2015年證券從業(yè)資格《證券交易》模擬測(cè)試三[答案]

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　　16.C。　　

除權(quán)參考價(jià)

　　17.B?！窘馕觥孔C券交易所對(duì)于證券的掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌均予以公告。

　　18.C?！窘馕觥可虾ＷC券交易所和深圳證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息。證券交易所還要編制反映市場(chǎng)成交情況的各類日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)向社會(huì)公布。

　　19.D?！窘馕觥孔C券經(jīng)紀(jì)商要向客戶提供一份《客戶須知》.以便投資者了解諸如股市的風(fēng)險(xiǎn)、合法的證券公司及證券營(yíng)業(yè)部、投資品種與委托買賣方式的選擇、客戶與代理人的關(guān)系、個(gè)人證券賬戶與資金賬戶實(shí)名制、嚴(yán)禁全權(quán)委托投資、公司客戶投訴電話等事項(xiàng)。

　　20.A?！窘馕觥孔C券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。

　　21.C?！窘馕觥孔C券公司的營(yíng)銷渠道主要分為兩種：直接營(yíng)銷渠道和間接營(yíng)銷渠道。目前，我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道基本上是直接銷售渠道，包括證券公司營(yíng)業(yè)部、網(wǎng)絡(luò)證券營(yíng)銷和證券公司內(nèi)部營(yíng)銷人員。

　　22.B?！窘馕觥緼選項(xiàng)屬于售前服務(wù);CD兩選項(xiàng)屬于售中服務(wù)。

　　23.A?！窘馕觥考夹g(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通信設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運(yùn)作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利進(jìn)行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　24.C?！窘馕觥扛鶕?jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定.任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　25.C?！窘馕觥吭诓僮髁鞒谭矫?，現(xiàn)階段采用的主要辦法如下表所示。

操作時(shí)間	程序內(nèi)容
申購(gòu)當(dāng)日(T+0日)	投資者申購(gòu)
申購(gòu)日后的第一天　　 (T+1甘)	申購(gòu)資金凍結(jié)、　　驗(yàn)資及配號(hào)
申購(gòu)日后的第二天　　 (T+2日)	搖號(hào)抽簽、　　中簽處理
申購(gòu)日后的第三天(T+3日)	申購(gòu)資金解凍
最后一步	結(jié)算與登記

　　26.A。【解析】上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)殷東股票賬戶中的持股量，按照無(wú)償送股比例。自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)，并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。

　　27.C【解析】在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過(guò)99 999 900元;單筆贖回的基金份額為整數(shù)份，但最高不能超過(guò)99 999 999份。

　　28.B。【解析】根據(jù)即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股，當(dāng)日(T日)轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出的原則，該投資者轉(zhuǎn)換的股票可以在6月2日賣出。

　　29.B?！窘馕觥抗煞萦邢薰驹诮K止股票上市前，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》確定一家代辦機(jī)構(gòu)，為公司提供終止上市后股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)。如果股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí)，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。

　　30.D?！窘馕觥孔C券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：(i)介紹業(yè)務(wù)的范圍; (2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施;(3)介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則;(4)客戶投訴的接待處理方式;(5)報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;(6)違約責(zé)任;(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

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　　31.C。【解析】證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源于低買高賣的價(jià)差，但這種收益有很大的不確定性，有可能是收益，也有可能是損失，而且收益與損失的數(shù)量也無(wú)法事先準(zhǔn)確估計(jì)。

　　32.A?！窘馕觥克^自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)，這也是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。

　　33.D?！窘馕觥坑捎谧C券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：(1)自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%。其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算;( 2)自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%;(3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%;(4)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　34.C?！窘馕觥孔誀I(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為包括：(1)禁止內(nèi)幕交易;(2)禁止操縱市場(chǎng);(3)其他禁止的行為。C選項(xiàng)屬于其他禁止的行為。

　　35.A。【解析】證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。

　　36.D。【解析】為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司與單一客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)的一種業(yè)務(wù)。這種業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：(1)證券公司與客戶必須是一對(duì)一的：(2)具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定;(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。

　　37。C?！窘馕觥孔C券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元。證券公司可以在規(guī)定的最低限額的基礎(chǔ)上，提高本公司客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額。

