2015證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測(cè)試一[單選]

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　　11.股份有限公司的清算組由(　　)組成。

　　A.職工大會(huì)選出的代表

　　B.董事或股東大會(huì)確定的人員

　　C.監(jiān)事

　　D.董事長(zhǎng)

　　12.擬改組企業(yè)應(yīng)聘請(qǐng)(　　)作為企業(yè)股份制改組的財(cái)務(wù)顧問(wèn)，并向該公司提供本企業(yè)的基本情況。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.具有改組和主承銷商經(jīng)驗(yàn)的證券公司

　　D.財(cái)政部

　　13.國(guó)有企業(yè)在改制前進(jìn)行清產(chǎn)核資的最終目的是(　　)。

　　A.賬務(wù)清理

　　B.財(cái)產(chǎn)清查

　　C.確定資產(chǎn)損益

　　D.反映企業(yè)資產(chǎn)價(jià)值

　　14.公司改組為上市公司時(shí)，如果原公司已經(jīng)繳納出讓金，取得了土地使用權(quán)，國(guó)家可以將土地作價(jià)，以(　　)的方式投入上市公司。

　　A.國(guó)家股

　　B.出讓

　　C.社會(huì)公眾股

　　D.國(guó)有法人股

　　15.在進(jìn)行股份制改組的會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)時(shí)，審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)中的(　　)是假定在沒(méi)有內(nèi)部控制的情況下，會(huì)計(jì)報(bào)表某項(xiàng)認(rèn)定可能產(chǎn)生重大錯(cuò)報(bào)的可能性。

　　A.控制風(fēng)險(xiǎn)

　　B.固有風(fēng)險(xiǎn)

　　C.檢查風(fēng)險(xiǎn)

　　D.疏忽風(fēng)險(xiǎn)

　　16.(　　)是發(fā)行人發(fā)行股票時(shí)，就發(fā)行中的有關(guān)事項(xiàng)向公眾作出披露，并向非特定投資人提出購(gòu)買或銷售其股票的要約邀請(qǐng)性文件。

　　A.招股說(shuō)明書

　　B.股票申請(qǐng)文件

　　C.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

　　D.審計(jì)報(bào)告

　　17.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告由委托單位的主管部門簽署意見后，報(bào)送(　　)審核和驗(yàn)證、確認(rèn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理部門

　　D.當(dāng)?shù)卣?/P>

　　18.招股說(shuō)明書由發(fā)行人在保薦機(jī)構(gòu)及其他中介機(jī)構(gòu)的輔助下完成，由公司(　　)表決通過(guò)。

　　A.股東大會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.董事會(huì)

　　D.高級(jí)管理人員

　　19.保薦工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程，保存期不少于(　　)。

　　A.3年

　　B.5年

　　C.10年

　　D.15年

　　20.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行市盈率高于同行業(yè)上市公司平均市盈率(　　)的，原則上發(fā)行人需補(bǔ)充盈利預(yù)測(cè)并重新詢價(jià)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

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　　21.首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)對(duì)象最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話(　　)次以上的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　22.(　　)日，登記結(jié)算平臺(tái)收到交易所發(fā)送的累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)申報(bào)數(shù)據(jù)后，核算每個(gè)配售對(duì)象應(yīng)付申購(gòu)款金額，并將該核算結(jié)果通過(guò)PROP發(fā)送給主承銷商。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　23.關(guān)于上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的流程，下列敘述中有誤的是(　　)。

　　A.T日投資者申購(gòu)

　　B.T+1日資金凍結(jié)

　　C.T+3日驗(yàn)資及配號(hào)

　　D.T+4日公布中簽號(hào)

　　24.根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的規(guī)定，上市未滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按(　　)自動(dòng)鎖定。

　　A.85%

　　B.90%

　　C.95%

　　D.100%

　　25.上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立(　　)，作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。

　　A.董事

　　B.董事長(zhǎng)

　　C.董事會(huì)秘書

　　D.證券事務(wù)代表

　　26.發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人(　　)以上股份的主要股東、實(shí)際控制人、控股股東、實(shí)際控制人所控制的其他企業(yè)，發(fā)行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　27.首次公司發(fā)行股票并上市，股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登(　　)和網(wǎng)下配售結(jié)果公告。

　　A.價(jià)格公告

　　B.開價(jià)公告

　　C.定價(jià)公告

　　D.配售公告

　　28.關(guān)于披露上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息，發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的，應(yīng)(　　)。

　　A.披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表

　　B.披露母公司財(cái)務(wù)報(bào)表

　　C.披露子公司財(cái)務(wù)報(bào)表

　　D.同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表

　　29.律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動(dòng)情況出具的(　　)是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)“實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。

　　A.招股說(shuō)明書

　　B.法律意見書

　　C.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

　　D.審計(jì)報(bào)告

　　30.公開發(fā)行新股的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性的一般規(guī)定要求公司高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，且最近(　　)個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。

　　A.3.

