2015證券從業(yè)資格《發(fā)行與承銷》模擬測試一[判斷]

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　　三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài))

　　1.國債經營機構代保管的國債券可以與自營的國債券一起保管、分賬管理、并確保賬券一致。(　　)

　　2.商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險業(yè)在機構、資金操作上的混合是1929年大蕭條產生的主要原因。(　　)

　　3.證券公司要建立動態(tài)的風險控制指標監(jiān)控和補足機制，確保凈資本等各項風險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。(　　)

　　4.中國證監(jiān)會可以因保薦代表人、保薦業(yè)務負責人和內核負責人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，對其采取監(jiān)管措施，但對保薦機構不能采取監(jiān)管措施。(　　)

　　5.股份有限公司增加或減少資本，經董事會2/3以上的董事表決通過即可執(zhí)行。(　　)

　　6.股份有限公司的監(jiān)事的任期每屆為2年。監(jiān)事任期屆滿，不可以連任。(　　)

　　7.上市公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后4個月內完成股利(或股份)的派發(fā)事項。(　　)

　　8.股份有限公司因公司合并或者分立需要解散的，可以解散。(　　)

　　9.經國家土地管理部門確認的土地評估結果，是確定土地使用權折股及土地使用權出讓金、租金數(shù)額的基礎。(　　)

　　10.擬改組上市的公司在進行資產評估時，必須由取得證券業(yè)從業(yè)資格的資產評估機構進行評估。(　　)

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　　11.保薦機構有充分理由認為發(fā)行人聘用的會計師事務專業(yè)能力存在明顯缺陷的，可向首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人建議更換。(　　)

　　12.資產評估報告涉及國有資產的，須經股東或董事會確認后生效。(　　)

　　13.資產評估報告書應當有齊全的附件，包括資產評估機構的產權證明復印件、被評估機構和評估人員資格證明文件的復印件。(　　)

　　14.律師事務所應對其出具的文件的真實性、準確性、充分性和完整性負責。(　　)

　　15.股票的發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權的，應當提請監(jiān)事會批準，因行使超額配售選擇權而發(fā)行的新股為本次發(fā)行的一部分。(　　)

　　16.網下中簽率為網上中簽率的2～4倍時，發(fā)行人和承銷商應將本次發(fā)售股份中的20%從網下向網上回撥。(　　)

　　17.招股說明書應使用事實描述性語言，保證其內容簡明扼要、通俗易懂，突出事件實質，不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。(　　)

　　18.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的，應披露冠以此名的依據(jù)。(　　)

　　19.招股意向書公告的同時，發(fā)行人及其主承銷商應刊登定價公告。(　　)

　　20.上市公告書是由保薦機構出具的，應當加蓋保薦機構公章。(　　)

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　　21.提交發(fā)行新股申請文件并經受理后，上市公司新股發(fā)行申請進入核準階段，此時保薦機構的盡職調查責任終止。(　　)

　　22.招股說明書是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的招股意向書。(　　)

　　23.發(fā)行新股的發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的，應列表披露投資項目效益情況;項目實際效益與承諾效益存在重大差異的，還應披露原因。(　　)

　　24.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，發(fā)行可轉換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動的，應當同時調整轉股價格。(　　)

　　25.發(fā)行人申請發(fā)行可轉換公司債券，股東大會應決定是否優(yōu)先向原股東配售;如果優(yōu)先配售，應明確進行配售的數(shù)量和方式以及有關原則。(　　)

　　26.申請發(fā)行可交換發(fā)司債券的機構應經資信評級機構評級，債券信用級別良好。(　　)

　　27.邊際中標標位的投標額大于剩余招標額，以該標位投標額為權數(shù)平均分配，最小中標單位為0.1億元。(　　)

　　28.地方政府債券分銷是指在規(guī)定的分銷期內，中標承銷團成員將中標的全部或部分地方政府債券債權額度轉讓給非國債承銷團成員的行為。(　　)

　　29.國家發(fā)改委受理企業(yè)發(fā)債申請后，依據(jù)法律法規(guī)及有關文件規(guī)定。對申請材料進行審核。符合發(fā)債條件、申請材料齊全的，直接予以核準。(　　)

　　30.上市公司最近2年連續(xù)虧損，證券交易所可暫停其公司債券上市交易。(　　)

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　　31.證券公司債券只能由中國證券登記結算公司負責登記、托管和結算。(　　)

　　32.在信托合同有效期內，受托機構若發(fā)現(xiàn)作為信托財產的信貸資產在入庫起算日不符合信托合同約定的范圍、種類、標準和狀況，應當要求發(fā)起機構贖回或置換。(　　)

　　33.經批準.我國股份有限公司在發(fā)行B股時，可以與承銷商在代銷協(xié)議中約定超額配售選擇權。(　　)

　　34.發(fā)行H股，若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，其上市時由公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%。(　　)

　　35.超級多數(shù)條款是指，如果更改公司章程中的反收購條款時，須經過超級多數(shù)股東的同意。超級多數(shù)一般應達到股東的70%以上。(　　)

　　36.預受要約的股東有權在要約期限屆滿3個交易口前。委托證券公司辦理撤回預受要約的手續(xù)，證券登記結算機構應當根據(jù)預受要約股東的申請解除對預受要約股票的臨時保管。(　　)

　　37.外國投資者以股權作為支付手段并購境內公司的，自營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起3個月內，如果境內外公司沒有完成其股權變更手續(xù)，則加注的批準證書和中國企業(yè)境外投資批準證書自動失效。(　　)

　　38.上市公司收到中國證監(jiān)會就其重大資產重組申請作出的予以核準或者不予核準的決定后，應當于5日內予以公告。(　　)

　　39.并購重組委員會委員接受中國證監(jiān)會聘任后，應當如實申報登記證券賬戶及持有上市公司證券的情況;持有上市公司證券的，應當在聘任之日起三個月內清理賣出。(　　)

　　40.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構最近24個月內存在違反誠信的不良記錄的，不得擔任財務顧問。(　　)

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