2014年保薦代表人年檢通知

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　　關(guān)于2014年度保薦代表人年檢的通知

　　(中證協(xié)發(fā)〔2014〕163號(hào))

　　各證券公司：

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》對(duì)保薦代表人和通過保薦代表人勝任能力考試的個(gè)人進(jìn)行培訓(xùn)、年檢的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱協(xié)會(huì))將開展2014年度保薦代表人年檢?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、年檢人員范圍

　　具有有效資格的保薦代表人每年均需參加保薦代表人年檢，因此各證券公司的保薦代表人均應(yīng)參加2014年度保薦代表人年檢。其他具有保薦代表人勝任能力考試成績的人員，應(yīng)參加本年度的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　二、通過年檢的條件

　　(一)2014年1月1日至2014年12月31日期間，參加并完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)(面授或遠(yuǎn)程)。

　　(二)通過年檢需要完成每年15學(xué)時(shí)，面授一次即可獲得15學(xué)時(shí)，遠(yuǎn)程學(xué)時(shí)分配可參考《關(guān)于開展2014年度保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)(遠(yuǎn)程)的通知》。

　　(三)年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務(wù)相關(guān)法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。

　　三、相關(guān)工作安排及要求

　　(一)根據(jù)協(xié)會(huì)培訓(xùn)中心統(tǒng)一安排，本年度保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃已于協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布，請(qǐng)各公司及時(shí)查詢，并組織人員參加、完成培訓(xùn)。

　　(二)凡具有保薦代表人勝任能力成績的人員，均須參加并完成每年度的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

　　(三)本年度保薦代表人年檢至2014年12月31日截止。各機(jī)構(gòu)應(yīng)安排符合年檢通過條件的人員先行申報(bào)，組織并督促尚未完成培訓(xùn)的保薦代表人盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。及時(shí)查詢從業(yè)人員管理系統(tǒng)“年檢查詢”中年檢狀態(tài)和年檢學(xué)時(shí)的變化情況。

　　具有保薦代表人勝任能力成績的離職人員通過個(gè)人報(bào)名的方式完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)(遠(yuǎn)程)。

　　(四)年檢結(jié)束后，對(duì)未按規(guī)定完成本年度保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)和年檢的保薦代表人，我會(huì)將注銷其保薦代表人資格，取消其保薦代表人勝任能力考試成績。對(duì)于未按規(guī)定完成本年度保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的其他人員，我會(huì)將取消其保薦代表人勝任能力考試成績。

　　(五)機(jī)構(gòu)未能按要求履行年檢督促責(zé)任或義務(wù)的，協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重采取自律懲戒措施。

　　中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　2014年9月16日

　　解讀