　　38.A?！窘馕觥孔C券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的.應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。

　　39，D。【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。因證券市場(chǎng)波動(dòng)、投資對(duì)象合并、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

　　40.D?！窘馕觥緼BC三個(gè)選項(xiàng)屬于導(dǎo)致資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的行為。

　　41.C?！窘馕觥孔C券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，依照《中華人民共和國(guó)證券法》第二百一十條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　42.C?！窘馕觥孔C券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定。

　　43.A。【解析】董事會(huì)負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。

　　44.B?！窘馕觥靠蛻羯暾?qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實(shí)名信用資金臺(tái)賬和信用證券賬戶，在指定商業(yè)銀行開立實(shí)名信用資金賬戶。

　　45.C。【解析】C項(xiàng)屬于甲方(指客戶)需要載明的信息之一。

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　　46.D?！窘馕觥孔C券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶的申請(qǐng)，按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定，為其開立實(shí)名信用證券賬戶?？蛻粲糜?家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè)。

　　47.C?！窘馕觥靠沙涞直ＷC金的證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算：(1)上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%。被實(shí)行特別處理和暫停上市的A股股票的折算率為0;(2)交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%;(3)國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%;(4)其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%;(5)權(quán)證的折算率為0。

　　48.A?！窘馕觥哭D(zhuǎn)融通互?；鸬墓芾磙k法，由證券金融公司制定，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　49.C?！窘馕觥孔C券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%;(2)對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過(guò)證券金融公司凈資本的50%;(3)融出的每種證券余額不得超過(guò)該證券上市可流通市值的10%;(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過(guò)該證券總市值的15%。

　　50.D。【解析】深圳證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)交易品種主要有1天、2天、3天和7天4個(gè)品種，代碼分別為RC一001、RC一002、RC一003和RC一007。

　　51.B?！窘馕觥咳珖?guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)參與者包括：(1)在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu);(2)在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu);(3)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。

　　52.B。【解析】2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》第六條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年。參與者可在此區(qū)間內(nèi)自由選擇回購(gòu)期限.回購(gòu)到期時(shí)參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期。

　　53.B?！窘馕觥可虾ＷC券交易所買斷式回購(gòu)交易按照“一次成交、兩次清算”原則結(jié)算。

　　54.D。【解析】中國(guó)結(jié)算公司上海分公司清算系統(tǒng)根據(jù)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)原則及當(dāng)日交收結(jié)果判定履約金的歸屬，并將處理結(jié)果并入當(dāng)日二級(jí)市場(chǎng)凈額清算。其中，發(fā)生融資方、融券方雙方均無(wú)力履約的情況時(shí)，履約保證金將歸風(fēng)險(xiǎn)基金。

　　55.A?！窘馕觥磕壳?，中國(guó)結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是2006年7月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布的《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》以及2010年4月7日修訂發(fā)布的《證券持有人名冊(cè)服務(wù)業(yè)務(wù)指引》。

　　56.D?！窘馕觥緼股、基金、債券等品種由于實(shí)行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約處理的問(wèn)題;而深圳B股則由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。

　　57.B?！窘馕觥扛鶕?jù)財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理辦法》，中國(guó)結(jié)算公司實(shí)際管理證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金.用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。該基金按證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收入、收益的20%.以及結(jié)算參與人證券交易金額的一定比例收取。

　　58.B。【解析】清算與交收是整個(gè)證券交易過(guò)程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)。清算一般有二三種解釋：一是一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算;二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和;三是銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。證券交易的清算適用于第一種解釋。

　　59.C?！窘馕觥吭趯?shí)行滾動(dòng)交收的情況下，采取凈額清算方式清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算。

　　60.C?！窘馕觥繌默F(xiàn)實(shí)情況來(lái)看.各市場(chǎng)采用的滾動(dòng)交收周期時(shí)間長(zhǎng)短不一，美國(guó)證券市場(chǎng)采取T+3.我國(guó)中國(guó)香港市場(chǎng)采取T+2。

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　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.AC?！窘馕觥抗瓌t是指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)，未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)，都違背了證券交易的公正原則。內(nèi)幕交易和上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露，違背的是公開原則。

