2015年證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試大綱

　　證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2015)

　　《證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試大綱(2015)》(以下簡稱《大綱》)根據(jù)中國證監(jiān)會《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)的有關(guān)要求制定，用于指導證券評級機構(gòu)高級管理人員資質(zhì)測試工作。中國證券業(yè)協(xié)會將根據(jù)證券評級業(yè)務相關(guān)法規(guī)和市場發(fā)展變化情況定期修訂《大綱》。

　　一、測試性質(zhì)

　　根據(jù)《辦法》第八條的規(guī)定，證券評級機構(gòu)負責證券評級業(yè)務的高級管理人員應通過證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試。因此，通過資質(zhì)測試是評級高管任職的必要條件。

　　二、測試范圍

　　證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試的范圍包括但不限于與證券評級業(yè)務相關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則。

　　三、測試方式

　　證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試采取筆試的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。

　　四、測試合格標準及成績有效期

　　筆試成績達到60分及60分以上視為測試合格。測試合格的，測試成績有效期為三年。

　　五、測試的主要內(nèi)容

　　證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試包括但不限于以下內(nèi)容(有關(guān)內(nèi)容如有修訂，以修訂版為準)：

　　(一)綜合

　　1.《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日通過， 2013年12月28日最新修訂，2014年3月1日起施行)。

　　掌握公司種類;掌握公司股東權(quán)利的內(nèi)容;熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)概念;掌握關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定;熟悉分公司和子公司的法律地位;掌握公司對外投資和擔保的規(guī)定;熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定;熟悉有限責任公司股東會召集和主持制度的規(guī)定;掌握有限責任公司董事任期的規(guī)定;熟悉有限責任公司董事會的職權(quán);掌握股份有限公司設(shè)立方式;掌握股份有限公司股東大會性質(zhì)和地位;熟悉關(guān)于股份公司重大資產(chǎn)買賣和對外擔保的規(guī)定;熟悉關(guān)于股份公司累計投票制的規(guī)定;掌握關(guān)于股份公司董事會組成、任期和職權(quán)的規(guī)定;掌握股份有限公司董事長職權(quán)范圍;掌握關(guān)于禁止董事、監(jiān)事、高級管理人員占有公司資金的規(guī)定;掌握股份公司監(jiān)事會組成及監(jiān)事任期的規(guī)定;掌握關(guān)于公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的權(quán)利義務的規(guī)定;熟悉公司利潤分配的規(guī)定;熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定。

　　2.《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則;掌握發(fā)行交易當事人的行為準則;掌握禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場行為的規(guī)定;掌握關(guān)于公開發(fā)行證券的規(guī)定;掌握關(guān)于證券交易場所、交易方式的規(guī)定;掌握有關(guān)人員持有或買賣股票的限制性規(guī)定;熟悉關(guān)于證券上市審核的規(guī)定;熟悉影響上市公司股票交易價格的重大事件;掌握證券交易中有關(guān)內(nèi)幕交易的規(guī)定;掌握證券交易中操縱市場行為的界定;掌握國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責有權(quán)采取的措施和被檢查、調(diào)查的單位及個人的配合義務;熟悉關(guān)于相關(guān)證券違法行為法律責任的規(guī)定。

　　3.《中華人民共和國刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定(1997年3月14日公布，2011年2月25日最新修訂，2011年5月1日起施行)

　　熟悉虛假出資罪的構(gòu)成要件;熟悉欺詐發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件;掌握提供虛假財務會計報告罪的構(gòu)成要件;掌握擅自設(shè)立金融機構(gòu)，偽造、變造轉(zhuǎn)讓金融機構(gòu)經(jīng)營業(yè)許可證罪的構(gòu)成要件;掌握偽造變造股票債券罪的構(gòu)成要件;掌握擅自發(fā)行股票債券罪的構(gòu)成要件;掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的構(gòu)成要件;掌握編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪的構(gòu)成要件;掌握操縱證券、期貨市場罪的構(gòu)成要件;掌握洗錢罪的構(gòu)成要件。

　　4.《中華人民共和國合同法》(1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行)

