2015年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》模擬測(cè)試五(8)

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　　151.在我國(guó)曾發(fā)行的國(guó)債種類中，無(wú)記名國(guó)債是一種實(shí)物債券(　　)

　　152.在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(　　)

　　153.憑證式國(guó)債是指由中國(guó)人民銀行發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債(　　)

　　154.基金估值的目的是使基金價(jià)格能較準(zhǔn)確地反映基金的預(yù)期價(jià)值(　　)

　　155.在美國(guó)，Alt-A貸款的對(duì)象是為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人(　　)

　　156.有價(jià)證券的交易在轉(zhuǎn)讓一定收益權(quán)的同時(shí)，也轉(zhuǎn)讓了特有的風(fēng)險(xiǎn)(　　)

　　157.金融期貨合約是由期貨交易所與會(huì)員共同設(shè)計(jì)、經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后向市場(chǎng)公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約(　　)

　　158.金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)交易(　　)

　　159.有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但有交易價(jià)格(　　)

　　160.證券價(jià)格的高低實(shí)際上是該證券籌資能力的反映(　　)

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　　參考答案

　　141. B

　　備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。

　　142. A

　　從2002年4月起，債券市場(chǎng)準(zhǔn)入實(shí)行備案制，具有債券交易資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券、基金管理、財(cái)務(wù)公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外資金融機(jī)構(gòu)，均可加人債券市場(chǎng)進(jìn)行交易。

　　143. A

　　對(duì)于投資于附息債券的投資者來(lái)說，只有將債券持有至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率進(jìn)行再投資，才能實(shí)現(xiàn)投資債券時(shí)預(yù)期的收益率;反之，如果未來(lái)的再投資收益率低于購(gòu)買債券時(shí)預(yù)期的到期收益率，則投資者將面臨再投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　144. A

　　證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　145. B

　　股票價(jià)格指數(shù)期貨既是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易。

　　146. A

　　就可轉(zhuǎn)換債券而言，其有效期限與一般債券相同，指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間。

　　147. B

　　貨幣政策屬于政策因素。

　　148. B

　　《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券(除法律和國(guó)務(wù)院另有規(guī)定外)。

　　149. A

　　恒生指數(shù)服務(wù)公司表示，恒生指數(shù)會(huì)增加成分股數(shù)目，由目前的33只逐步增加至38只，新增加的5只將全部是國(guó)企股。

　　150. A

　　中國(guó)保監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行、國(guó)家外匯管理局共同制定了《保險(xiǎn)資金境外投資管理暫行辦法》，進(jìn)一步規(guī)范了保險(xiǎn)資金海外投資的相關(guān)制度，拓寬了保險(xiǎn)資金出海的通道。

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　　151. A

　　無(wú)記名國(guó)債就屬于這種實(shí)物債券，它以實(shí)物券的形式記錄債權(quán)、面值等，不記名，不掛失，可上市流通。

　　152. A

　　證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　153. B

　　憑證式國(guó)債是指由財(cái)政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債。

　　154. B

　　估值的目的?；鹳Y產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值。

　　155. A

　　Alt一A貸款。對(duì)象為信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人，如自雇以及無(wú)法提供收入證明的個(gè)人。

　　156. A

　　有價(jià)證券的交換在轉(zhuǎn)讓出一定收益權(quán)的同時(shí)，也把該有價(jià)證券所特有的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)讓出去。

　　157. B

　　金融期貨合約由期貨交易所設(shè)計(jì)。

　　158. B

　　金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式。

　　159. A

　　有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但由于它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通，客觀上具有了交易價(jià)格。

　　160. A

　　證券價(jià)格的高低實(shí)際上是該證券籌資能力的反映。

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