　　2.AB。【解析】期貨交易與遠(yuǎn)期交易有類似的地方，都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割。但遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行;期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行。

　　3.ACD?！窘馕觥吭谶B續(xù)交易中.并非意味著交易一定是連續(xù)的，所以B選項(xiàng)的說(shuō)法是錯(cuò)誤的。

　　4.ABC?！窘馕觥緿選項(xiàng)為會(huì)員(不是特別會(huì)員)應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。

　　5.ABC。【解析】證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。

　　6.ABD。【解析】根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)為投資者開立證券賬戶。其中，開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。

　　7.AB?！窘馕觥烤W(wǎng)上委托是指證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。

　　8.BC?！窘馕觥可虾ＷC券交易所規(guī)定.采用競(jìng)價(jià)交易方式的。每個(gè)交易日的9：15～9：25為開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。

　　9.AD?！窘馕觥繌?002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度。證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取;B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

　　10.ACD?！窘馕觥縎T股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的(深圳證券交易所為±12%)認(rèn)定為股票的異常波動(dòng)。

　　11.AD?！窘馕觥抗潭ㄊ找嫫脚_(tái)的交易時(shí)間為9：30～11：30、13：00～14：O0。

　　12.ABCD。【解析】合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證、中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。

　　13.ABCD。【解析】除上述四項(xiàng)外，深圳證券交易所予以重點(diǎn)監(jiān)控的事項(xiàng)還包括：證券買賣的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為。

　　14.BD。【解析】證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中的委托代理關(guān)系表現(xiàn)為：投資者(客戶)是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、受托人。

　　15.ABCD。【解析】除題中的四個(gè)選項(xiàng)外，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)還有：(1)如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化;(2)堅(jiān)持為客戶保密制度;(3)不接受全權(quán)委托。

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　　16.ABC?！窘馕觥孔匀蝗松暾?qǐng)變更證券賬戶注冊(cè)資料時(shí)，客戶本人填寫“證券賬戶注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表”，并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件、本人有效身份證明文件及復(fù)印件、發(fā)證機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件(變更證明包括原姓名、原身份證號(hào)碼及新姓名、新身份證號(hào)碼)、巾國(guó)結(jié)算公司要求提供的其他資料?？蛻粑兴舜k的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

　　17.ABCD?！窘馕觥抠Y金賬戶管理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶交易委托品種、交易委托方式及操作權(quán)限、選擇客戶資金存管的指定商業(yè)銀行、開通或變更客戶資金存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼管理等。

　　18.ABCD?！窘馕觥客顿Y者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和本公司基本信息公示等.同時(shí)要將投資者教育和適當(dāng)性管理工作融人經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程。題中四個(gè)選項(xiàng)均正確。

　　19.ABD?！窘馕觥孔C券公司的客戶招攬包括目標(biāo)市場(chǎng)選擇、營(yíng)銷渠道選擇、客戶關(guān)系建立和客戶促成等內(nèi)容。

　　20.ABC?！窘馕觥扛鶕?jù)《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：(1)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券;(2)侵占、損害客戶的合法權(quán)益;(3)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券;(4)以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買賣證券;(7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息：散布、泄漏或利用內(nèi)幕信息;(8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng);(9)貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù);(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;(11)泄露客戶資料。

　　21.ABCD?！窘馕觥可暇W(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行、向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售、對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式等都是2000年以后，我國(guó)新股發(fā)行中出現(xiàn)的形式，其中網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上定價(jià)市值配售屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。

　　22.ABC?！窘馕觥吭谂涔衫U款過(guò)程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過(guò)戶費(fèi)和印花稅等交易費(fèi)用。

　　23.BC?！窘馕觥拷?jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會(huì)員資格的證券公司可以自營(yíng)或代理投資者買賣權(quán)證。權(quán)證上市首日開盤參考價(jià)由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算;無(wú)保薦機(jī)構(gòu)的，由發(fā)行人計(jì)算，并將計(jì)算結(jié)果提交證券交易所。

　　24.BD。【解析】經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，由于投資決策失誤、規(guī)模失控、管理不善、內(nèi)控不嚴(yán)或操作失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　25.ABC?！窘馕觥靠蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。D項(xiàng)屬于對(duì)證券公司本身的要求。

