2014年證監(jiān)會新聞發(fā)布會主要內容及問題(8月1日)

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　　2014年8月1日,證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會,新聞發(fā)言人鄧舸發(fā)布了證監(jiān)會貫徹落實國務院常務會議精神和關于鄭州商品交易所掛牌鐵合金期貨合約的批復,公布了發(fā)審委、并購重組委委員監(jiān)督方式(以上內容見網(wǎng)站要聞欄目)。另外,還回答了記者關心的其它問題。

　　問:七月以來,盡管創(chuàng)業(yè)板股指有所下跌,但上證綜指、深證成指等均有明顯的漲幅,有市場人士分析中級行情已開啟,請問證監(jiān)會對此如何評價?

　　答:7月初至31日,上證綜指累計上漲7.48%,深證成指上漲8.36%,滬深300指數(shù)上漲8.55%。大盤藍籌股走勢好于中小市值股票,中小板指數(shù)上漲3.25%,創(chuàng)業(yè)板指數(shù)則下跌4.28%。近期國內股市出現(xiàn)反彈行情,主要是由多重利好推動所致。

　　一是宏觀經(jīng)濟穩(wěn)中向好。上半年我國GDP同比增長7.4%,其中二季度增長7.5%。7月中國匯豐制造業(yè)PMI預覽值為52,創(chuàng)下18個月以來新高,表明經(jīng)濟出現(xiàn)平穩(wěn)增長的良好勢頭。

　　二是市場流動性比較充裕,融資成本有望下降。上半年我國信貸環(huán)境總體寬松,全年信貸有望超過去年。7月23日,國務院召開常務會議,多措并舉緩解企業(yè)融資成本高問題,為股市帶來較好的外部環(huán)境。

　　三是改革措施的效果逐步顯現(xiàn)。市場預期滬港通將于10月啟動,相關概念股票迎來估值修復行情。優(yōu)先股試點推出有望增強商業(yè)銀行資本實力。藍籌股ETF期權將推出的消息,也激發(fā)了藍籌市場的活力。

　　問:有媒體報道稱,滬港通10月13日登場。請問是否屬實?另外,券商參與滬港通是不是采取分批試點的方式?

　　答:根據(jù)4月10日我會與中國香港證監(jiān)會就開展滬港通試點發(fā)布聯(lián)合公告,滬港通試點項目需要6個月準備時間,目前,各項準備工作正按照既定計劃有序進行,但正式啟動的具體日期尚未確定。

　　大多數(shù)證券公司(經(jīng)紀商)已經(jīng)分別向滬、港交易所提交了參與滬港通業(yè)務的申請,并抓緊進行技術系統(tǒng)開發(fā)。根據(jù)《滬港股票市場交易互聯(lián)互通機制試點若干規(guī)定》,滬、港交易所設立的證券交易服務公司將對擬開展滬港通業(yè)務的證券公司(經(jīng)紀商)的技術系統(tǒng)進行測試評估。證券公司(經(jīng)紀商)參與滬港通的具體時間將視其技術系統(tǒng)等各方面的準備情況確定。

　　問:近日有媒體觀察到,第六屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委換屆在委員結構和來源方面作了調整,新從保險資產(chǎn)管理公司、創(chuàng)業(yè)投資機構和創(chuàng)業(yè)板上市公司中選聘委員,請問證監(jiān)會是從哪些方面考慮做出上述調整的?

　　答:根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法》(證監(jiān)會令第62號),我會對創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委進行例行換屆,更換部分委員。原第五屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委35名委員中,續(xù)聘23名委員,其中包括6名會計師和5名律師。

　　另外,第六屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委需新聘12名委員,新聘委員候選人名單我會已按程序于7月25日在證監(jiān)會網(wǎng)站公示。新聘委員中大幅增加了來自買方的代表,委員結構更趨均衡。選聘部分來自買方代表的委員,是為了貫徹落實我會以信息披露為中心的監(jiān)管理念,加強信息披露需求方的委員力量,促使發(fā)行人進一步提高信息披露質量。

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　　問:近期上市券商陸續(xù)發(fā)布業(yè)績中報,大部分券商業(yè)績呈現(xiàn)增長勢頭,其中創(chuàng)新業(yè)務的大力開展被認為是業(yè)績增長的一大原因,請問,證監(jiān)會對上半年證券業(yè)創(chuàng)新情況有何評價?下半年將如何繼續(xù)支持券商創(chuàng)新業(yè)務的開展?

　　答:今年上半年,在有關各方的支持推動、行業(yè)自身不懈努力下,證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展取得了積極成效。與2013年同期相比,證券行業(yè)營業(yè)收入與凈利潤均有所增長,融資融券等創(chuàng)新業(yè)務增長速度快于傳統(tǒng)業(yè)務,行業(yè)收入結構進一步趨于多元化,業(yè)務結構轉型升級取得了初步成效。

　　今年五月份,國務院下發(fā)了“新國九條”,其中以專章形式提出了提高證券期貨服務業(yè)競爭力的重大舉措。我會隨后下發(fā)了《關于進一步推進證券經(jīng)營機構創(chuàng)新發(fā)展的意見》,圍繞落實新國九條部署,從建設現(xiàn)代投資銀行、支持業(yè)務產(chǎn)品創(chuàng)新和推進監(jiān)管轉型三個方面,提出了15項具體措施。下一步,我會將繼續(xù)貫徹落實上述有關文件精神,加快推進監(jiān)管轉型,鼓勵證券經(jīng)營機構開拓創(chuàng)新,進一步提升證券行業(yè)的核心競爭力和對實體經(jīng)濟的支持服務能力。

　　問:目前有很多沉睡的長線資金受各種條例捆綁無法投資股市,如果在這方面有所松綁的話,就會為股市帶來不少資金。請問,證監(jiān)會在引長線資金入市方面,做了哪些工作,成效如何?

