做出承諾，但甲認(rèn)為這種做法是對其人格的侮辱，拒絕做出承諾。關(guān)于此案，下列說法中錯誤的有(　　)。

　　A.甲不作出承諾，乙公司就不得與其簽訂資產(chǎn)管理合同

　　B.甲不作出承諾，乙公司可以與甲簽訂資產(chǎn)管理合同，但必須約定法律后果由甲承擔(dān)

　　C.甲不作出承諾，乙公司可以與甲簽訂資產(chǎn)管理合同。但效力待定

　　D.甲不作出承諾，乙公司可以與甲簽訂資產(chǎn)管理合同，但引起的法律后果由雙方承擔(dān)連帶責(zé)任

　　87、深圳證券交易所規(guī)定.會員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃成立后5個工作日內(nèi)向深圳證券交易所提交的書面材料包括(　　)。

　　A.集合資產(chǎn)管理計劃托管協(xié)議

　　B.集合資產(chǎn)管理計劃推廣、設(shè)立情況

　　C.集合資產(chǎn)管理計劃驗資報告(復(fù)印件加蓋會員公章)

　　D.中國證監(jiān)會出具的集合資產(chǎn)管理計劃批準(zhǔn)文件或無異議函

　　88、下列說法中錯誤的有(　　)。

　　A.限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)只能投資于債券

　　B.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)應(yīng)設(shè)置統(tǒng)一賬戶，但須獨立核算

　　C.證券公司不得通過報刊等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃

　　D.證券公司可以以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　89、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的(　　)。

　　A.財產(chǎn)與收入狀況

　　B.身份

　　C.證券投資經(jīng)驗

　　D.風(fēng)險偏好

　　90、融資融券交易的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　A.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革

　　B.股票交易未被交易所實行特別處理

　　C.近3個月內(nèi)日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值不超過5個百分點，且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上

　　D.股東人數(shù)不少于3 000人

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　　91、證券公司融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)風(fēng)險控制的措施包括(　　)。

　　A.建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)，并制訂完善的備份方案和應(yīng)急處理預(yù)案

　　B.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運行管理制度，加強(qiáng)系統(tǒng)日常維護(hù)，確保系統(tǒng)正常運行

　　C.通過法律手段實時監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模

　　D.定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，確保相關(guān)部門和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容和應(yīng)急操作

　　92、下列關(guān)于證券交易所的監(jiān)管，正確的有(　　)。

　　A.證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定

　　B.證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對買賣證券的種類、融券賣出的價格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕

　　C.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令

　　D.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，可能危及市場穩(wěn)定的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部證券的融資融券交易并公告

　　93、關(guān)于深圳證券交易所質(zhì)押式回購的申報要求，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍

　　B.申報價格最小報價變動為0.001元或其整數(shù)倍

　　C.申報數(shù)量為10張及其整數(shù)倍

　　D.申報單位為手，1 000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

　　94、(　　)賬戶的投資者可以在上海證券交易所進(jìn)行國債買斷式回購交易。

　　A.A

　　B.B

　　C.C

　　D.D

　　95、對全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督、監(jiān)測的機(jī)構(gòu)涉及(　　)。

　　A.證券交易所

　　B.中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)

　　C.中央結(jié)算公司

　　D.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　36.

　　96、

　　A.標(biāo)準(zhǔn)券折算率要防止出現(xiàn)債券市值小于其標(biāo)準(zhǔn)券金額的情況發(fā)生

　　B.當(dāng)融資方到期無法歸還融入款項后，融券方變賣質(zhì)押券所得款項應(yīng)可以彌補(bǔ)融資方融入的款項、利息、違約金和相關(guān)交易費用

　　C.在計算標(biāo)準(zhǔn)券折算率過程中，相關(guān)參數(shù)取值越謹(jǐn)慎越好

　　D.倒掛是指債券市值小于其標(biāo)準(zhǔn)券金額的現(xiàn)象

　　97、對送股的股份登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)包括(　　)。

　　A.上市公司股東人數(shù)