　　26.BC?！窘馕觥靠蛻糍Y產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)證券公司、客戶的委托.對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管。辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等。證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。

　　27.ABC?！窘馕觥緿選項(xiàng)屬于推廣安排的內(nèi)容。

　　28.ABCD?！窘馕觥吭诩腺Y產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)如下義務(wù)：(1)按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn);(2)保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性;(3)不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃;(4)不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額;(5)按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用。

　　29.BD?！窘馕觥孔C券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)相互分離、相互制約。各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門和崗位負(fù)責(zé).負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。

　　30.ABCD?！窘馕觥繉?duì)融資融券需求的調(diào)查包括：融資融券授信方式、額度、期限、利率、費(fèi)率等。

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　　31.ABCD?！窘馕觥俊度谫Y融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)包括的內(nèi)容之一是提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。

　　32.ACD?！窘馕觥勘ＷC金可用余額是指客戶用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去客戶未了結(jié)融資融券交易已占用保證金和相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。

　　33.ABCD?！窘馕觥繕I(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失的可能性。

　　34.AC?！窘馕觥緽選項(xiàng)應(yīng)為申報(bào)數(shù)量必須為100手或其整數(shù)倍;D選項(xiàng)應(yīng)為回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量不超過(guò)1萬(wàn)手。

　　35.BCD?！窘馕觥咳珖?guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)的清算與交收中，全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心為參與者的報(bào)價(jià)、交易提供中介及信息服務(wù);中央結(jié)算公司為參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。

　　36.ABC?！窘馕觥吭谫I斷式回購(gòu)初始結(jié)算中，T+1日結(jié)算參與人資金交收違約的，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司將按相關(guān)待交收處理規(guī)則確定待處分證券。中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)待處分證券及其權(quán)益依法擁有處置權(quán)。同時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司將計(jì)收利息及交收違約金，并提請(qǐng)證券交易所暫停該結(jié)算參與人買斷式回購(gòu)交易資格。

　　37.AD。【解析】證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等，按性質(zhì)可以劃分為初始登記、變更登記、退出登記等。

　　38.AD。【解析】信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為本金風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)。前者指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)付出證券但收不到對(duì)應(yīng)款項(xiàng)，或者付出款項(xiàng)但收不到對(duì)應(yīng)證券的風(fēng)險(xiǎn);后者指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取處置措施時(shí)價(jià)格發(fā)生不利變化的風(fēng)險(xiǎn)。

　　39.ABCD。【解析】《證券登記結(jié)算管理辦法》規(guī)定證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以要求高風(fēng)險(xiǎn)參與人提供交收履約擔(dān)保。另外，當(dāng)結(jié)算參與人資金交收違約且其當(dāng)日買人暫不交付的證券不足以彌補(bǔ)違約交收資金時(shí)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以扣劃其自營(yíng)證券，或要求其提供擔(dān)保;結(jié)算參與人在規(guī)定期限仍無(wú)法償還資金的，可以通過(guò)變賣相關(guān)暫不交付的證券、擔(dān)保品等予以彌補(bǔ);處置所得不足的，可以向違約結(jié)算參與人追索;在規(guī)定期限內(nèi)無(wú)法追回的，可用結(jié)算互保金彌卒}。

　　40.ABCD。【解析】非交易過(guò)戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割、公司購(gòu)并、公司回購(gòu)股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的變更登記。

　　41.CD?！窘馕觥繌幕绢愋涂矗鹨话憧梢苑譃榉忾]式基金和開放式基金兩種。

　　42.CD?！窘馕觥緼股賬戶按持有人分為自然人證券賬戶、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶、證券公司自營(yíng)證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶等。

　　43.AB。【解析】上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易商有兩種：交易商和一級(jí)交易商。

　　44.ABCD。【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括賬戶管理、委托買賣、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)等。

　　45.ABD?！窘馕觥緾選項(xiàng)喧為最近3年內(nèi)具有10筆以上的債券交易成交記錄。

　　46.BD?！窘馕觥孔C券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷時(shí)，既可以營(yíng)銷本公司提供的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相聯(lián)結(jié)的其他服務(wù)產(chǎn)品，也可以受他人委托代銷其他公司產(chǎn)品及服務(wù)。