　　熟悉合同當事人行使權(quán)利、履行義務應當遵循的原則;了解合同當事人訂立合同可以采用的形式;熟悉合同內(nèi)容應包括的一般條款;了解當事人訂立合同采取的方式;了解合同當事人不履行合同義務應承擔的違約責任;熟悉借款合同的形式和主要內(nèi)容;熟悉借款人和貸款人的權(quán)利及義務;了解有關(guān)委托費用支付的規(guī)定;熟悉受托人、委托人的權(quán)利和義務;熟悉有關(guān)解除委托合同的規(guī)定;熟悉有關(guān)委托合同終止的規(guī)定;熟悉居間人和委托人的義務。

　　5.《中華人民共和國擔保法》(1995年6月30日通過，1995年10月1日起施行)

　　熟悉擔保的方式;熟悉擔保合同的性質(zhì);掌握成為保證人的資格條件;熟悉保證人承擔連帶責任的規(guī)定;掌握保證擔保的范圍;掌握抵押財產(chǎn)的范圍;掌握抵押擔保的范圍;掌握質(zhì)押擔保的范圍。

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　　6.《企業(yè)債券管理條例》(1993年8月2日發(fā)布，2011年1月8日修訂，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握企業(yè)債券的定義;熟悉企業(yè)債券的管理體制;熟悉企業(yè)債券的發(fā)行條件、發(fā)行章程;掌握企業(yè)債券的信用評級要求;了解相關(guān)法律責任。

　　7. 《國務院關(guān)于加強地方政府性債務管理的意見》(2014年9月21日發(fā)布)

　　了解加強地方政府性債務管理的總體要求;了解規(guī)范地方政府舉債融資機制相關(guān)內(nèi)容;熟悉地方政府舉債程序及信用評級制度相關(guān)要求;了解地方政府性債務的風險預警機制。

　　8.《國務院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》(2013年12月27日發(fā)布)

　　了解健全投資者適當性制度的主要內(nèi)容;了解優(yōu)化投資回報機制的主要措施;熟悉保障中小投資者知情權(quán)的主要方法;了解加強中小投資者教育的主要方式;熟悉投資者保護綜合體系的構(gòu)成。

　　9.《證券市場禁入規(guī)定》(2006年6月7日發(fā)布，2006年7月10日起施行)

　　熟悉關(guān)于中國證監(jiān)會可以采取證券市場禁入措施的人員和情形的規(guī)定;掌握關(guān)于市場禁入人員在禁入期間不得從事證券業(yè)務或擔任相關(guān)職務的規(guī)定;了解對有關(guān)責任人員采取不同年限禁入措施的情形;了解對有關(guān)責任人員可以單獨采取禁入措施或一并進行行政處理或移送公安機關(guān)、檢察院的規(guī)定;了解可以對有關(guān)責任人員從輕、減輕或免于采取禁入措施情形的規(guī)定。

　　(二)中國證監(jiān)會、滬深證券交易所及中國證券業(yè)協(xié)會

　　1.《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》(2007年8月24日發(fā)布，2007年9月1日起施行)