　　答:多渠道引導境內外長期資金投資我國資本市場,不斷壯大專業(yè)機構投資者隊伍,完善資本市場投資者結構,是我會的一項長期戰(zhàn)略工作任務。近年來特別是去年以來,隨著資本市場運行環(huán)境的不斷改善,繼續(xù)大力培育機構投資者、引導境內外長期資金入市工作取得較大成效。一是推動基金公司加快向現(xiàn)代財富管理機構轉型,將私募基金納入監(jiān)管范圍并促進其健康發(fā)展。目前共有基金管理公司93家,基金產(chǎn)品1714只,基金凈值3.6萬億元,在基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人3765家,管理私募基金的規(guī)模約2萬億元。二是加快引入QFII步伐,大力推進RQFII發(fā)展。QFII額度從800億美元擴大到1500億美元,RQFII試點地區(qū)從中國香港擴展到倫敦、新加坡等地,美國、英國等境外市場均推出了RQFII-ETF產(chǎn)品,同時還積極推動內地與中國香港基金產(chǎn)品的互認。三是進一步推動保險資金投資股市,推動擴大養(yǎng)老金產(chǎn)品及企業(yè)年金基金的投資范圍。截至5月末,基金、保險、社保、QFII(含RQFII)持股市值分別為1.13萬億元、4404億元、2917億元、3149億元,占滬深兩市總市值分別為4.73%、1.85%、1.22%、1.32%。

　　保值增值是長期資金的內在需求,資本市場可以為長期資金提供一個重要的投資渠道,提高其收益水平。下一步,我們將認真貫徹落實《國務院關于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》(國發(fā)〔2014〕17號),繼續(xù)加快推動各類長期資金入市,努力推動各類長期資金與資本市場良性互動發(fā)展。

　　問:近日有媒體報道,全國股份轉讓系統(tǒng)公司將于8月25日上線做市系統(tǒng),能否介紹一下最新進展情況?下一步將如何安排?

　　答:證券公司對在全國股份轉讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務總體非常踴躍積極。截止7月30日,66家主辦券商向全國股份轉讓系統(tǒng)公司提交做市業(yè)務備案申請,其中46家主辦券商已經(jīng)獲得做市業(yè)務備案。全國股份轉讓系統(tǒng)公司已組織78家主辦券商進行了三輪做市業(yè)務仿真測試,對主辦券商做市技術系統(tǒng)和業(yè)務運作進行了檢驗和完善。同時,掛牌公司對股票采取做市轉讓方式總體非常認可,截止7月30日,已有40家掛牌公司啟動了股票采取做市轉讓方式的內部決策程序。

　　關于下一步的工作安排:

　　一是將于本周末啟動做市業(yè)務第一輪全網(wǎng)測試,進一步檢驗各方技術系統(tǒng)的正確性和做市業(yè)務操作的流暢性,并視情況組織后續(xù)全網(wǎng)測試和通關測試,組織市場各方全面做好做市業(yè)務上線的各種準備,力爭8月底按計劃推出做市業(yè)務。

　　二是進一步加強對主辦券商、掛牌公司、投資者等各方市場主體的培訓、宣傳和推廣,為做市業(yè)務營造市場合力,使相關主體了解做市商制度的交易機制和特點,提升其對于做市商制度的認知、認可程度。

　　股票采取做市轉讓方式將給掛牌公司、主辦券商、投資者等市場主體帶來多方面的積極影響,集中表現(xiàn)在:

　　一是做市商為掛牌公司提供相對專業(yè)和公允的估值和報價服務,為掛牌公司引入外部投資者、申請銀行貸款、進行股權質押融資等提供重要的定價參考,有助于提高投融資效率,為掛牌公司融資、并購等創(chuàng)造更為便利的條件。

　　二是做市業(yè)務在為主辦券商增加新的業(yè)務和盈利機會的同時,有助于推動主辦券商全面提升估值定價、投資研究、客戶營銷等方面的服務水平,為主辦券商實施業(yè)務轉型、打造投資銀行全產(chǎn)業(yè)鏈開辟更廣闊的空間。

　　三是做市商以自有資金與股票進行交易,通過股票雙向報價和交易平抑價格波動,可以有效增強市場的流動性、穩(wěn)定性和吸引力,為投資者參與投資創(chuàng)造更為有利的環(huán)境。

　　問:對于股指期權和個股期權的推出,業(yè)內普遍充滿了期待。請問目前兩個衍生品品種準備情況怎么樣了?預計什么時候推出?

　　答:目前,我會正組織相關各方扎實推進股票ETF期權交易試點各項準備工作,并將在各項工作準備成熟基礎上擇機推出股票ETF期權交易試點。其他期權產(chǎn)品需要待股票ETF期權交易試點平穩(wěn)運行后,總結經(jīng)驗另行研究。

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