2013年9月證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》考試真題(判斷)

更新時(shí)間：2015-06-05 11:30:32 來(lái)源：|0

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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤。正確的填寫(xiě)A，錯(cuò)誤的填寫(xiě)B(tài))

　　111、虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，而是與真實(shí)資本的重置價(jià)格相等。(　　)

　　112、封閉式基金和某些特殊的開(kāi)放式基金均可以在證券交易所市場(chǎng)掛牌交易。(　　)

　　113、企業(yè)年金是指企業(yè)依法制定的企業(yè)年金計(jì)劃籌集的資金及其投資運(yùn)營(yíng)收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。(　　)

　　114、證券公司是一種證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。(　　)

　　115、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是以保本微利為目的，實(shí)行自律管理的法人。(　　)

　　116、金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化是國(guó)際證券市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)。(　　)

　　117、股票是有價(jià)證券，《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，股票由公司董事長(zhǎng)簽名，公司蓋章。(　　)

　　118、公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，此舉之后，若會(huì)計(jì)期內(nèi)增量資本沒(méi)有產(chǎn)生相應(yīng)效益，這將減少每股凈利，股價(jià)會(huì)隨之下降。(　　)

　　119、投資者的心理變化對(duì)股票市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)基本不構(gòu)成影響。(　　)

　　120、普通股股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。(　　)

　　121、附有贖回選擇權(quán)條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值的價(jià)格將債券賣(mài)回給發(fā)行人的權(quán)利。(　　)

　　122、債券和股票都是籌資手段，與向銀行貸款間接融資相比，發(fā)行債券和股票籌資的數(shù)額大，時(shí)間長(zhǎng)，不受貸款銀行的條件限制，但成本高。(　　)

　　123、與貨幣國(guó)債相對(duì)應(yīng)的實(shí)物國(guó)債是指具有實(shí)物票券的債券。(　　)

　　124、公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券，它反映了發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。(　　)

　　125、國(guó)際債券發(fā)行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。(　　)

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　　126、我國(guó)暫不允許國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行人民幣債券。(　　)

　　127、封閉式基金份額的交易價(jià)格與基金資產(chǎn)凈值必然一致。(　　)

　　128、基金托管人是基金投資的受益人。(　　)

　　129、申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備一定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。(　　)

　　130、通常，基金規(guī)模越大，支付的管理費(fèi)率就越高。(　　)

　　131、證券投資基金最普遍的收益分配方式是分配基金份額。(　　)

　　132、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部現(xiàn)金流量按特定利率、金融工具價(jià)格、匯率、價(jià)格或利率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類(lèi)似變量的變動(dòng)而發(fā)生調(diào)整。(　　)

　　133、在金融衍生工具的交易中，因市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉(cāng)或變現(xiàn)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。(　　)

　　134、按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有三種類(lèi)型：外匯期貨、利率期貨和股票價(jià)格指數(shù)期貨。(　　)

　　135、一般來(lái)說(shuō)，凡可作期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易，可作期貨交易的金融工具卻未必可作期權(quán)交易。(　　)

　　136、無(wú)擔(dān)保的存托憑證只是由一家銀行根據(jù)市場(chǎng)的需求發(fā)行。(　　)

　　137、美國(guó)住房權(quán)益貸款中對(duì)已經(jīng)抵押過(guò)的房產(chǎn)，即使房產(chǎn)總價(jià)扣減凈值后有余額，也不能申請(qǐng)?jiān)俚盅骸?　　)

　　138、在面值一定的情況下，調(diào)整債券的發(fā)行價(jià)格可以使投資者的實(shí)際收益率接近市場(chǎng)收益率的水平。(　　)

　　139、運(yùn)行獨(dú)立是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。(　　)

　　140、修正股價(jià)平均數(shù)是在加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)樣本股名單發(fā)生變化、或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化、或樣本股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，通過(guò)變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)保持連貫性。(　　)

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　　141、以股票方式派發(fā)的股息是股東權(quán)益賬戶(hù)中不同項(xiàng)目之間的轉(zhuǎn)移，對(duì)股份公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額沒(méi)有影響。(　　)

　　142、任何單位和個(gè)人未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。(　　)

　　143、證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司有兩種形式：一是設(shè)立全資子公司;二是設(shè)立絕對(duì)控股子公司。

　　(　　)

　　144、證券公司可根據(jù)需要接受多家期貨公司的委托開(kāi)展IB業(yè)務(wù)。(　　)

　　145、根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立僅按照工商管理法規(guī)的要求辦理即可，無(wú)需得到證券管理部門(mén)的批準(zhǔn)。(　　)

　　146、《中華人民共和國(guó)證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國(guó)境內(nèi)、外的股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管。(　　)