　　掌握中國證監(jiān)會制定本辦法的目的和關(guān)于對證券市場資信評級業(yè)務實施業(yè)務許可的規(guī)定;掌握《辦法》規(guī)定的證券評級業(yè)務范圍;掌握證券評級業(yè)務應遵循的原則;掌握證券評級業(yè)務的監(jiān)管部門和監(jiān)管方式;掌握資信評級機構(gòu)申請證券評級業(yè)務應當具備的條件;掌握證券資信評級機構(gòu)負責證券評級業(yè)務的高級管理人員應當具備的條件;掌握證監(jiān)會對證券評級業(yè)務許可申請進行審查時的主要依據(jù)和考慮的主要因素;掌握證券評級機構(gòu)評級業(yè)務文件備案、公告的要求;掌握證券評級機構(gòu)因與評級對象存在利害關(guān)系不得受托開展評級業(yè)務的情形;掌握證券評級機構(gòu)及其從業(yè)人員應當實施業(yè)務回避的情形;掌握證券評級機構(gòu)按照本辦法要求應建立相關(guān)制度的規(guī)定，包括評級方法、質(zhì)量控制制度、防火墻制度、合規(guī)檢查制度、評級委員會制度、復評制度、跟蹤評級制度、評級結(jié)果發(fā)布制度、評級結(jié)果準確性和穩(wěn)定性檢驗制度、評級業(yè)務信息保密制度、業(yè)務檔案管理制度、培訓制度等;掌握關(guān)于評級項目組組長的業(yè)務資格和對項目組從事評級工作的有關(guān)規(guī)定;掌握在對評級報告有異議時，受評機構(gòu)或受評證券發(fā)行人另行委托其他證券評級機構(gòu)評級時對評級結(jié)果公告的有關(guān)規(guī)定;掌握對證券評級機構(gòu)董事、監(jiān)事和高管人員兼職和投資的限制及其從業(yè)要求的有關(guān)規(guī)定;掌握證券評級機構(gòu)相關(guān)信息變更時的備案規(guī)定;掌握對證券評級業(yè)務許可證的管理規(guī)定;掌握關(guān)于證券評級機構(gòu)對外提供融資和擔保的規(guī)定;掌握向證監(jiān)會派出機構(gòu)報送年度報告及年度報告主要內(nèi)容的規(guī)定;掌握中國證監(jiān)會對證券評級機構(gòu)進行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查的規(guī)定;掌握關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會對評級機構(gòu)實施自律管理的規(guī)定;掌握證券評級機構(gòu)違法、違規(guī)時的相關(guān)處罰規(guī)定。

　　2.《證券資信評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準則》(2012年3月19日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　熟悉評級方法、模型和程序的相關(guān)要求;掌握評級業(yè)務檔案資料的內(nèi)容;掌握評級業(yè)務的主要程序;熟悉評級準備環(huán)節(jié)包括的具體步驟;掌握盡職調(diào)查的工作內(nèi)容;掌握撰寫初評報告的程序;掌握評級委員會的工作要求;掌握評級結(jié)果存在異議時的處理辦法;熟悉終止評級的若干情形;掌握出具跟蹤評級報告的時間;熟悉證券評級機構(gòu)各部門和相關(guān)人員保持獨立性的要求;熟悉建立證券評級業(yè)務利益沖突防范制度的規(guī)定;熟悉證券評級機構(gòu)及其評級從業(yè)人員負有的保密義務;了解合規(guī)檢查報告的內(nèi)容。

　　3.《證券市場資信評級機構(gòu)評級業(yè)務實施細則(試行)》(2015年1月6日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握證券評級機構(gòu)開展盡職調(diào)查的相關(guān)要求;熟悉按照評級對象的不同類型和特征應分別收集的資料內(nèi)容;了解首次評級時對評級對象現(xiàn)場考察與訪談的時限要求;掌握在盡職調(diào)查中評級機構(gòu)及其股東、工作人員的禁止性行為規(guī)定;掌握撰寫評級報告的基本要求;熟悉評級報告的基本結(jié)構(gòu)及關(guān)于評級分析的主要內(nèi)容;掌握評級機構(gòu)開展首次評級和跟蹤評級時完成評級報告初稿的時限要求;掌握評級報告審核、定稿等工作機制;熟悉評級對象影響前次評級結(jié)論的重大事項;熟悉評級機構(gòu)信息披露的主要內(nèi)容;了解評級機構(gòu)應披露的評級業(yè)務信息及相關(guān)要求;熟悉評級機構(gòu)應披露的評級業(yè)務中實際及潛在的利益沖突的情形;熟悉評級機構(gòu)應披露的可能對經(jīng)營活動產(chǎn)生重大影響的事項;了解中國證券業(yè)協(xié)會對評級機構(gòu)開展自律檢查的相關(guān)要求。

　　4.《關(guān)于進一步明確債券評級信息披露規(guī)范的通知》(2015年1月16日發(fā)布)