　　B.6

　　C.12

　　D.18

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　　31.在新股發(fā)行的申請(qǐng)程序中，上市公司的董事會(huì)應(yīng)就(　　)事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

　　A.發(fā)行對(duì)象、募集資金的用途及數(shù)額

　　B.新股發(fā)行的方案

　　C.對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)

　　D.決議的有效期

　　32.上市公司非公開發(fā)行新股是指(　　)。

　　A.上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股

　　B.上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票

　　C.向原股東配售股份

　　D.向不特定對(duì)象公開募集股份

　　33.招股說(shuō)明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第(　　)個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面說(shuō)明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　34.股東大會(huì)通過(guò)當(dāng)次發(fā)行議案之日起(　　)個(gè)工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.7

　　35.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后(　　)個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　36.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值(　　)元人民幣。

　　A.30

　　B.50

　　C.90

　　D.100

　　37.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少應(yīng)公告(　　)次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　38.上市公司出現(xiàn)最近(　　)連續(xù)虧損情形的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　39.在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，假設(shè)T日為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.T+1日，凍結(jié)申購(gòu)資金，并應(yīng)在T+1日16：00前，將未經(jīng)驗(yàn)資的網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況表按照要求提交上海證券交易所

　　B.T+2日，驗(yàn)資報(bào)告送達(dá)上海證券交易所;上海證券交易所向營(yíng)業(yè)部發(fā)送配號(hào)

　　C.T+3日，中簽率公告見報(bào);搖號(hào)

　　D.T+4日，做好上市前準(zhǔn)備工作

　　40.申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的，上市公司最近1期末的(　　)。

　　A.總資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣2億元

　　B.凈資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣2億元

　　C.凈資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣3億元

　　D.總資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣3億元

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　　41.公司債券交換為每股股份的價(jià)格，應(yīng)當(dāng)不低于公告募集說(shuō)明書日前(　　)個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前1個(gè)交易日的均價(jià)。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　42.公開招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平，發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)，自高價(jià)向低價(jià)排列，或自低利率排到高利率。發(fā)行人從(　　)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

　　A.高價(jià)或高利率

　　B.低價(jià)或低利率

　　C.高價(jià)或低利率

　　D.低價(jià)或高利率

　　43.地方政府債券發(fā)行時(shí)，每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為(　　)個(gè)標(biāo)位。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　44.我國(guó)的(　　)是商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A.商業(yè)銀行次級(jí)債券

　　B.混合資本債券

　　C.金融債券

　　D.銀行股票

　　45.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)，須向(　　)提出申請(qǐng)，提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　D.財(cái)政部

　　46.發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)(　　)。

　　A.擔(dān)保人

　　B.經(jīng)紀(jì)人

　　C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　D.債券受托管理人

　　47.發(fā)行公司債券，首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的(　　)，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　48.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)違反回避制度或者利益沖突防范制度的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬(wàn)元人民幣以上2萬(wàn)元人民幣以下

　　B.1萬(wàn)元人民幣以上3萬(wàn)元人民幣以下

　　C.2萬(wàn)元人民幣以上5萬(wàn)元人民幣以下

　　D.5萬(wàn)元人民幣以上10萬(wàn)元人民幣以下

　　49.發(fā)行短期融資券，注冊(cè)會(huì)議由(　　)名注冊(cè)委員會(huì)參加。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　50.資產(chǎn)支持證券的承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.注冊(cè)資本不低于5億元人民幣

　　B.具有較強(qiáng)的債券分銷能力

　　C.具有合格的從事債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和債券分銷渠道

　　D.最近2年內(nèi)沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為

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　　51.信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定完成重新登記(　　)。

　　A.1年以上

　　B.2年以上

　　C.3年以上

　　D.4年以上

　　52.上市公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)__________認(rèn)可的__________證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為主承銷商或主承銷商之一。(　　)

　　A.國(guó)務(wù)院，境內(nèi)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)，境內(nèi)

　　C.國(guó)務(wù)院，境外

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)，境外

　　53.在中國(guó)中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的內(nèi)地股份有限公司，若按“盈利和市值要求”第二條、第三條申請(qǐng)，則需滿足上市時(shí)市值分別不低于(　　)的要求。

　　A.2億港元及10億港元

　　B.10億港元及30億港元

　　C.20億港元及30億港元

　　D.20億港元及40億港元

　　54.外資股發(fā)行的招股說(shuō)明書可以采取嚴(yán)格的招股章程形式，也可以采取信息備忘錄的形式。兩者均是發(fā)行人向投資者發(fā)出的募股(　　)。

　　A.承諾

　　B.要約邀請(qǐng)

　　C.要約

　　D.要約預(yù)受

　　55.外資股發(fā)行價(jià)格最終由(　　)確定。

　　A.發(fā)行人、主承銷商和全球協(xié)調(diào)人

　　B.發(fā)行人

　　C.主承銷商

　　D.主承銷商和全球協(xié)調(diào)人

　　56.利用借債所融資本購(gòu)買目標(biāo)公司的股份，從而改變公司出資人結(jié)構(gòu)、相應(yīng)的控制權(quán)格局以及公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的金融工具是指(　　)。

　　A.股票回購(gòu)

　　B.現(xiàn)金收購(gòu)

　　C.杠桿收購(gòu)

　　D.管理層收購(gòu)

　　57.投資者減持股份使上市公司外資股比例低于__________，且該投資者非為單一最大股東，上市公司應(yīng)在__________日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。(　　)

　　A.10%，10

　　B.20%，10

　　C.10%，20

　　D.20%，20

　　58.公司反收購(gòu)戰(zhàn)略中，(　　)不屬于反收購(gòu)條款。

　　A.限制董事資格

　　B.每年部分改選董事會(huì)成員

　　C.MB(　　)收購(gòu)

　　D.超級(jí)多數(shù)條款

　　59.購(gòu)買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到__________以上，且超過(guò)__________的，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。(　　)

　　A.30%，5000萬(wàn)元人民幣

　　B.50%，5000萬(wàn)元人民幣

　　C.30%，3000萬(wàn)元人民幣

　　D.50%，3000萬(wàn)元人民幣

　　60.并購(gòu)重組委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(　　)。

　　A.堅(jiān)持原則

　　B.熟悉上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)

　　C.沒(méi)有違法記錄

　　D.有5年以上的并購(gòu)重組工作經(jīng)驗(yàn)

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