2014證券從業(yè)資格《證券交易》第一章習(xí)題:證券交易概述
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2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題
一、單項選擇題
1.新中國證券市場的建立始于(B)年
A.1990
B.1986
C.1992
D.1984
2.1992年年初,人民幣特種股票即B股最先在(A)證券交易所上市
A.上海
B.深圳
C.中國香港
D.紐約
3.我國股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動的時間是(B)
A.2004年5月底
B.2005年4月底
C.2005年5月底
D.2006年1月底
4.公開原則的核心要求是(C)
A 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會
B.交易各方要及時公布有關(guān)信息
C.實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化
D.上市公司對重大事項及時向社會公布
5.可轉(zhuǎn)換債券具有(A)的雙重特性
A.債券和期權(quán)
B.債權(quán)和股權(quán)
C.債權(quán)和權(quán)證
D.股權(quán)和期權(quán)
2014證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷章節(jié)習(xí)題
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6 .回購交易通常在(A)交易中運(yùn)用
A.遠(yuǎn)期
B.現(xiàn)貨
C.債券
D.股票
7.從內(nèi)容上看,權(quán)證具有(A)特質(zhì)
A.期權(quán)
B.所有權(quán)
C.約定交易
D.遠(yuǎn)期交易
8.金融期貨交易是指以(D)為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動
A.權(quán)證
B.股票
C.金融衍生產(chǎn)品
D.金融期貨合約
9.(A)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊,并核準(zhǔn)了中小企業(yè)版塊得實(shí)施方案。
A.2004年5月
B.2005年4月
C.2005年5月
D.2006年1月
10.(B)創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市
A.2008年10月30日
B.2009年10月30日
C.2009年10月1號
D.2010年1月1號
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二.多選題
1.以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中,正確的有(BCD)
A.證券的流動性,收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系
B.證券只有通過流動才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力
C.因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來一定收益,所以具有流動性
D.證券在流動中也存在因其價格變化持有者帶來損失的風(fēng)險
2.證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為(ACD)
A.證券交易與發(fā)行互相促進(jìn),相互制約
B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模。是證券發(fā)行的前提
C.證券發(fā)行為證券交易提供了對象
D.證券交易使證券的流動性特征顯示出來,有利于證券.發(fā)行的順利進(jìn)行
3.下列有關(guān)公平原則的說法正確的有(BC)
A.應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的各方
B.參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會
C.資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇
D.除證券公司外,各方處于平等的法律地位
4.下列屬于政府債券的有(AB)
A.國債
B.地方債
C.建設(shè)債券
D.可轉(zhuǎn)換債券
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5.下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法正確的有(ABCD)
A.代表的是一籃子股票的投資組合
B.追蹤的是實(shí)際的股價指數(shù)
C.可以在證券交易所掛牌上市交易
D.可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回
6.按照交易對象的品種劃分,證券交易種類有(ABCD)
A.股票交易
B.債券交易
C.基金交易
D.其他金融衍生工具的交易
7.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有(ABC)
A.以營利為目的的業(yè)務(wù)
B.新聞出版業(yè)
C.發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料
D.安排證券上市
8.為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需采取的措施有(ABCD)
A.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)
B.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系
C.制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度
D.對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份,制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程
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9.以下屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是(AB)
A.股票
B.債券
C.可轉(zhuǎn)換債券
D.權(quán)證
10.目前,金融期貨主要類型有(ABC)
A.外匯期貨
B.利率期貨
C.股權(quán)類期貨
D.國債期貨
三.判斷題,正確用A表示,錯誤用B表示。
1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險性,流動性,安全性(B)
2.1990年12月和1991年7月,上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)(A)
3.公正原則是指公正對待證券交易的參與方,公正地處理證券交易事務(wù)(A)
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