　　掌握評級機構(gòu)對在交易所上市交易及轉(zhuǎn)讓債券的跟蹤評級信息負有的披露義務及要求;掌握評級機構(gòu)披露評級信息的時點要求及保密義務。

　　5.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(2015年1月15日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握公司債券的定義和發(fā)行方式;掌握公司債券發(fā)行決議的事項;掌握關(guān)于公司債券募集資金用途的規(guī)定;熟悉可向公眾投資者公開發(fā)行公司債券的公司應符合的資信狀況;熟悉證監(jiān)會對公司債券公開發(fā)行核準的程序和分期發(fā)行的規(guī)定;掌握關(guān)于公開發(fā)行、非公開發(fā)行公司債券信用評級的規(guī)定;熟悉公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應當及時披露的債券存續(xù)期內(nèi)發(fā)生可能影響其償債能力或債券價格的重大事項;熟悉關(guān)于債券受托管理人職責和債券持有人會議規(guī)則的規(guī)定;熟悉關(guān)于內(nèi)外部增信機制、償債保障措施的規(guī)定。

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　　6.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(2006年5月6日發(fā)布，2006年5月8日起施行)

　　熟悉上市公司公開發(fā)行證券條件的一般規(guī)定;熟悉上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債(含分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券)應當符合的條件;掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債期限的規(guī)定;掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債評級的有關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于可轉(zhuǎn)債擔保事宜的有關(guān)規(guī)定;掌握資信評級機構(gòu)及其業(yè)務人員對其出具文件署名和承擔相應責任的規(guī)定;掌握關(guān)于公開募集證券募集說明書不得使用超過有效期的資信評級報告的規(guī)定。

　　7.《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》(2008年10月17日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握發(fā)行可交換公司債券的基本規(guī)定;熟悉可交換債券的期限、面值以及發(fā)行價格確定機制;掌握可交換債券可以轉(zhuǎn)換的期限要求、轉(zhuǎn)換價格以及轉(zhuǎn)換價格變動時的相關(guān)規(guī)定;掌握可交換公司債券的發(fā)行程序;掌握有關(guān)債券受托管理和債券持有人權(quán)益保護事項的規(guī)定;掌握可交換公司債券擔保合同事項。

　　8.《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》(2014年11月19日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握證券公司及基金子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務的定義;熟悉證券公司及基金子公司開展資產(chǎn)證券化業(yè)務應當具備的條件;熟悉基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)內(nèi)容;熟悉原始權(quán)益人、管理人及托管人的職責及義務;熟悉特定原始權(quán)益人應當符合的條件;了解資產(chǎn)支持證券投資者享有的權(quán)利;熟悉資產(chǎn)證券化業(yè)務的信息披露;掌握資產(chǎn)證券化業(yè)務的監(jiān)督管理。

　　9.《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務試點辦法》(2012年5月22日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握在上交所備案的中小企業(yè)私募債券應符合的條件;掌握中小企業(yè)私募債券的發(fā)行方式和單期投資者人數(shù)限制;了解中小企業(yè)私募債券在上交所備案應提供的材料;掌握上交所對合格投資者的規(guī)定;熟悉合格投資者在首次認購或受讓中小企業(yè)私募債券時的相關(guān)規(guī)定;掌握中小企業(yè)私募債券的轉(zhuǎn)讓方式;熟悉發(fā)行人、承銷商及其他信息披露義務人的信息披露義務;熟悉中小企業(yè)私募債券受托管理人的主要職責;掌握發(fā)行人可采取的內(nèi)外部增信措施。

　　10.《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務試點辦法》(2012年5月23日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握在深交所備案的中小企業(yè)私募債券應符合的條件;掌握中小企業(yè)私募債券的發(fā)行方式和單期投資者人數(shù)限制;了解中小企業(yè)私募債券在深交所備案應提供的材料;掌握深交所對合格投資者的規(guī)定;熟悉合格投資者在首次認購或受讓中小企業(yè)私募債券時的相關(guān)規(guī)定;掌握中小企業(yè)私募債券的轉(zhuǎn)讓方式;熟悉發(fā)行人、承銷商及其他信息披露義務人的信息披露義務;熟悉中小企業(yè)私募債券受托管理人的主要職責;掌握發(fā)行人可采取的內(nèi)外部增信措施。

　　11.《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》(2009年11月2日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握上交所公司債券發(fā)行人申請上市和交易的不同條件;掌握債券上市期間，發(fā)生可能導致債券信用等級出現(xiàn)重大變化應予第一時間公告的情況;掌握上交所關(guān)于定期跟蹤評級和重大事項跟蹤評級的規(guī)定;熟悉上交所有關(guān)債券上市、交易分類管理、分類標準調(diào)整、上市前信息披露的規(guī)定;掌握有關(guān)公司債券兌付公告、交易日臨時停牌、暫停及終止債券上市交易的情況。

