2014年證券從業(yè)資格《證券交易》單選習(xí)題三

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》單選備考習(xí)題

　　21.開放式基金的價(jià)格是以( )為基礎(chǔ)計(jì)算的。

　　A.基金份額凈值

　　B.市場(chǎng)供求關(guān)系

　　C.市盈率

　　D.購(gòu)買股票的占比

　　22.以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A.封閉式基金沒有規(guī)模限制

　　B.開放式基金規(guī)模固定

　　C.封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易

　　D.開放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易

　　23.( )依據(jù)基金合同而設(shè)立，基金投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.契約型基金

　　D.公司型基金

　　24.基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責(zé)是( )。

　　A.提高基金收益

　　B.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益

　　C.對(duì)基金經(jīng)營(yíng)人進(jìn)行監(jiān)督

　　D.管理基金公司

　　25.基金( )最主要職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。

　　A.份額持有人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.注明登記機(jī)構(gòu)

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　　解讀

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　　26.基金托管人承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、會(huì)計(jì)復(fù)核以及 ( )等職責(zé)。

　　A.基金倍息披露

　　B.基金估值

　　C.對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督

　　D.基金會(huì)計(jì)核算

　　27.基金( )通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，在基金的運(yùn)作過(guò)程中起著重要的作用。

　　A.份額持有人

　　B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C.結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　28.依據(jù)( )不同，可將基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)三大類。

　　A.服務(wù)方式

　　B.參與方式

　　C.設(shè)立條件

　　D.所承擔(dān)的職責(zé)和作用

　　29.我國(guó)的證券交易所是依法設(shè)立的，不以( )為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。

　　A.利潤(rùn)最大化

　　B.營(yíng)利

　　C.收入最大化

　　D.指數(shù)最大化

　　30.基金銷售機(jī)構(gòu)是受( )委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.基金托管人

　　C.基金機(jī)構(gòu)投資者

　　D.基金管理公司

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　　參考答案：

　　21.【正確答案】：A

　　【答案解析】：教材10頁(yè)

　　22.【正確答案】：C

　　【答案解析】：教材10頁(yè)

　　23.【正確答案】：C

　　【答案解析】：教材8頁(yè)

　　24.【正確答案】：B

　　【答案解析】：教材6頁(yè)

　　25.【正確答案】：B

　　【答案解析】：教材6頁(yè)

　　26.【正確答案】：C

　　【答案解析】：教材6頁(yè)

　　27.【正確答案】：B

　　【答案解析】：教材7頁(yè)

　　28.【正確答案】：D

　　【答案解析】：教材5頁(yè)

　　29.【正確答案】：B

　　【答案解析】：教材7頁(yè)

　　30.【正確答案】：D

　　【答案解析】：教材6頁(yè)

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