2015證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測試二[單選]
瀏覽
收藏
點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測試題匯總
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi))
1.中國債券市場首次引入的發(fā)行人民幣債券的外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體是( )。
A.世界銀行和亞洲開發(fā)銀行
B.國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行
C.國際貨幣基金組織和世界銀行
D.國際金融公司和世界銀行
2.證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格的，其從業(yè)人員不得少于( )人。
A.10
B.35
C.50
D.100
3.申請憑證式國債承銷團(tuán)成員資格的申請人除具備基本條件外，其營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)還不得少于( )個(gè)。
A.5
B.10
C.30
D.40
4.證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指( )。
A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
B.證券公司短期融資券
C.證券公司發(fā)行的次級債券
D.證券公司資產(chǎn)支持證券
5.中國證監(jiān)會對證券公司的證券承銷業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查是指對( )。
A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查
B.財(cái)務(wù)處理辦法的檢查
C.規(guī)章制度的檢查
D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查
6.以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
A.30%
B.35%
C.40%
D.50%
7.公司收購本公司股份后，屬于減少公司注冊資本情形的，應(yīng)當(dāng)自收購之日起__________內(nèi)注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并情形的，應(yīng)當(dāng)在__________內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。( )
A.10日，6個(gè)月
B.10日，60日
C.5日，6個(gè)月
D.5日，60日
8.個(gè)人股東親自出席年度股東大會的，應(yīng)當(dāng)出示( )。
A.本人身份證
B.持股憑證
C.本人身份證和持股憑證
D.書面委托書
9.中國證監(jiān)會在( )個(gè)工作日內(nèi)對上市公司獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。
A.10
B.15
C.30
D.45
10.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的( )列入公司法定公積金。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
編輯推薦：
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!
點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測試題匯總
11.關(guān)于股份有限公司的分立，下列說法中正確的是( )。
A.分立是指一個(gè)股份有限公司分開設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司
B.股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立
C.新設(shè)分立的，原公司的法人地位延續(xù)
D.派生分立的，原公司的法人地位消失
12.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司應(yīng)擬訂總體改組方案，下列( )不屬于總體改組方案的內(nèi)容。
A.發(fā)起人企業(yè)的經(jīng)營范圍
B.資產(chǎn)重組的目的和原則
C.選聘中介機(jī)構(gòu)
D.擬上市公司的籌資計(jì)劃
13.企業(yè)改組為擬上市股份有限公司的程序不包括( )。
A.開展改組工作
B.召開股東大會
C.辦理工商注冊登記手續(xù)
D.發(fā)起人出資
14.對有收益企業(yè)的整體評估及無形資產(chǎn)評估時(shí)一般采用( )。
A.重置成本法
B.現(xiàn)行市價(jià)法
C.清算價(jià)格法
D.收益現(xiàn)值法
15.( )負(fù)責(zé)組織企業(yè)的清產(chǎn)核資工作。
A.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.企業(yè)清產(chǎn)核資機(jī)構(gòu)
C.社會中介機(jī)構(gòu)
D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
16.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對上海證券交易所上市公司募集資金管理事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，上市公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后( )內(nèi)與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽訂募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議。
A.1周
B.2周
C.3周
D.4周
17.保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議后應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A.5個(gè)工作日
B.10個(gè)工作日
C.15個(gè)工作日
D.20個(gè)工作日
18.被重組方重組前1個(gè)會計(jì)年度末的資產(chǎn)總額或前1個(gè)會計(jì)年度的營業(yè)收入或利潤總額達(dá)到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目( )的，申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表至少須包含重組完成后的最近1期資產(chǎn)負(fù)債表。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
19.關(guān)于在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序，下列說法中不正確的是( )。
A.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的成長性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見
B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)之日起6個(gè)月內(nèi)發(fā)行股票
C.中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定
D.股票發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的，發(fā)行人可自中國證監(jiān)會作出不予核準(zhǔn)決定之日起3個(gè)月后再次提出股票發(fā)行申請
20.2009年4月29日，某股份有限公司上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行3000萬股，公司注冊股本為6000萬股，2009年盈利預(yù)測中的利潤總額為9000萬元人民幣，凈利潤為6000萬元人民幣，那么，加權(quán)平均法下的每股凈利潤為( )。
A.0.65元人民幣
B.0.72元人民幣
C.0.75元人民幣
D.0.83元人民幣
編輯推薦：
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!