　　12.《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》(2012年6月6日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握深交所公司債券發(fā)行人申請上市和交易的不同條件;掌握債券上市期間，發(fā)生可能導致債券信用等級出現(xiàn)重大變化應予公告的情況;掌握深交所關(guān)于定期跟蹤評級和重大事項跟蹤評級的規(guī)定;掌握有關(guān)債券付息、到期及不能按時付息時的公告提示;掌握深交所暫停及終止債券上市交易的情況;熟悉深交所有關(guān)公司債券信息披露的規(guī)定。

　　(三)中國人民銀行、中國銀監(jiān)會及中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　1.《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》(2006年11月21日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　(1)信用評級主體規(guī)范

　　掌握《規(guī)范》的適用范圍;掌握信用、信用評級、信用等級、評級對象等術(shù)語及其定義;掌握信貸市場和銀行間債券市場信用評級業(yè)務的進入和退出程序;掌握關(guān)于信貸市場和銀行間債券市場信用評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)要求的規(guī)定;掌握關(guān)于信用評級機構(gòu)應建立評級業(yè)務質(zhì)量控制、內(nèi)部管理等相關(guān)制度的規(guī)定;掌握信用評級機構(gòu)及其員工應遵守的行為準則。

　　(2)信用評級業(yè)務規(guī)范

　　掌握信用評級業(yè)務的基本原則;掌握關(guān)于信用評級小組及小組成員的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于評級信息的來源及質(zhì)量的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于信用評級程序的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于信用等級符號及定義的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于信用評級報告的相關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于評級結(jié)果發(fā)布的相關(guān)規(guī)定。

　　(3)信用評級業(yè)務管理規(guī)范

　　掌握評級機構(gòu)開展信用評級業(yè)務應遵循的準則和具體要求;掌握主管部門對評級業(yè)務的管理方式和具體管理措施。

　　編輯推薦：

　　2.《中國人民銀行關(guān)于加強銀行間債券市場信用評級作業(yè)管理的通知》(2008年3月11日發(fā)布)

　　掌握對于銀行間債券市場信用評級機構(gòu)現(xiàn)場訪談作業(yè)管理的要求;掌握對于銀行間債券市場信用評級機構(gòu)評級作業(yè)時間的要求;掌握對于債券發(fā)行人是否為集團企業(yè)的判定方式和對于信用評級機構(gòu)報備材料的相關(guān)要求。

　　3.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》(2008年4月9日發(fā)布，2008年4月15日起施行)

　　了解非金融企業(yè)債務融資工具的定義及發(fā)行方式;掌握企業(yè)發(fā)行債務融資工具的信用評級要求;熟悉對債務融資工具的自律監(jiān)管措施。

　　4.《非金融企業(yè)債務融資工具信用評級業(yè)務自律指引》(2013年1月8日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　了解委托評級的類別和雙評級制度;掌握對信用評級機構(gòu)的基本要求;熟悉信用評級機構(gòu)的信息披露要求;熟悉評級機構(gòu)及人員不得參與相關(guān)評級業(yè)務的情形;掌握對信用評級業(yè)務的基本要求;熟悉對發(fā)行人委托評級、投資人委托評級、主動評級的特別要求;熟悉相關(guān)自律管理措施。

　　5.銀行間市場交易商協(xié)會關(guān)于非金融企業(yè)短期融資券、中期票據(jù)、集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、項目收益票據(jù)等業(yè)務指引

　　了解短期融資券、中期票據(jù)、集合票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)、項目收益票據(jù)等債務融資工具的定義;熟悉關(guān)于上述債務融資工具發(fā)行的主要規(guī)定;掌握對上述債務融資工具進行信用評級的特別規(guī)定。

　　6.《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》(2005年4月27日發(fā)布，2005年6月1日起施行)

