2015年證券從業(yè)資格《基礎知識》考點速記十二

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　　1、 根據經濟合作與發(fā)展組織(OECD)機構投資者統(tǒng)計報告(OECD，2004)，2001年底，28個OECD成員國的機構投資者總共管理超過35萬億美元的總資產。其中美國機構投資者管理著超過19萬億美元的資產，超過了商業(yè)銀行。

　　2、 金融創(chuàng)新深化的具體體現(xiàn)：

　　(1)在有組織的金融市場中，結構化票據、交易所交易及基金(ETF)、各類權證、證券化資產、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易;

　　(2)從功能上看，天氣衍生金融產品、能源風險管理工具、巨災衍生產品、政治風險管理工具、信貸衍生品層出不窮，極大地擴展了“金融帝國”的范圍;

　　(3)場外交易衍生產品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進一步深化的特點;

　　3、 什么事件標志著金融分業(yè)制度的終結：1999年11月4日，美國國會通過《金融服務現(xiàn)代化法案》，廢除了1933年經濟危機時代制定的《格拉斯―斯蒂格爾法案》，取消了銀行、證券保險公司相互滲透業(yè)務的障礙，標志著金融分業(yè)制度的終結。(在此背景下，金融機構之間展開了大規(guī)模的購并與跨國購并)

　　4、 進入新世紀以來，在證券市場上最引人注目的事件是歐洲證券交易所的重組。

　　5、 泛歐交易所成立于2000年3月18日，由阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所合并而成。

　　6、 全球第一家橫跨大西洋的紐交所―泛歐證交所成立于2006年6月，由紐約證券交易所(NYSE)與泛歐證交所(EURONEXT)達成總價約100億美元的合并協(xié)議。

　　7、 CME集團成立于2006年10月，由芝加哥商業(yè)交易所(CME)和芝加哥期貨交易所(CBOT)合并而成。

　　8、 交易所公司化――是證券業(yè)應對激烈市場競爭的又一表現(xiàn)。

　　9、 1993年斯德哥爾摩證券交易所上市。

　　10、2002年12月6日，芝加哥商業(yè)交易所(CME)在紐約證券交易所首次公開發(fā)行股票并上市。

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