2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷第五章習(xí)題:發(fā)行股票的操作

　　2014證券從業(yè)資格《投資基金》練習(xí)題 

　　2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

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　　2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷章節(jié)練習(xí)題

　　三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的選A，錯誤的選B，不選、錯選、放棄均不得分。)

　　1.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登首次公開發(fā)行股票招股意向書和發(fā)行公告前向詢價對象進(jìn)行推介和詢價，并通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾投資者進(jìn)行推介。(　　)

　　2.滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶，在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，申購時間為T目上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。(　　)

　　3.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過累計投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格。(　　)

　　4.投資價值研究報告應(yīng)當(dāng)由發(fā)行人的研究人員獨立撰寫并署名。(　　)

　　5.上交所規(guī)定，每―證券賬戶只能申購一次，同―證券賬戶的多次申購委托(包括在不同的營業(yè)網(wǎng)點各進(jìn)行一次申購的情況)，除第一次申購?fù)?，均視為無效申購。(　　)6.市值配售方式是指在新股發(fā)行時，將一定比例的新股由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級市場投資者配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。(　　)

　　7.目前，我國首次公開發(fā)行股票采用的是預(yù)繳款方式(不包括首次公開發(fā)行中向市場投資者配售這一發(fā)行方式)。如果申購資金不足，則不足部分對應(yīng)的申購為無效申購。(　　)

　　8.股份有限公司申請其股票上市，公司股本總額不少于人民幣3000萬元。( )

　　9.保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人名單，同時具有申請上市的證券交易所會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。(　　)

　　10.發(fā)行人募集資金投資項目分析可以不在投資價值研究報告中反映。(　　)

　　參考答案

　　一、單選題

　　1.B 2.C 3.B 4.A 5.C　6.C 7.A 8.D 9.B 10.C

　　二、不定項選擇題

　　1.ABCD 2.AB 3.ABCD 4.ABCD　5.ABCD 6.BCD 7.D 8.BCD　9.ABC 10.ABCD

　　三、判斷題

　　1.B 2.A 3.A 4.B 5.B　6.A 7.A 8.B 9.A 10.B

　　解讀