點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測試題匯總
21.詢價(jià)結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足( )家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
A.10
B.20
C.50
D.100
22.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)開始前( )個(gè)交易日，主承銷商按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實(shí)施細(xì)則》第七條及第十四條的要求向結(jié)算銀行提供配售對象相關(guān)信息，作為結(jié)算銀行審核配售對象銀行收付款賬戶合規(guī)性的依據(jù)。
A.1
B.2
C.3
D.5
23.首次公開發(fā)行的網(wǎng)上直播推介活動的內(nèi)容應(yīng)以( )方式報(bào)備中國證監(jiān)會和擬上市證券交易所。
A.電子
B.書面
C.以上各種形式
D.口頭
24.除特殊情形外，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間，每年通過集中競價(jià)、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等方式轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
25.信息披露的( )是指信息披露義務(wù)人所公開的情況不得有任何虛假成分，必須與自身的客觀實(shí)際相符。
A.真實(shí)性原則
B.完整性原則
C.準(zhǔn)確性原則
D.及時(shí)性原則
26.首次公開發(fā)行股票時(shí)，招股說明書在“概覽”中披露的信息不包括( )。
A.控股股東的簡要情況
B.發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)
C.承銷費(fèi)用
D.募股資金的主要用途
27.關(guān)于詢價(jià)區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告，下列說法中錯誤的有( )。
A.招股意向書公告的同時(shí)，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價(jià)公告
B.發(fā)行價(jià)格區(qū)間向中國證監(jiān)會報(bào)備后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價(jià)結(jié)果公告
C.詢價(jià)對象的數(shù)量和類別不屬于初步詢價(jià)結(jié)果公告應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容
D.股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登定價(jià)公告和網(wǎng)下配售結(jié)果公告
28.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露( )。
A.最近2年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
B.最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表
C.最近3年及1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
D.最近1期的利潤表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
29.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在( )萬元人民幣以上或者雖未達(dá)到前述標(biāo)準(zhǔn)但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財(cái)務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。
A.200
B.500
C.800
D.1000
30.上市公司申請發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)和勤勉地履行職務(wù)，不存在違反《中華人民共和國公司法》規(guī)定的行為，且最近個(gè)月內(nèi)未受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，最近個(gè)月內(nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。( )
A.12，16
B.36，36
C.12，12
D.36，12
編輯推薦：
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!
點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測試題匯總
31.上市公司新股，股東大會就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.全票
32.若發(fā)行人的新股發(fā)行申請文件不能提供原文的，可由( )出具鑒證意見。
A.發(fā)行人律師
B.保薦機(jī)構(gòu)律師
C.注冊評估師
D.保薦機(jī)構(gòu)
33.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過( )名。
A.10
B.20
C.30
D.50
34.上市公司發(fā)行新股時(shí)的招股說明書中，關(guān)于上市公司歷次募集資金運(yùn)用的披露，說法錯誤的是( )。
A.發(fā)行人應(yīng)披露會計(jì)師事務(wù)所對前次募集資金運(yùn)用所出具的專項(xiàng)報(bào)告結(jié)論
B.發(fā)行人對前次募集資金投資項(xiàng)目的效益作出承諾并披露的，列表披露投資項(xiàng)目效益情況;項(xiàng)目實(shí)際效益與承諾效益存在重大差異的，還應(yīng)披露原因
C.發(fā)行人應(yīng)列表披露前次募集資金實(shí)際使用情況，若募集資金的運(yùn)用和項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度和效益，應(yīng)進(jìn)行說明
D.發(fā)行人應(yīng)披露最近3年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況
35.公開募集證券說明書所引用的法律意見書，應(yīng)當(dāng)由律師事務(wù)所出具，并由至少兩名經(jīng)辦律師簽署。公開募集證券說明書自最后簽署之日起( )個(gè)月內(nèi)有效。
A.3
B.6
C.9
D.12
36.轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說明書公告日前( )個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。
A.10
B.20
C.30
D.40
37.轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須經(jīng)出席股東大會會議的股東所持表決權(quán)的( )以上同意才能通過。
A.1/5
B.1/2
C.2/3
D.3/4
38.可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是其期限為( )。
A.2年以上
B.3年以上
C.1年以上
D.5年以上
39.上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個(gè)交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布( )次提示公告，提醒投資者有關(guān)停止交易的事項(xiàng)。
A.1
B.3
C.5
D.6
40.關(guān)于可交換公司債券的贖回與回售，下列敘述中不正確的是( )。
A.可交換公司債券一旦發(fā)售，股東就不得再行贖回
B.上市公司股東可以按事先約定的條件和價(jià)格贖回尚未換股的可交換公司債券
C.募集說明書可以約定回售條款
D.債券持有人可以按事先約定的條件和價(jià)格將所持債券回售給上市公司股東
編輯推薦：
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!