　　47.BC。【解析】在“五緣法”中，“物緣”指通過(guò)各種商業(yè)活動(dòng)認(rèn)識(shí)的人;“神緣”指通過(guò)宗教信仰認(rèn)識(shí)的人;“業(yè)緣”指營(yíng)銷人員通過(guò)曾經(jīng)的工作關(guān)系認(rèn)識(shí)的人。

　　48.CD?！窘馕觥可暾?qǐng)材料送交日為T一5日前;股權(quán)登記日為T+3日。

　　49.ABCD?！窘馕觥抗煞蒉D(zhuǎn)讓的報(bào)價(jià)信息包括委托類別、證券名稱、證券代碼、主辦券商、買賣方向、擬買賣價(jià)格、股份數(shù)量、聯(lián)系方式等。

　　50.ABD。【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。

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　　三、判斷題

　　1.B?！窘馕觥吭趯?shí)踐中，公正原則體現(xiàn)在很多方面，例如：公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)，公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為等。

　　2.A?！窘馕觥课覈?guó)過(guò)去是禁止信用交易的。2005年10月重新修訂后的《中華人民共和國(guó)證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。 2006中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，2010年3月批準(zhǔn)第一批證券公司開始融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

　　3.B?！窘馕觥吭谖覈?guó)，證券公司是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定和經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　4.B?！窘馕觥孔C券市場(chǎng)的流動(dòng)性包含兩個(gè)方面的要求。即成交速度和成交價(jià)格。如果投資者能以合理的價(jià)格迅速成交，則市場(chǎng)流動(dòng)性好。反過(guò)來(lái)。單純是成交速度快，并不能完全表示流動(dòng)性好。

　　5.B。【解析】證券交易所為了保證證券交易正常、有序地進(jìn)行，要對(duì)會(huì)員取得的交易席位實(shí)施嚴(yán)格管理。證券交易所會(huì)員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意.會(huì)員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。

　　6.B?！窘馕觥吭趯?shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是目前我國(guó)用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券，上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　7.B?！窘馕觥渴袃r(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)是沒(méi)有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高。題中描述的是限價(jià)委托方式的優(yōu)點(diǎn)。

　　8.B。【解析】在委托未成交之前，委托人有權(quán)撤銷或變更原來(lái)的委托指令。

　　9.B?！窘馕觥靠蛻?含個(gè)人和機(jī)構(gòu))辦理現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬取款時(shí)，不能直接從其存管賬戶中辦理，而需先將其存管賬戶資金轉(zhuǎn)人其簽約存款賬戶后，從其簽約存款賬戶辦理現(xiàn)金或轉(zhuǎn)賬取款。

　　10.A?！窘馕觥緽股的境外客戶在境外委托時(shí)，有一些不同于境內(nèi)委托申報(bào)的特點(diǎn)。境外客戶若要買賣B股，可通過(guò)境內(nèi)、境外證券代理商進(jìn)行。目前。境外證券代理商基本都是通過(guò)國(guó)際通信設(shè)備與證券交易所系統(tǒng)直接連接，將客戶交易指令申報(bào)進(jìn)交易所。

　　11.B。【解析】上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易商分為兩種：一種稱交易商，一種稱一級(jí)交易商。其中，只要求后者必須具備做市能力。

　　12.B。【解析】大宗交易不納人證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算.成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。

　　1 3.B?！窘馕觥客顿Y者教育主要是對(duì)投資者進(jìn)行證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及、證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和證券公司基本信息公示等。投資者教育的目的就是要提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、參與意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，進(jìn)而提高投資者理性投資、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、自我保護(hù)的能力。

　　14.B?！窘馕觥窟M(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分。首先應(yīng)對(duì)各種市場(chǎng)細(xì)分方法有一個(gè)比較充分的認(rèn)識(shí)，并挑選出最佳的細(xì)分方法;然后要了解各類信息，如各細(xì)分市場(chǎng)的關(guān)鍵購(gòu)買因素、客戶偏好、經(jīng)濟(jì)效益和競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)等。