　　掌握金融債券、金融機構(gòu)法人的定義;熟悉金融債券的發(fā)行監(jiān)管機構(gòu)及發(fā)行原則;掌握政策性銀行發(fā)行申請條件;掌握商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件;熟悉企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應具備的條件;熟悉金融機構(gòu)、政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送的文件內(nèi)容;熟悉金融債券的發(fā)行方式;掌握金融債券發(fā)行中信用評級機構(gòu)的職責和法律責任。

　　7.《證券公司短期融資券管理辦法》(2004年10月18日發(fā)布，2004年11月1日起施行)

　　掌握本法規(guī)適用范圍;掌握有關(guān)證券公司短期融資券監(jiān)管機構(gòu)、發(fā)行和交易場所的規(guī)定;熟悉有關(guān)證券公司短期融資券的發(fā)行和交易原則、還本付息的要求;掌握申請發(fā)行證券公司短期融資券的條件;熟悉證券公司發(fā)行短期融資券的余額管理和調(diào)整的規(guī)定;掌握證券公司短期融資券期限的規(guī)定;熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行方式和價格確定的規(guī)定;熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行期、發(fā)行時間的安排、本息支付方式;掌握募集資金用途的禁止性規(guī)定及本息兌付、違約公告的規(guī)定;熟悉證券公司短期融資券的交易和轉(zhuǎn)讓、發(fā)行人信息披露義務;熟悉發(fā)行人的信息披露要求、內(nèi)容和豁免規(guī)定;掌握發(fā)行人需及時公告的情形;熟悉監(jiān)管部門的動態(tài)檢查內(nèi)容、余額調(diào)整的懲罰性規(guī)定及發(fā)行資格暫停、禁止規(guī)定。

　　8.《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》(2004年6月17日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握商業(yè)銀行次級債定義;熟悉次級債發(fā)行方式、發(fā)行人、發(fā)行原則及監(jiān)管機構(gòu);掌握商業(yè)銀行公開發(fā)行次級債券應具備的條件;掌握商業(yè)銀行以私募方式發(fā)行次級債券或募集次級定期債務應符合的條件;掌握商業(yè)銀行發(fā)行次級債券申請文件中有關(guān)信用評級報告的規(guī)定;熟悉發(fā)行次級債的額度要求;掌握次級債發(fā)行的信用評級要求、發(fā)行方式;熟悉發(fā)行次級債的時間限制、監(jiān)管報告要求;掌握私募發(fā)行的信用評級要求。

　　9.《信貸資產(chǎn)證券化試點管理辦法》(2005年4月20日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握本法規(guī)適用范圍;掌握資產(chǎn)支持證券的含義、性質(zhì)和發(fā)行方式;熟悉資產(chǎn)支持證券的原則和涉及的機構(gòu);熟悉信托財產(chǎn)的定義;熟悉受托機構(gòu)不得相互抵消的資產(chǎn);熟悉資產(chǎn)支持證券的監(jiān)管機構(gòu);掌握資產(chǎn)支持證券發(fā)行申請材料中有關(guān)信用評級報告的規(guī)定;掌握資產(chǎn)支持證券的增級方式;掌握發(fā)行資產(chǎn)支持證券有關(guān)信用評級機構(gòu)及其職責的規(guī)定;熟悉資產(chǎn)支持證券的發(fā)行方式;掌握資產(chǎn)支持證券定向發(fā)行免于信用評級的規(guī)定。

　　編輯推薦：

　　(四)國家發(fā)展和改革委員會

　　1.《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關(guān)事項的通知》(2008年1月2日發(fā)布)

　　掌握企業(yè)債券的定義;掌握公開發(fā)行企業(yè)債券應當符合的條件;掌握關(guān)于發(fā)行企業(yè)債券募集資金用途和關(guān)于發(fā)債利率水平的有關(guān)規(guī)定;掌握關(guān)于發(fā)行信用債、資產(chǎn)抵質(zhì)押債券和第三方擔保債券的有關(guān)規(guī)定。

　　2.《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進一步強化企業(yè)債券風險防范管理有關(guān)問題的通知》(2012年12月11日發(fā)布)