　　B.紅利分配方案中送股比例

　　C.股東的持股數(shù)

　　D.股東認(rèn)購新股繳款額

　　98、下列關(guān)于共同對手方制度的說法中正確的有(　　)。

　　A.共同對手方是指在結(jié)算過程中，同時作為所有買方和賣方的交收對手并保證交收順利完成的主體

　　B.如果買賣中的一方不能按約定條件履約交收，結(jié)算機(jī)構(gòu)也要依照結(jié)算規(guī)則向守約一方先行墊付其應(yīng)收的證券或資金

　　C.事實上，由于結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)共同對手方，賣出證券的投資者相當(dāng)于將證券賣給了結(jié)算機(jī)構(gòu)，買入證券的投資者相當(dāng)于從結(jié)算機(jī)構(gòu)買入證券

　　D.在我國，證券交易所是承擔(dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對手方

　　99、證券交易的結(jié)算在清算和交收兩個主要環(huán)節(jié)的基礎(chǔ)上，還可以進(jìn)一步劃分為(　　)。

　　A.交易數(shù)據(jù)接收

　　B.結(jié)算參與人組織證券或資金以備交收

　　C.證券交收和資金交收

　　D.交收違約處理

　　100、證券結(jié)算風(fēng)險是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險，根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險分為(　　)。

　　A.信用風(fēng)險

　　B.流動性風(fēng)險

　　C.操作風(fēng)險

　　D.法律風(fēng)險

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        101、報價驅(qū)動的特點有(　　)。

　　A.證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定

　　B.證券成交價格的形成由做市商決定

　　C.投資者買賣證券的對手是其他投資者

　　D.投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系

　　102、即時行情發(fā)布內(nèi)容包括(　　)。

　　A.前收盤價

　　B.當(dāng)日最低價

　　C.當(dāng)日最高價

　　D.當(dāng)日累計成交數(shù)量

　　103、深圳證券交易所規(guī)定，開盤、收盤集合競價期間的即時行情內(nèi)容包括(　　)。

　　A.匹配量

　　B.未匹配量

　　C.集合競價參考價格

　　D.證券簡稱

　　104、自然人因繼承涉及證券持有人變更申請辦理過戶登記的，需提交的材料有(　　)。

　　A.過戶登記申請

　　B.證券權(quán)屬證明文件

　　C.過入方證券賬戶卡原件及復(fù)印件

　　D.過入方身份證明文件

　　105、《債券市場專業(yè)投資者風(fēng)險揭示書》包括的必備條款有(　　)。

　　A.投資者適當(dāng)性

　　B.放大交易風(fēng)險

　　C.標(biāo)準(zhǔn)券欠庫風(fēng)險

　　D.政策風(fēng)險

　　106、在產(chǎn)品銷售的過程中，證券公司和證券公司營銷人員可以采取的促銷手段有(　　)。

　　A.人員推銷

　　B.廣告促銷

　　C.營業(yè)推廣

　　D.公共關(guān)系

　　107、下列說法中錯誤的有(　　)。

　　A.2006年5月19日，深圳證券交易所與中國結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》

　　B.2006年5月19日，上海證券交易所與中國結(jié)算公司共同發(fā)布《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》

　　C.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定。新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時進(jìn)行

　　D.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定。新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票分開進(jìn)行

　　108、股份報價轉(zhuǎn)讓與原有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易的不同之處有(　　)。

　　A.轉(zhuǎn)讓方式不同

　　B.結(jié)算方式不同

　　C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同

　　D.掛牌公司屬性不同

　　109、根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有(　　)。

　　A.公平公正

　　B.資格管理

　　C.約定運作

　　D.分散管理

　　110、下列說法中錯誤的有(　　)。

　　A.證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于30%

　　B.證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于50%

　　C.證券公司對客戶融資融券的期限不超過6個月

　　D.證券公司對客戶融資融券的期限不超過12個月

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