2014證券從業(yè)資格《證券交易》第一章習題:證券交易概述

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習題

　　一、單項選擇題

　　1.新中國證券市場的建立始于(B)年

　　A.1990

　　B.1986

　　C.1992

　　D.1984

　　2.1992年年初，人民幣特種股票即B股最先在(A)證券交易所上市

　　A.上海

　　B.深圳

　　C.中國香港

　　D.紐約

　　3.我國股權(quán)分置改革試點工作啟動的時間是(B)

　　A.2004年5月底

　　B.2005年4月底

　　C.2005年5月底

　　D.2006年1月底

　　4.公開原則的核心要求是(C)

　　A 參與交易的各方應(yīng)當獲得平等的機會

　　B.交易各方要及時公布有關(guān)信息

　　C.實現(xiàn)市場信息的公開化

　　D.上市公司對重大事項及時向社會公布

　　5.可轉(zhuǎn)換債券具有(A)的雙重特性

　　A.債券和期權(quán)

　　B.債權(quán)和股權(quán)

　　C.債權(quán)和權(quán)證

　　D.股權(quán)和期權(quán)

　　解讀

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習題

　　6 .回購交易通常在(A)交易中運用

　　A.遠期

　　B.現(xiàn)貨

　　C.債券

　　D.股票

　　7.從內(nèi)容上看，權(quán)證具有(A)特質(zhì)

　　A.期權(quán)

　　B.所有權(quán)

　　C.約定交易

　　D.遠期交易

　　8.金融期貨交易是指以(D)為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動

　　A.權(quán)證

　　B.股票

　　C.金融衍生產(chǎn)品

　　D.金融期貨合約

　　9.(A)中國證券監(jiān)督管理委員會批準了深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊，并核準了中小企業(yè)版塊得實施方案。

　　A.2004年5月

　　B.2005年4月

　　C.2005年5月

　　D.2006年1月

　　10.(B)創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市

　　A.2008年10月30日

　　B.2009年10月30日

　　C.2009年10月1號

　　D.2010年1月1號

　　解讀

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　　二.多選題

　　1.以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有(BCD)

　　A.證券的流動性，收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系

　　B.證券只有通過流動才具有較強的變現(xiàn)能力

　　C.因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性

　　D.證券在流動中也存在因其價格變化持有者帶來損失的風險

　　2.證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為(ACD)

　　A.證券交易與發(fā)行互相促進，相互制約

　　B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模。是證券發(fā)行的前提

　　C.證券發(fā)行為證券交易提供了對象

　　D.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券.發(fā)行的順利進行

　　3.下列有關(guān)公平原則的說法正確的有(BC)

　　A.應(yīng)當公正地對待證券交易的各方

　　B.參與各方應(yīng)當獲得平等的機會

　　C.資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇

　　D.除證券公司外，各方處于平等的法律地位

　　4.下列屬于政府債券的有(AB)

　　A.國債

　　B.地方債

　　C.建設(shè)債券

　　D.可轉(zhuǎn)換債券

　　解讀

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習題

　　5.下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法正確的有(ABCD)

　　A.代表的是一籃子股票的投資組合

　　B.追蹤的是實際的股價指數(shù)

　　C.可以在證券交易所掛牌上市交易

　　D.可以進行基金份額的申購和贖回

　　6.按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有(ABCD)

　　A.股票交易

　　B.債券交易

　　C.基金交易

　　D.其他金融衍生工具的交易

　　7.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有(ABC)

　　A.以營利為目的的業(yè)務(wù)

　　B.新聞出版業(yè)

　　C.發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料

　　D.安排證券上市

　　8.為保證業(yè)務(wù)的正常進行，證券登記結(jié)算機構(gòu)需采取的措施有(ABCD)

　　A.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

　　B.建立完善的結(jié)算參與人準入標準和風險評估體系

　　C.制定完善的風險防范制度和內(nèi)部控制制度

　　D.對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

　　解讀

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習題

　　9.以下屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是(AB)

　　A.股票

　　B.債券

　　C.可轉(zhuǎn)換債券

　　D.權(quán)證

　　10.目前，金融期貨主要類型有(ABC)

　　A.外匯期貨

　　B.利率期貨

　　C.股權(quán)類期貨

　　D.國債期貨

　　三.判斷題，正確用A表示，錯誤用B表示。

　　1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風險性，流動性，安全性(B)

　　2.1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)(A)

　　3.公正原則是指公正對待證券交易的參與方，公正地處理證券交易事務(wù)(A)

　　解讀

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