　　了解國家發(fā)展改革委對企業(yè)債券發(fā)行主體根據(jù)其資產(chǎn)負債率情況細化風險防范措施、根據(jù)發(fā)債主體信用等級完善相應償債保障措施的具體要求;了解國家發(fā)展改革委規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行主體擔保行為和規(guī)范信用評級的具體要求。

　　3.《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于加強企業(yè)發(fā)債過程中信用建設(shè)的通知》(2012年10月9日發(fā)布)

　　掌握審核企業(yè)發(fā)債申請時使用企業(yè)征信記錄的規(guī)定;熟悉對發(fā)債企業(yè)多方面征信采集的要求;熟悉主承銷商信用狀況對企業(yè)債券發(fā)行核準的參考意義;了解申請發(fā)債企業(yè)及保薦人綜合信用承諾制度;了解綜合信用承諾書的內(nèi)容。

　　(五)中國保監(jiān)會

　　1.《保險機構(gòu)債券投資信用評級指引》(2007年1月8日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　熟悉保險機構(gòu)債券投資信用評級的主要原則、管理制度及基本流程;掌握信用評級的符號及涵義;掌握信用數(shù)據(jù)建立及存檔規(guī)定;掌握發(fā)債主體評級過程中應該考慮的事項;掌握償債評估包含的內(nèi)容;掌握償債意愿評定過程中應該關(guān)注的事項;掌握保險機構(gòu)對不同行業(yè)主體評級的應對措施;掌握一般工商企業(yè)和商業(yè)銀行的評級方法;掌握債項評級過程中應該關(guān)注的因素;掌握不同償債順序?qū)椉墑e的影響;掌握存在擔保時的債項級別的確立原則;掌握存在抵押、質(zhì)押和信用保證等信用增級時信用評級應注意的事項;掌握保險機構(gòu)投資企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券以及短期融資券應注意的事項;掌握評級報告包含的內(nèi)容及要求;掌握評級分析過程中應該考慮的因素;掌握跟蹤評級報告有關(guān)要求。

　　2.《保險資金投資債券暫行辦法》(2012年7月16日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　了解保險公司投資債券應符合的條件;熟悉保險公司投資債券的種類及特定要求;掌握保險公司對各類債券的投資總額和投資余額的規(guī)定;熟悉對保險公司或?qū)I(yè)投資管理機構(gòu)的風險控制要求;掌握對于運用內(nèi)外部信用評級結(jié)果的相關(guān)規(guī)定;了解與保險公司投資債券相關(guān)的監(jiān)督管理規(guī)定。

　　3.《中國保監(jiān)會關(guān)于加強保險資金投資債券使用外部信用評級監(jiān)管的通知》(2013年7月31日發(fā)布)

　　熟悉保險資金投資企業(yè)(公司)債券的外部信用評級機構(gòu)應滿足的條件;掌握評級機構(gòu)向中國保監(jiān)會報送年度報告的內(nèi)容;掌握中國保監(jiān)會對評級機構(gòu)跟蹤監(jiān)測、定期檢驗的要求。

　　4.《關(guān)于保險資金投資有關(guān)金融產(chǎn)品的通知》(2012年10月12日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　了解保險資金可以投資的金融產(chǎn)品;掌握保險資金可以投資的金融產(chǎn)品的信用等級要求;掌握各金融產(chǎn)品的信用增級安排。

　　5.《基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計劃管理暫行規(guī)定》(2012年10月23日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握債權(quán)投資計劃的涵義;掌握債權(quán)投資計劃的設(shè)立與發(fā)行;熟悉債權(quán)投資計劃信用增級的要求;熟悉債權(quán)投資計劃的管理;掌握債權(quán)投資計劃的信息披露;了解債權(quán)投資計劃的風險控制和監(jiān)督管理。

　　6.《保險公司次級定期債務管理辦法》(2011年10月6日發(fā)布，2013年3月15日修訂，并于發(fā)布之日起施行)

　　掌握保險公司申請募集次級債應符合的條件;掌握對次級債提供擔保的相關(guān)規(guī)定;熟悉次級債的募集方式和募集金額限制;熟悉次級債募集資金的用途限制;熟悉次級債的管理、償還和信息披露的相關(guān)規(guī)定。

