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2014證券從業(yè)資格《證券交易》第一章習(xí)題:證券交易概述

更新時間:2014-10-20 15:16:59 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 2014證券從業(yè)資格《證券交易》第一章習(xí)題:證券交易概述,環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理以供參考。

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  2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

  一、單項選擇題

  1.新中國證券市場的建立始于(B)年

  A.1990

  B.1986

  C.1992

  D.1984

  2.1992年年初,人民幣特種股票即B股最先在(A)證券交易所上市

  A.上海

  B.深圳

  C.中國香港

  D.紐約

  3.我國股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動的時間是(B)

  A.2004年5月底

  B.2005年4月底

  C.2005年5月底

  D.2006年1月底

  4.公開原則的核心要求是(C)

  A 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會

  B.交易各方要及時公布有關(guān)信息

  C.實(shí)現(xiàn)市場信息的公開化

  D.上市公司對重大事項及時向社會公布

  5.可轉(zhuǎn)換債券具有(A)的雙重特性

  A.債券和期權(quán)

  B.債權(quán)和股權(quán)

  C.債權(quán)和權(quán)證

  D.股權(quán)和期權(quán)

  解讀

  2014證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷章節(jié)習(xí)題 

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  2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

  6 .回購交易通常在(A)交易中運(yùn)用

  A.遠(yuǎn)期

  B.現(xiàn)貨

  C.債券

  D.股票

  7.從內(nèi)容上看,權(quán)證具有(A)特質(zhì)

  A.期權(quán)

  B.所有權(quán)

  C.約定交易

  D.遠(yuǎn)期交易

  8.金融期貨交易是指以(D)為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動

  A.權(quán)證

  B.股票

  C.金融衍生產(chǎn)品

  D.金融期貨合約

  9.(A)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)了深圳證券交易所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊,并核準(zhǔn)了中小企業(yè)版塊得實(shí)施方案。

  A.2004年5月

  B.2005年4月

  C.2005年5月

  D.2006年1月

  10.(B)創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市

  A.2008年10月30日

  B.2009年10月30日

  C.2009年10月1號

  D.2010年1月1號

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  2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

  二.多選題

  1.以下關(guān)于證券交易主要特征的表述中,正確的有(BCD)

  A.證券的流動性,收益性和安全性三者之間互相聯(lián)系

  B.證券只有通過流動才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力

  C.因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來一定收益,所以具有流動性

  D.證券在流動中也存在因其價格變化持有者帶來損失的風(fēng)險

  2.證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為(ACD)

  A.證券交易與發(fā)行互相促進(jìn),相互制約

  B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模。是證券發(fā)行的前提

  C.證券發(fā)行為證券交易提供了對象

  D.證券交易使證券的流動性特征顯示出來,有利于證券.發(fā)行的順利進(jìn)行

  3.下列有關(guān)公平原則的說法正確的有(BC)

  A.應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的各方

  B.參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會

  C.資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇

  D.除證券公司外,各方處于平等的法律地位

  4.下列屬于政府債券的有(AB)

  A.國債

  B.地方債

  C.建設(shè)債券

  D.可轉(zhuǎn)換債券

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  2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

  5.下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法正確的有(ABCD)

  A.代表的是一籃子股票的投資組合

  B.追蹤的是實(shí)際的股價指數(shù)

  C.可以在證券交易所掛牌上市交易

  D.可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回

  6.按照交易對象的品種劃分,證券交易種類有(ABCD)

  A.股票交易

  B.債券交易

  C.基金交易

  D.其他金融衍生工具的交易

  7.證券交易所不得直接或者間接從事的事項有(ABC)

  A.以營利為目的的業(yè)務(wù)

  B.新聞出版業(yè)

  C.發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料

  D.安排證券上市

  8.為保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)需采取的措施有(ABCD)

  A.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)

  B.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系

  C.制定完善的風(fēng)險防范制度和內(nèi)部控制制度

  D.對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份,制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

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  2014年證券從業(yè)資格《證券交易》章節(jié)練習(xí)題

  9.以下屬于基礎(chǔ)性金融產(chǎn)品的是(AB)

  A.股票

  B.債券

  C.可轉(zhuǎn)換債券

  D.權(quán)證

  10.目前,金融期貨主要類型有(ABC)

  A.外匯期貨

  B.利率期貨

  C.股權(quán)類期貨

  D.國債期貨

  三.判斷題,正確用A表示,錯誤用B表示。

  1.證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的風(fēng)險性,流動性,安全性(B)

  2.1990年12月和1991年7月,上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)(A)

  3.公正原則是指公正對待證券交易的參與方,公正地處理證券交易事務(wù)(A)

  解讀

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