點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測試題匯總
41.儲蓄國債發(fā)行的對象為( )。
A.機(jī)構(gòu)投資者
B.境外自然人
C.個(gè)人投資者
D.境外法人
42.保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的清償順序位于( )之前。
A.保單責(zé)任
B.公司普通債券
C.向銀行貸款
D.保險(xiǎn)公司股權(quán)資本
43.( )依法對保險(xiǎn)公司次級定期債務(wù)的定向募集、管理、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.中國保監(jiān)會
D.財(cái)政部
44.采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息日前__________個(gè)工作日公布付息公告，最后1次付息暨兌付日前__________個(gè)工作日公布兌付公告。( )
A.1，3
B.2。3
C.2，5
D.3.5
45.公開發(fā)行企業(yè)債券的，若所籌集的資金用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的要求，原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過該項(xiàng)目總投資的( )。
A.10%
B.30%
C.50%
D.60%
46.在債券交易流通期間，發(fā)行人應(yīng)在每年( )30日前向市場投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評級報(bào)告。
A.4月
B.6月
C.9月
D.12月
47.發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在__________個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在__________個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準(zhǔn)文件限定的時(shí)效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。( )
A.3，6
B.3，12
C.6，12
D.6，24
48.證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送包含經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等內(nèi)容的季度報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.10
49.在債券的發(fā)行與承銷中，對未能按規(guī)定披露信息的企業(yè)、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及負(fù)有直接責(zé)任的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，情節(jié)嚴(yán)重的，交易商協(xié)會可建議中國人民銀行給予( )。
A.紀(jì)律處分
B.民事處罰
C.行政處罰
D.刑事處罰
50.下列( )能夠行使持有人會議表決權(quán)。
A.發(fā)行人
B.發(fā)行人母公司
C.債務(wù)融資工具持有人
D.債務(wù)融資工具清償義務(wù)承繼方
編輯推薦：
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!
點(diǎn)擊查看：2015年證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測試題匯總
51.資產(chǎn)支持證券化中，受托機(jī)構(gòu)以( )為限向投資機(jī)構(gòu)承擔(dān)支付資產(chǎn)支持證券收益的義務(wù)。
A.擔(dān)保人提供的擔(dān)保
B.發(fā)起人的全部財(cái)產(chǎn)
C.受托機(jī)構(gòu)的自由財(cái)產(chǎn)
D.發(fā)起人提供的信托財(cái)產(chǎn)
52.企業(yè)股份制改組方案應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則不包括( )。
A.突出主營業(yè)務(wù)
B.避免同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)交易
C.保持較高的資產(chǎn)總額與資產(chǎn)利潤率
D.明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系
53.根據(jù)中國香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的要求，內(nèi)地在中國中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司滿足于上市時(shí)市值至少為__________億港元，且經(jīng)審計(jì)的最近1個(gè)會計(jì)年度收入至少__________億港元即可。( )
A.40，5
B.30，5
C.30，3
D.20，3
54.上市公司境外上市的財(cái)務(wù)顧問應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報(bào)送( )。
A.持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書
B.招股說明書
C.信息備忘錄
D.招股章程
55.確定國際分銷方案時(shí)，對于募股規(guī)模較大的項(xiàng)目來說，每個(gè)國際配售地區(qū)通常要安排一家( )。
A.主承銷商
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.登記機(jī)構(gòu)
D.主要經(jīng)辦人
56.超級多數(shù)條款是指如果更改公司章程中的反收購條款時(shí)，須經(jīng)過超級多數(shù)股東的同意。超級多數(shù)一般應(yīng)達(dá)到股東的( )以上。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
57.在公司收購中，如投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在( )年內(nèi)持續(xù)持股不低于25%的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外商投資股份公司(A股并購25%或以上)”。
A.5
B.8
C.10
D.15
58.擬進(jìn)行管理層收購的上市公司，其公司董事會成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或超過( )。
A.1/3
B.2/5
C.1/2
D.3/5
59.并購重組委員會每屆任期年，可以連任，連續(xù)連任最長不超過年( )。
A.1，2
B.2，4
C.2，3
D.1，3
60.證券公司取得從事并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)不少于( )人。
A.10
B.7
C.5
D.3
編輯推薦：
環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時(shí)與廣大考生朋友們一起交流!
最新資訊
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題：第三章第三節(jié)2024-09-17
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題：第三章第二節(jié)2024-09-16
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題：第三章第一節(jié)2024-09-15
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題：第二章第二節(jié)2024-09-08
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題：第二章第一節(jié)2024-09-07
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題：第一章第二節(jié)2024-09-01
- 2024證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》模擬題：第一章第一節(jié)2024-08-31
- 2024證券從業(yè)資格考試練習(xí)題-《證券市場基本法律法規(guī)》2024-08-25
- 2024證券從業(yè)資格考試練習(xí)題-《金融市場基礎(chǔ)知識》2024-08-24
- 2023年證券從業(yè)資格考試沖刺練習(xí)題及答案：中國證券市場發(fā)行制度2023-08-23
打卡人數(shù)