　　編輯推薦：

　　附件：

　　證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)范性文件目錄

　　一、綜合

　　1.《中華人民共和國公司法》(1993年12月29日通過， 2013年12月28日最新修訂，2014年3月1日起施行)。

　　2.《中華人民共和國證券法》(1998年12月29日通過，2014年8月31日最新修訂，并于發(fā)布之日起施行)

　　3.《中華人民共和國刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定(1997年3月14日公布，2011年2月25日最新修訂，2011年5月1日起施行)

　　4.《中華人民共和國合同法》(1999年3月15日通過，1999年10月1日起施行)

　　5.《中華人民共和國擔保法》(1995年6月30日通過，1995年10月1日起施行)

　　6.《企業(yè)債券管理條例》(1993年8月2日發(fā)布，2011年1月8日修訂，并于發(fā)布之日起施行)

　　7. 《國務院關(guān)于加強地方政府性債務管理的意見》(2014年9月21日發(fā)布)

　　8.《國務院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》(2013年12月27日發(fā)布)

　　9.《證券市場禁入規(guī)定》(2006年6月7日發(fā)布，2006年7月10日起施行)

　　二、中國證監(jiān)會、滬深證券交易所及中國證券業(yè)協(xié)會

　　1.《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》(2007年8月24日發(fā)布，2007年9月1日起施行)

　　2.《證券資信評級機構(gòu)執(zhí)業(yè)行為準則》(2012年3月19日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　3.《證券市場資信評級機構(gòu)評級業(yè)務實施細則(試行)》(2015年1月6日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　4.《關(guān)于進一步明確債券評級信息披露規(guī)范的通知》(2015年1月16日發(fā)布)

　　5.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(2015年1月15日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　6.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》(2006年5月6日發(fā)布，2006年5月8日起施行)

　　7.《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》(2008年10月17日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　8.《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》(2014年11月19日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　9.《上海證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務試點辦法》(2012年5月22日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　10.《深圳證券交易所中小企業(yè)私募債券業(yè)務試點辦法》(2012年5月23日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　11.《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》(2009年11月2日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　12.《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則》(2012年6月6日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　編輯推薦：

　　三、中國人民銀行、中國銀監(jiān)會及中國銀行間市場交易商協(xié)會

　　1.《信貸市場和銀行間債券市場信用評級規(guī)范》(2006年11月21日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　2.《中國人民銀行關(guān)于加強銀行間債券市場信用評級作業(yè)管理的通知》(2008年3月11日發(fā)布)

　　3.《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具管理辦法》(2008年4月9日發(fā)布，2008年4月15日起施行)

　　4.《非金融企業(yè)債務融資工具信用評級業(yè)務自律指引》(2013年1月8日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　6.《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》(2005年4月27日發(fā)布，2005年6月1日起施行)

　　7.《證券公司短期融資券管理辦法》(2004年10月18日發(fā)布，2004年11月1日起施行)

　　8.《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》(2004年6月17日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　9.《信貸資產(chǎn)證券化試點管理辦法》(2005年4月20日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　四、國家發(fā)展和改革委員會

　　1.《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關(guān)事項的通知》(2008年1月2日發(fā)布)

　　2.《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進一步強化企業(yè)債券風險防范管理有關(guān)問題的通知》(2012年12月11日發(fā)布)

　　3.《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于加強企業(yè)發(fā)債過程中信用建設(shè)的通知》(2012年10月9日發(fā)布)

　　五、中國保監(jiān)會

　　1.《保險機構(gòu)債券投資信用評級指引》(2007年1月8日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　2.《保險資金投資債券暫行辦法》(2012年7月16日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　3.《中國保監(jiān)會關(guān)于加強保險資金投資債券使用外部信用評級監(jiān)管的通知》(2013年7月31日發(fā)布)

　　4.《關(guān)于保險資金投資有關(guān)金融產(chǎn)品的通知》(2012年10月12日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　5.《基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計劃管理暫行規(guī)定》(2012年10月23日發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行)

　　6.《保險公司次級定期債務管理辦法》(2011年10月6日發(fā)布，2013年3月15日修訂，并于發(fā)布之日起施行)

　　點擊下載：證券評級業(yè)務高級管理人員資質(zhì)測試大綱（2015）.doc

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