2014年證券從業(yè)資格《證券交易》講義:證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》第四章講義

　　第四節(jié)　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。

　　【例1?多選題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括( )。

　　A. 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 管理風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。

　　【例2判斷題】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致客戶(hù)利益遭受損失的可能性。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　『正確答案』B

　　『答案解析』證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。

　　2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》重難點(diǎn)匯總  

　　解讀

　　2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

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