　　15.B?！窘馕觥扛郊臃?wù)可以為核心服務(wù)提高附加值.從而可以更清楚地突出證券公司的特色。

　　16.A?！窘馕觥棵恳挥行曩?gòu)單位配一個(gè)號(hào)，并按以下辦法配售新股：(1)當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí).投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票;(2)當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí).則通過(guò)搖號(hào)抽簽.確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股。

　　1 7.A?！窘馕觥恐袊?guó)結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)，需首先登錄中國(guó)結(jié)算公司網(wǎng)站注冊(cè)，然后到證券公司營(yíng)業(yè)部(身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu))辦理自身驗(yàn)證。投資者辦理身份驗(yàn)證.須遵循先注冊(cè)、后激活的程序。

　　18.B?！窘馕觥哭D(zhuǎn)股申報(bào)不得撤單。

　　19.B?！窘馕觥看k股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看.并沒(méi)有在證券交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。

　　20.B。【解析】證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價(jià)委托，但不得接受全權(quán)委托。

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　　21.A。【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　22.B?！窘馕觥繘Q策的自主性是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)。

　　23.B?！窘馕觥孔C券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會(huì)計(jì)核算。

　　24.B?！窘馕觥克^內(nèi)幕交易.是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)，定義內(nèi)幕交易與交易事后是否造成損失無(wú)關(guān)。

　　25.B。【解析】所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，其中公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)才構(gòu)成內(nèi)幕信息。

　　26.B，【解析】從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　27.A。【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進(jìn)行監(jiān)控，保障客戶可以查詢其專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有的上市公司股份數(shù)額?？蛻艨梢允跈?quán)證券公司或者資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)查詢。

　　28.B。【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)的控制，禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資融券，禁止分支機(jī)構(gòu)自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等應(yīng)當(dāng)由總部決定的事項(xiàng)。

　　29.A?！窘馕觥孔C券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。各主要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)分別由不同的部門和崗位負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和業(yè)務(wù)稽核的部門和崗位應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他部門和崗位，分管融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得兼管風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門和業(yè)務(wù)稽核部門。

　　30.B。【解析】客戶融資買入證券后，可通過(guò)賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融人資金。

　　31.B?！窘馕觥咳站鶕Q手率是指過(guò)去3個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日換手率的平均值。

　　32.A?！窘馕觥繐?dān)保證券涉及投票權(quán)行使時(shí)，由證券持有人名冊(cè)記載的、持有客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的證券公司作為名義持有人直接參加投票。證券公司應(yīng)當(dāng)事先征求信用交易客戶的投票意愿，并根據(jù)信用交易客戶的意愿進(jìn)行投票。

　　33.B?！窘馕觥孔C券金融公司不得為他人的債務(wù)提供擔(dān)保。

　　34.B?！窘馕觥孔C券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用予以下用途：(1)銀行存款;(2)購(gòu)買國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品;(3)購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)：(4)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。

　　35.B。【解析】2002年12月30日和2003年1月3日。上海證券交易所和深圳證券交易所分別推出了企業(yè)債券回購(gòu)交易。

　　36.B?！窘馕觥坑捎谖覈?guó)利率市場(chǎng)化程度不高、參與主體同質(zhì)性較強(qiáng)、稅收和會(huì)計(jì)政策等原因，截止到2010年年底，相對(duì)于質(zhì)押式回購(gòu)，買斷式回購(gòu)交易并不活躍。

　　37.B?！窘馕觥孔C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收.結(jié)算參與人負(fù)責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的清算交收。但結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付，應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。

　　38.B?！窘馕觥拷Y(jié)算備付金指資金交收賬戶中存放的用于資金交收的資金，因此資金交收賬戶也稱為結(jié)算備付金賬戶。

　　39.B?！窘馕觥砍齼纛~清算外，在一些證券品種上還存在逐筆交收制度，如權(quán)證的行權(quán)、買斷式回購(gòu)的到期結(jié)算等。對(duì)于實(shí)行逐筆交收的證券交易，中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司并不將其納入到凈額清算中，而是逐筆計(jì)算對(duì)應(yīng)結(jié)算參與人的應(yīng)收和應(yīng)付數(shù)量或金額。

　　40.B?！窘馕觥扛鶕?jù)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下;但符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，可以登記在名義持有人名下。

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